專利申請之技術(shù)交底書撰寫

“專利”一種無形資產(chǎn)，是千萬人心中想要申請的一種產(chǎn)權(quán)保護(hù)，那么在申請專利過程中，“技術(shù)交底書”就成為了重中之重，有些人可能會問“技術(shù)交底書”是什么？的確，技術(shù)交底書這個專業(yè)名詞可能很多人會覺得陌生，但它卻是一項十分重要的材料，會直接影響著專利的成功與否，因此今天宇辰管理就來給大家講解一下什么是技術(shù)交底書？以及如何撰寫技術(shù)交底書？

技術(shù)交底書是什么？

技術(shù)交底書是專利挖掘工作形成的重要成果，是發(fā)明人將需要申請專利的發(fā)明創(chuàng)造清楚、完整地呈現(xiàn)給專利代理機構(gòu)或企業(yè)專利部門的文件。技術(shù)交底書記載了具體的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，是企業(yè)專利部門評判發(fā)明創(chuàng)造是否合適進(jìn)行專利申請的基礎(chǔ)，也是撰寫專利申請文件的基礎(chǔ)。

技術(shù)交底書的作用？

梳理撰寫技術(shù)交底書，對于發(fā)明人按照專利工作的相關(guān)要求重新審視其技術(shù)創(chuàng)新成果來說十分重要。發(fā)明人的業(yè)務(wù)專長在于相關(guān)技術(shù)的研發(fā)，即便其對申請專利十分熟悉，也很難進(jìn)準(zhǔn)確把握好專利申請乃至專利布局這樣一些專業(yè)性很強的工作的度。因此，有必要根據(jù)撰寫技術(shù)交底書的規(guī)范要求引導(dǎo)發(fā)明人對其發(fā)明創(chuàng)新進(jìn)行系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的梳理和歸納提煉。

技術(shù)交底書的閱讀者主要有兩類：一類是專利代理機構(gòu)的專利代理人，另一類是公司內(nèi)部進(jìn)行提案材料審核的專利工程師。技術(shù)交底書可以看作發(fā)明人與專利代理人或?qū)＠こ處熤g的橋梁。

對于專利代理人來說，一份清楚、完整反映發(fā)明內(nèi)容的技術(shù)交底可以加快對技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容及發(fā)明貢獻(xiàn)的理解和把握，減少與發(fā)明人之間的溝通次數(shù)，在較短的時間內(nèi)即可根據(jù)專利提案材料撰寫形成技術(shù)內(nèi)容完整、權(quán)利要求保護(hù)范圍恰當(dāng)?shù)膶＠暾埼募瑥亩辜夹g(shù)創(chuàng)新的成果有可能得到最大限度的保護(hù)。

對于企業(yè)的專利工程師來說，技術(shù)交底書清楚完整地反映發(fā)明內(nèi)容，可以幫助專利工程師理解發(fā)明內(nèi)容及其貢獻(xiàn)，進(jìn)而從專利布局、申請策略等方面快速作出是否進(jìn)行專利申請、如果專利組合有效保護(hù)、申請的時機、申請的地域等方面的判斷，同時也為專利工程師把好專利申請文件的質(zhì)量關(guān)提供一個正確的審核基礎(chǔ)。

由此可見，一份能夠準(zhǔn)確完整記載發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的技術(shù)交底書，一方面有利于發(fā)明人對自己的發(fā)明內(nèi)容形成更加清晰、更加系統(tǒng)的認(rèn)識，另一方面也有利于專利工程師或?qū)＠砣藴?zhǔn)確理解發(fā)明構(gòu)思，合理規(guī)劃設(shè)計發(fā)明保護(hù)方案，大幅縮短申請專利的準(zhǔn)備時間。因此，做好技術(shù)交底書撰寫，有助于為企業(yè)后續(xù)的專利工作打下良好的基礎(chǔ)。

技術(shù)交底書的類型

根據(jù)不同的考慮維度和標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)交底書可以劃分為不同的種類，每種技術(shù)交底書都有其側(cè)重點。例如，技術(shù)交底書種類可以根據(jù)技術(shù)交底書在項目中的地位或具體技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行分類。下面分別針對兩種分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行說明。

在企業(yè)的專利部門接到研發(fā)部門提供的技術(shù)交底書之后，可以按照下面兩個維度的分類進(jìn)行專利提案的篩選，以便于針對對不同類型的專利提案，采取不同的專利申請策略。

1．按照相關(guān)技術(shù)方案的用途分類根據(jù)所記載的技術(shù)方案在項目中的地位和作用，可以將技術(shù)交底書分為核心技術(shù)型、外圍應(yīng)用型、規(guī)避設(shè)計型和和預(yù)研型四種類型。每種類型的技術(shù)交底書對企業(yè)的重要程度和側(cè)重方向不同，各有側(cè)重。

（1）核心技術(shù)型

核心技術(shù)型技術(shù)交底書記載的技術(shù)是整個研發(fā)項目中產(chǎn)生的最具有價值的技術(shù)，其往往是企業(yè)投入眾多人力和財力進(jìn)行重點研發(fā)的重要結(jié)晶，此類技術(shù)帶給企業(yè)的回報也相當(dāng)可觀。在實際處理過程中，從企業(yè)技術(shù)研發(fā)部門提出專利提案到專利部門進(jìn)行相關(guān)處理，都要采取嚴(yán)格的保密措施。在撰寫技術(shù)交底書階段，企業(yè)專利部門應(yīng)盡可能為此類技術(shù)研發(fā)項目配備經(jīng)驗豐富、之專業(yè)能力較強的資深專利工程師，與研發(fā)部門的主要技術(shù)研發(fā)骨干就相關(guān)技術(shù)發(fā)明點進(jìn)行多角度深入挖掘，針對擬申請專利的技術(shù)方案的技術(shù)特征逐個進(jìn)行討論，對技術(shù)特征的多種情況均需仔細(xì)探討，力求對技術(shù)手段進(jìn)行最大限度的概括，并盡可能包含多種實施方式，力爭形成保護(hù)范圍既大又穩(wěn)固的權(quán)利要求組合。

（2）外圍應(yīng)用型

外圍應(yīng)用型技術(shù)交底書主要應(yīng)用于產(chǎn)品外圍技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)新是圍繞核心技術(shù)型技術(shù)交底書所記載技術(shù)方案的外圍技術(shù)創(chuàng)新點進(jìn)行的外圍擴展和應(yīng)用。在外圍應(yīng)用型技術(shù)交底書中，首先記載了將核心技術(shù)應(yīng)用在當(dāng)前項目中的技術(shù)方案，并將核心技術(shù)方案廣泛與其他項目結(jié)合，產(chǎn)生多種廣泛的應(yīng)用方案。這種技術(shù)交底書能夠幫助企業(yè)形成以核心技術(shù)為主導(dǎo)，以實際應(yīng)用為擴充的專利布局，可以為競爭對手進(jìn)入相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域設(shè)置多重屏障，構(gòu)建自己的專利壁壘。在研究撰寫外圍應(yīng)用型技術(shù)交底書時，專利工程師可與相關(guān)產(chǎn)品的直接研發(fā)人員就實際產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新點及其可能的應(yīng)用進(jìn)行全面、深入的探討，并對技術(shù)交底書進(jìn)行詳細(xì)描述，力求能夠全面描述技術(shù)方案及其可能的應(yīng)用。

（3）規(guī)避設(shè)計型

規(guī)避設(shè)計型技術(shù)交底書記載的對象主要是技術(shù)研發(fā)人員在項目研發(fā)過程中為規(guī)避競爭對手專利而產(chǎn)生的技術(shù)方案。通常，需規(guī)避的目標(biāo)專利是企業(yè)的專利部門根據(jù)研發(fā)部的技術(shù)研發(fā)項目進(jìn)行深入檢索和篩選后發(fā)現(xiàn)的專利，其對行業(yè)內(nèi)類似項目影響重大；研發(fā)部門規(guī)避設(shè)計產(chǎn)生的技術(shù)思路極有可能被同行業(yè)企業(yè)借鑒開發(fā)出類似的技術(shù)，對此種類型的技術(shù)交底書，除考慮所規(guī)避的專利技術(shù)外，還應(yīng)當(dāng)盡可能地擴大其多種變形實施方式。實際撰寫規(guī)避設(shè)計型技術(shù)交底書時，需要以所規(guī)避的專利作為參照，對區(qū)別技術(shù)特征做重點描述，其余部分可參閱規(guī)避的專利。

（4）預(yù)研型

預(yù)研型技術(shù)交底書記載的內(nèi)容是在應(yīng)用型項目研發(fā)之前進(jìn)行基礎(chǔ)性技術(shù)開發(fā)而產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新成果。其具有很好的技術(shù)前瞻性，但其可實施性較差。在撰寫預(yù)研型技術(shù)交底書時，需要發(fā)揮一定的想象力，主要側(cè)重于基本原理方面的技術(shù)內(nèi)容，無需過多考慮具體實施的技術(shù)細(xì)節(jié)。只要在技術(shù)原理上可以實施，即可形成符合專利法要求的技術(shù)方案。

2.按照技術(shù)內(nèi)容分類根據(jù)所記載的技術(shù)內(nèi)容和主題的不同，可以將技術(shù)交底書劃分為電子類、機械結(jié)構(gòu)類、制造工藝類、軟件方法類、生物化學(xué)類等幾種類型。根據(jù)技術(shù)內(nèi)容劃分的技術(shù)交底書，每一類技術(shù)交底書都對應(yīng)有相應(yīng)的研發(fā)機構(gòu)，在企業(yè)專利部門處理專利提案的過程中，可由專人負(fù)責(zé)與相應(yīng)的技術(shù)研發(fā)部門進(jìn)行對接。

（1）電子類

電子類技術(shù)交底書主要涉及電子子產(chǎn)品（如消費類電子整機廠商或芯片設(shè)計廠商等）的電路原理框圖、具體電路圖等技術(shù)方案。這種類型的技術(shù)交底書通常會應(yīng)用在實際的電子產(chǎn)品中，一般由企業(yè)中專門從事電路設(shè)計的部門提出專利提案。在撰寫電子類技術(shù)交底書時，需要提供電路框圖或具體電路圖，并根據(jù)圖示描述各元件或部分之間的電性連接，最后綜述其運作原理。

（2）機械結(jié)構(gòu)類

機械結(jié)構(gòu)類技術(shù)交底書主要涉及具體產(chǎn)品的整體結(jié)構(gòu)或局部結(jié)構(gòu)或局部結(jié)構(gòu)之間的接關(guān)系等技術(shù)方案。機械結(jié)構(gòu)類技術(shù)交底書通常由企業(yè)中專門從事結(jié)構(gòu)設(shè)計的部門提專利提案。與電子類技術(shù)交底書類似，在撰寫機械結(jié)構(gòu)類交底書時，也需要提供附圖，根據(jù)附圖說明整體機械結(jié)構(gòu)、必要零部件的相互配置關(guān)系；如有必要，還需描述機結(jié)構(gòu)的運動過程，以便于使讀者能夠準(zhǔn)確把握技術(shù)方案。

（3）制造工藝類

制造工藝類技術(shù)變底書主要涉及產(chǎn)品生產(chǎn)制造的工藝或方法。由于產(chǎn)品工藝方面的技術(shù)創(chuàng)新方案主要產(chǎn)生于從事實際生產(chǎn)制造的廠中，相關(guān)工藝都比較保密，因此，在行此類技術(shù)交底書的審核時，需要特別注意權(quán)衡利用專利保護(hù)或?qū)⒋祟惞に囎鳛榧夹g(shù)秘密之間的利弊，綜合考量選擇更合適的保護(hù)方法。撰寫制造工藝類技術(shù)交底書時，最配以工藝流程圖，根據(jù)流程圖詳細(xì)描述流程中的改進(jìn)部分，并提供改進(jìn)部分所涉及的具體參數(shù)，如溫度、氣壓、濕度、潔凈度等。

（4）軟件方法類

軟件方法類技術(shù)交底書主要涉及應(yīng)用于計算機控制、網(wǎng)絡(luò)等方面的技術(shù)方案。在撰寫軟件方法類技術(shù)交底書時，一是應(yīng)盡量提供流程圖，以輔助讀者理解具體技術(shù)內(nèi)容；二是要將軟件流程與具體實施軟件的物理過程進(jìn)行結(jié)合，反映出實現(xiàn)功能的軟件流程圖，但無需提供具體代碼；三是需特別注意專利法律法規(guī)關(guān)于專利授權(quán)客體的要求，保技術(shù)交底書提供的技術(shù)內(nèi)容能夠作為可授予專利權(quán)的客體提出專利申請。

（5）生物化學(xué)類

生物化學(xué)類技術(shù)交底書主要涉及包括化學(xué)物質(zhì)發(fā)明、組合物發(fā)明、藥品發(fā)明、飲用品發(fā)明、農(nóng)藥發(fā)明、微生物及生物制品發(fā)明等在內(nèi)的技術(shù)方案。在生物化學(xué)類技術(shù)交底書中，需要提供技術(shù)方案中必要的參數(shù)、數(shù)值范圍等信息；同時，為了完善實施例的需要，最好提供相應(yīng)的試驗數(shù)據(jù)和結(jié)果。需要特別注意的是，其中，生物類技術(shù)交底書會涉及DNA、載體或重組載體、多肽以及微生物等，需要根據(jù)專利法相關(guān)規(guī)定提供DNA序列或生物保藏證明等；化學(xué)類技術(shù)交底書則盡可能多地列舉實施例，全面描述發(fā)明要點。

企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)交底書管理時，可以按照上述兩個維度的分類建立矩陣，由具備相關(guān)背景或經(jīng)驗的的專利工程師專門跟進(jìn)特定技術(shù)領(lǐng)域中的技術(shù)交底書；由經(jīng)驗豐富的專利主管對各個具體技術(shù)領(lǐng)域中的核心技術(shù)型交底書進(jìn)行重點審核把關(guān)。

根據(jù)上述兩個緯度進(jìn)行技術(shù)交底書的管理，可以清晰地反映出企業(yè)當(dāng)前的專利申請狀況以及企業(yè)的發(fā)展優(yōu)勢所在，據(jù)此可以重新規(guī)劃企業(yè)的專利申請和專利布局。

最后，補充說明一種常用的技術(shù)交底書：外觀設(shè)計交底書。外觀設(shè)計交底書記載的內(nèi)容是企業(yè)的工業(yè)設(shè)計部門根據(jù)時尚潮流和產(chǎn)品發(fā)展趨勢設(shè)計提出的有關(guān)產(chǎn)品外觀設(shè)計的方案。在產(chǎn)品同質(zhì)化的時代，好的外觀設(shè)計能夠提升產(chǎn)品的競爭力。

對于外觀設(shè)計交底書的管理和審核，企業(yè)專利部門可以指派前述專門跟進(jìn)機械結(jié)構(gòu)類交底書的專利工程師兼任。在具體撰寫外觀設(shè)計交底書時，主要提供清楚顯示外觀設(shè)計產(chǎn)品的圖片和外觀設(shè)計方案的簡要說明。對于圖示，以清楚反映外觀設(shè)計要點為宗旨，除特殊情況外，一般需要提供立體視圖和六面視圖；對于簡要說明，則需要說明產(chǎn)品的名稱、產(chǎn)品用途以及設(shè)計要點，同時，一般不要使用商業(yè)性的宣傳用語，也不要說明產(chǎn)品的性能和內(nèi)部結(jié)構(gòu)。

技術(shù)交底書的基本撰寫要求

技術(shù)交底書主要用于發(fā)明人與專利工程師或?qū)＠砣酥g的溝通需要，以便于專利工程師或?qū)＠砣苏嬲斫獍l(fā)明內(nèi)容，撰寫合格的專利申請文件。技術(shù)交底書雖然不是最后的申請文件，不需要達(dá)到專利申請的標(biāo)準(zhǔn)，但技術(shù)交底書與專利申請文件在很多方面有著共同的特點。對于技術(shù)交底書的撰寫要求，實際上與專利法中對于發(fā)明和實用新型說明書的要求是一致的，即“說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)”。同時，技術(shù)交底書與專利申請文件有有著本質(zhì)區(qū)別，技術(shù)交底書主要用于為專利工程師提煉形成專利申請文件提供基礎(chǔ)素材和依據(jù)。

1．技術(shù)交底書的最低撰寫要求技術(shù)交底書的最低撰寫要求包括三個方面：一是清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及其缺點；二是清楚描述發(fā)明采用的技術(shù)方案；三是清楚描述發(fā)明技術(shù)方案的有益效果。

（1）清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及其缺點

清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及其缺點，主要目的在于為專利工程師了解與發(fā)明有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的現(xiàn)狀及關(guān)于有關(guān)技術(shù)問題可能的技術(shù)解決方案，同時，通過對現(xiàn)有技術(shù)的缺點的描述分析，幫助專利工程師準(zhǔn)確把握本發(fā)明作出的技術(shù)貢獻(xiàn)及其價值。在此基礎(chǔ)上，專利工程師能夠以技術(shù)交底書提供的現(xiàn)有技術(shù)為參照確定本發(fā)明區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)容。

（2）清楚描述發(fā)明采用的技術(shù)方案

對于發(fā)明技術(shù)方案的清楚描述，主要是要求主題明確、表述準(zhǔn)確、技術(shù)方案完整、技術(shù)方案可實現(xiàn)。所謂主題明確，是指發(fā)明技術(shù)方案的技術(shù)主題清晰，所解決的技術(shù)問題明確，并能產(chǎn)生積極有益的技術(shù)效果。所謂表述準(zhǔn)確，是指對于發(fā)明技術(shù)方案技術(shù)內(nèi)容的表述清楚、準(zhǔn)確、無歧義。比如，針對非中文的技術(shù)詞匯，發(fā)明人在撰寫技術(shù)交底書時，應(yīng)提供英文全文以及中文翻譯；在語言組織方面，以描述無歧義為準(zhǔn)則。所謂技術(shù)方案完整，是指技術(shù)交底書所記載的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)包括有關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的全部內(nèi)容。凡是所屬技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)人員不能直接根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)直接唯一獲得的技術(shù)人員按照技術(shù)交底書描述的技術(shù)方案，能夠?qū)崿F(xiàn)該技術(shù)方案，解決其技術(shù)問題，并產(chǎn)生預(yù)期效果。

（3）清楚描述發(fā)明技術(shù)方案的有益效果

對于發(fā)明技術(shù)方案有益效果的清楚描述，主要是針對所要解決的技術(shù)問題，本發(fā)明技術(shù)方案相對于現(xiàn)有技術(shù)取得的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效果。比如，有關(guān)技術(shù)性能的改善和提升、生產(chǎn)制造效率的提升等。清楚地描述發(fā)明技術(shù)方案的有益效果有助于企業(yè)專利管理人員準(zhǔn)確判斷有關(guān)發(fā)明創(chuàng)新的價值，也有助于未來專利審查過程中審查員對發(fā)明創(chuàng)造性的判斷。

2．技術(shù)交底書的一般撰寫要求技術(shù)交底書在滿足前述最低撰寫要求的前提下，一般還需要進(jìn)一步滿足以下三方面的撰寫要求。

（1）全面提供相關(guān)實施例

在撰寫技術(shù)交底書時，需要進(jìn)一步提供能夠?qū)崿F(xiàn)及發(fā)明目的的多個不同的、變通的、替代的實施例。這些實施例的提供，一是有助于專利工程師對相關(guān)技術(shù)特征進(jìn)行歸納提煉，形成盡可能上位的技術(shù)特征，從而獲取更大范圍的專利保護(hù)；二是有助于對發(fā)明技術(shù)方案的外圍技術(shù)改進(jìn)點、外圍技術(shù)應(yīng)用進(jìn)行全面保護(hù)，形成核心與外圍相互配合、層級嚴(yán)整、保護(hù)嚴(yán)密的專利保護(hù)體系。

（2）提供產(chǎn)生有益效果的原因

在技術(shù)交底書中，對采用的技術(shù)方案要分析產(chǎn)生有益效果的原因。這一分析有助于專利工程師能夠準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)實質(zhì)性發(fā)明點之所在，并進(jìn)而圍繞核心發(fā)明點設(shè)計專利保護(hù)的具體方案。

（3）提供附圖并詳細(xì)描述附圖

附圖是專利申請文件的重要組成部分，同時也有助于專利工程師快速、準(zhǔn)確地理解明的技術(shù)方案。因此，需要在撰寫技術(shù)交底書時提供相關(guān)附圖并結(jié)合技術(shù)方案對附圖進(jìn)行詳細(xì)描述。

技術(shù)交底書的內(nèi)容及撰寫要點

一份好的技術(shù)交底書應(yīng)當(dāng)清楚、完整地記載發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，如有必要，應(yīng)該提供相應(yīng)的圖示。特別是對于涉及機械和單純電路結(jié)構(gòu)方面的發(fā)明創(chuàng)造，圖示往往比單純的文字描述更能清楚反映發(fā)明創(chuàng)造的要點。一份完整的技術(shù)交底書一般包括八個部分。

1．發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿Q發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿Q主要反映發(fā)明人發(fā)明了什么么內(nèi)容。在專利提案材料中，需要發(fā)明人明確寫明發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿Q，該名稱一般是根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)來確定的，不是根據(jù)已經(jīng)作出的發(fā)明創(chuàng)造來確定。在撰寫技術(shù)方案時，需要采用所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)術(shù)語，清楚、簡要地寫明發(fā)明創(chuàng)造的主題和類型。并且，在發(fā)明或?qū)嵱眯滦兔Q中，不能使用宣傳用語。

2．所屬技術(shù)領(lǐng)域在技術(shù)交底書中，應(yīng)當(dāng)明確該發(fā)明創(chuàng)造直接所屬或直接應(yīng)用的技術(shù)領(lǐng)域。如果對應(yīng)用領(lǐng)域不熟悉，可以寫上本發(fā)明用于什么地方、起什么作用，便于專利工程師或?qū)＠砣死斫狻?/div>