福州市長(zhǎng)樂(lè)區(qū)鼓勵(lì)支持企業(yè)上市的實(shí)施意見(jiàn) 長(zhǎng)政綜〔2022〕19號(hào)

為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展的決策部署，把握穩(wěn)步推進(jìn)注冊(cè)制改革發(fā)展機(jī)遇，進(jìn)一步推動(dòng)我區(qū)企業(yè)上市工作，提高上市公司質(zhì)量，充分發(fā)揮上市公司在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的“頭雁”作用，助力我區(qū)全方位高質(zhì)量發(fā)展超越，根據(jù)《福州市人民政府關(guān)于支持企業(yè)上市“榕騰計(jì)劃”的實(shí)施意見(jiàn)》（榕政綜〔2021〕149號(hào)）精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，現(xiàn)提出以下實(shí)施意見(jiàn)：

一、明確工作目標(biāo)

堅(jiān)持“企業(yè)主體、市場(chǎng)導(dǎo)向、政府推動(dòng)”的原則，按照培育、改制、輔導(dǎo)、申報(bào)、上市“五個(gè)一批”的工作思路，注重短期效應(yīng)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展相結(jié)合，鼓勵(lì)支持企業(yè)上市發(fā)展。用5年時(shí)間，推動(dòng)我區(qū)境內(nèi)外上市公司數(shù)量有明顯突破，上市公司質(zhì)量和影響力有明顯提升。

二、加強(qiáng)上市后備企業(yè)培育

（一）篩選建立后備企業(yè)資源庫(kù)

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）要著重選擇符合產(chǎn)業(yè)政策、成長(zhǎng)性好、法人治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)作規(guī)范且有上市意向的企業(yè)重點(diǎn)培育。每年5月底前，由企業(yè)提出申請(qǐng)并報(bào)所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、區(qū)發(fā)改局初審后報(bào)區(qū)政府確認(rèn)后備資源庫(kù)名單，并根據(jù)省、市對(duì)上市后備企業(yè)的要求，上報(bào)確認(rèn)省、市重點(diǎn)上市后備企業(yè)名單。

（二）加強(qiáng)對(duì)上市后備企業(yè)輔導(dǎo)

上市后備企業(yè)與證券機(jī)構(gòu)簽訂上市服務(wù)合同的，在合同簽署后的15個(gè)工作日內(nèi)向區(qū)企業(yè)上市服務(wù)中心報(bào)備有關(guān)情況。若企業(yè)已與上市服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，可直接視為長(zhǎng)樂(lè)區(qū)重點(diǎn)上市后備企業(yè)。上市服務(wù)中心建立證券中介機(jī)構(gòu)和戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)和誠(chéng)信檔案，供上市后備企業(yè)參考，對(duì)企業(yè)滿(mǎn)意度高、執(zhí)業(yè)質(zhì)量好的，優(yōu)先推薦給我區(qū)上市后備企業(yè)。

三、加大政策扶持力度

區(qū)財(cái)政部門(mén)應(yīng)每年從部門(mén)預(yù)算中安排資金，專(zhuān)項(xiàng)用于扶持企業(yè)改制上市掛牌，扶持對(duì)象原則上為除房地產(chǎn)、金融行業(yè)以外并列入省、市、區(qū)重點(diǎn)上市后備企業(yè)名單的企業(yè)。

（一）鼓勵(lì)企業(yè)股份制改制

股改費(fèi)用補(bǔ)助。企業(yè)與證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所任一中介機(jī)構(gòu)簽訂改制輔導(dǎo)等相關(guān)掛牌上市服務(wù)協(xié)議并完成股改的，給予補(bǔ)助50萬(wàn)元。

（二）鼓勵(lì)企業(yè)上市融資

1.境內(nèi)上市獎(jiǎng)勵(lì)

對(duì)擬在主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所申請(qǐng)上市的企業(yè)，經(jīng)福建證監(jiān)局輔導(dǎo)備案的，獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元；首發(fā)申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)（含滬、深、北證券交易所）批準(zhǔn)，并把80%以上實(shí)際募集資金投資我區(qū)的，獎(jiǎng)勵(lì)350萬(wàn)元；按規(guī)定異地買(mǎi)殼實(shí)現(xiàn)上市，且企業(yè)稅收在我區(qū)的，獎(jiǎng)勵(lì)350萬(wàn)元。

2.境外上市獎(jiǎng)勵(lì)

以本市企業(yè)為上市主體直接在境外上市或營(yíng)運(yùn)總部在本市以存在控制關(guān)系的境外公司實(shí)現(xiàn)間接上市，以招股說(shuō)明書(shū)為依據(jù)，50%（含）以上實(shí)際募集資金投資我區(qū)，且折人民幣1億元以上（采用首發(fā)上市日的當(dāng)期匯率換算），獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元。

3.上市貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)

（1）重點(diǎn)上市后備企業(yè)與證券公司簽訂上市服務(wù)合同之日起，以上年度地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)額為基數(shù)，當(dāng)年新增的地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)額60%補(bǔ)助給企業(yè)，享受補(bǔ)助期限為企業(yè)與證券公司簽訂上市服務(wù)合同之年度至企業(yè)上市年度，每年兌現(xiàn)一次。（2）在福建證監(jiān)局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（含上交所、深交所、北交所）完成輔導(dǎo)備案、或通過(guò)買(mǎi)殼上市且方案取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理函的擬注入上市公司的我區(qū)企業(yè)（不含房地產(chǎn)、金融類(lèi)企業(yè)），按當(dāng)年該企業(yè)地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)額的90%給予補(bǔ)助。如果企業(yè)在福建證監(jiān)局與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的受理時(shí)間為同一年份，受理的次年按上述規(guī)定享受補(bǔ)助，最長(zhǎng)均不超過(guò)兩個(gè)年度；在境外上市的企業(yè)按上市當(dāng)年該企業(yè)地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)額的90%給予補(bǔ)助（享受一個(gè)年度）。（3）屬“專(zhuān)、精、特、新”、平臺(tái)類(lèi)企業(yè)在福建證監(jiān)局完成輔導(dǎo)備案，當(dāng)年及次年地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)額的90%少于500萬(wàn)元的我區(qū)企業(yè)，經(jīng)區(qū)發(fā)改局（含科技局）、區(qū)工信局確認(rèn)后，每年給予500萬(wàn)元補(bǔ)助，最長(zhǎng)不超過(guò)2年。

（三）鼓勵(lì)企業(yè)掛牌融資

1.“新三板”掛牌獎(jiǎng)勵(lì)

企業(yè)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（“新三板”）基礎(chǔ)層掛牌的，獎(jiǎng)勵(lì)90萬(wàn)元，進(jìn)入創(chuàng)新層獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)足至120萬(wàn)元。

2.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌獎(jiǎng)勵(lì)

企業(yè)在海峽股權(quán)交易中心交易層掛牌的，獎(jiǎng)勵(lì)90萬(wàn)元。

3.掛牌貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)

企業(yè)在“新三板”、海峽股權(quán)交易中心交易層掛牌當(dāng)年，按當(dāng)年度比上年度對(duì)地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)額新增部分的60%給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額最高不超過(guò)500萬(wàn)元。

（四）再融資獎(jiǎng)勵(lì)

上市公司通過(guò)配股、增發(fā)和發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、公司債方式實(shí)現(xiàn)再融資，申請(qǐng)材料被中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理后，獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元；正式獲批后，融資額2億元以下的，將募集資金實(shí)際不低于60%投向本區(qū)的，獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元；融資額2億元以上的，將募集資金實(shí)際不低于60%投向我區(qū)的，每增加1億元，再獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元，最高獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)100萬(wàn)元。

（五）上市公司引進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)

對(duì)我區(qū)區(qū)域外境內(nèi)上市公司注冊(cè)地及納稅登記地遷入我區(qū)，以及我區(qū)企業(yè)在境內(nèi)通過(guò)資產(chǎn)重組形式實(shí)現(xiàn)上市且將注冊(cè)地及納稅登記地遷入我區(qū)，并承諾十年內(nèi)不遷離的，按上市公司注冊(cè)地遷入當(dāng)年扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)3000萬(wàn)元以下、3000萬(wàn)元(含)—1億元、1億元(含)—2億元、2億元(含)以上分檔給予上市公司獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元、300萬(wàn)元、500萬(wàn)元、1000萬(wàn)元。  

（六）人才政策支持

上市、掛牌公司和上市后備企業(yè)引進(jìn)人才，在戶(hù)籍遷移、人事關(guān)系掛靠、子女就學(xué)、住房安置等方面給予大力支持，具體扶持政策按照我區(qū)有關(guān)人才政策執(zhí)行。

四、完善保障機(jī)制

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

區(qū)扶持企業(yè)上市工作推進(jìn)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)全區(qū)企業(yè)上市、提高上市公司質(zhì)量工作，下設(shè)區(qū)企業(yè)上市服務(wù)中心，掛靠在區(qū)發(fā)改局，負(fù)責(zé)具體指導(dǎo)與協(xié)調(diào)服務(wù)工作，組織有關(guān)支持政策的實(shí)施。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）應(yīng)指定一名工作人員負(fù)責(zé)企業(yè)上市的具體工作，上下聯(lián)動(dòng)，建立相應(yīng)的工作機(jī)制。

（二）提升政務(wù)服務(wù)

1.各級(jí)各有關(guān)部門(mén)要凝聚合力，主動(dòng)關(guān)心和支持?jǐn)M上市企業(yè)發(fā)展。后備企業(yè)在改制上市過(guò)程中遇到涉及用地審批、權(quán)屬變更、稅費(fèi)繳納、環(huán)境評(píng)價(jià)、企業(yè)注冊(cè)登記等困難和問(wèn)題需要區(qū)委、區(qū)政府解決的，由區(qū)發(fā)改局及時(shí)上報(bào)，區(qū)政府及時(shí)按予以協(xié)調(diào)。

2.各級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)對(duì)省、市、區(qū)重點(diǎn)上市后備企業(yè)，特別是已報(bào)證監(jiān)局輔導(dǎo)、證監(jiān)會(huì)（滬、深、北交易所）審核，報(bào)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)企業(yè)進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)在遵循法律法規(guī)前提下原則上以幫助整改規(guī)范為主，如擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、較大金額罰款等行政處罰決定的，應(yīng)及時(shí)通報(bào)區(qū)發(fā)改局，并依企業(yè)申請(qǐng)由作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)對(duì)該處罰行為是否屬于重大違法違規(guī)行為予以認(rèn)定且出具書(shū)面證明文件。

（三）集聚專(zhuān)業(yè)資源

鼓勵(lì)證券公司在我區(qū)設(shè)立本地區(qū)域投行團(tuán)隊(duì)，支持證券公司委派保薦代表人到我區(qū)擔(dān)任“上市輔導(dǎo)員”指導(dǎo)企業(yè)改制上市。鼓勵(lì)福建海峽股權(quán)交易中心、福州市金控集團(tuán)等本地專(zhuān)業(yè)力量為我區(qū)后備企業(yè)提供綜合金融支持。

（四）嚴(yán)格考核機(jī)制

區(qū)效能辦、發(fā)改局牽頭對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）在年度績(jī)效管理工作指標(biāo)中設(shè)置相關(guān)上市工作考核指標(biāo)，按上市工作成效納入績(jī)效目標(biāo)考核。對(duì)推動(dòng)企業(yè)上市做出顯著成績(jī)的單位及個(gè)人，給予通報(bào)表?yè)P(yáng)；對(duì)在推進(jìn)企業(yè)上市工作中不擔(dān)當(dāng)、不作為、慢作為，因工作不力造成企業(yè)上市受阻的，追究相關(guān)成員單位領(lǐng)導(dǎo)及直接責(zé)任人的責(zé)任。

（五）強(qiáng)化宣傳培訓(xùn)

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、各部門(mén)要深入企業(yè)，采取多種形式廣泛宣傳省、市、區(qū)支持企業(yè)上市的優(yōu)惠政策、服務(wù)措施以及已上市企業(yè)利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的優(yōu)秀案例，區(qū)發(fā)改局不定期舉辦業(yè)務(wù)培訓(xùn)、上市沙龍、“走進(jìn)交易所”等活動(dòng)，提高企業(yè)改制上市的積極性和主動(dòng)性。

五、其他事項(xiàng)

（一）本意見(jiàn)涉及的各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)助資金，由區(qū)財(cái)政承擔(dān)，省、市、區(qū)三級(jí)政策重疊的，企業(yè)按“就高從優(yōu)不重復(fù)”的原則申請(qǐng)享受。原則上每年兌現(xiàn)一次，企業(yè)如果有特殊需求，可每季度兌現(xiàn)一次，年度結(jié)算。企業(yè)應(yīng)在符合獎(jiǎng)補(bǔ)申報(bào)條件的一年內(nèi)申請(qǐng)相關(guān)獎(jiǎng)補(bǔ)，逾期將不予受理。

（二）本意見(jiàn)獎(jiǎng)勵(lì)扶持政策由企業(yè)向區(qū)發(fā)改局提出申請(qǐng)，由區(qū)發(fā)改局牽頭、相關(guān)部門(mén)審核后報(bào)區(qū)政府審定。

（三）如企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)后成功轉(zhuǎn)板或有其他重大行為，所獲得的更高級(jí)別獎(jiǎng)勵(lì)，需在扣除原有獎(jiǎng)勵(lì)的基礎(chǔ)上再予以獎(jiǎng)勵(lì)。

（四）企業(yè)改制上市過(guò)程中因弄虛作假、違法違規(guī)等被證監(jiān)部門(mén)處罰導(dǎo)致終止掛牌、上市審核或者掛牌、上市后被勒令退市的，應(yīng)退回已領(lǐng)取的獎(jiǎng)勵(lì)資金。上市掛牌企業(yè)總部遷至我區(qū)域外的，已實(shí)施的政策獎(jiǎng)勵(lì)予以清算收回。

（五）本意見(jiàn)自印發(fā)之日起施行，有效期五年，具體解釋與組織實(shí)施由區(qū)發(fā)改局負(fù)責(zé)。已按長(zhǎng)政綜〔2017〕524號(hào)、長(zhǎng)政綜〔2020〕103號(hào)、長(zhǎng)政綜〔2020〕268號(hào)文及《福州市人民政府關(guān)于扶持企業(yè)上市的五條措施》規(guī)定兌現(xiàn)相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)政策的企業(yè)，不再享受本意見(jiàn)規(guī)定的同類(lèi)別條款獎(jiǎng)勵(lì)政策；2021年1月1日至本意見(jiàn)印發(fā)之日內(nèi)發(fā)生的股改、備案、買(mǎi)殼、新增地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)等情形且未按上述文件規(guī)定兌現(xiàn)相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助政策的企業(yè)，可按照本意見(jiàn)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)享受相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助政策。長(zhǎng)政綜〔2017〕524號(hào)、長(zhǎng)政綜〔2020〕103號(hào)、長(zhǎng)政綜〔2020〕268號(hào)文件同時(shí)廢止。