為支持金融創(chuàng)新，提高金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，加快深圳國(guó)際化金融創(chuàng)新中心建設(shè)，按照《深圳市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)選辦法》（深金監(jiān)規(guī)〔2020〕1號(hào)，下稱“評(píng)選辦法”，附件1）規(guī)定，現(xiàn)將2021年度深圳市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)選有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置
金融創(chuàng)新獎(jiǎng)共設(shè)置三個(gè)系列獎(jiǎng)項(xiàng)，包括推進(jìn)獎(jiǎng)、貢獻(xiàn)獎(jiǎng)、特色獎(jiǎng)，總獎(jiǎng)項(xiàng)67名，獎(jiǎng)金總額2550萬(wàn)元。
推進(jìn)獎(jiǎng)用于獎(jiǎng)勵(lì)中央駐深金融監(jiān)管部門(mén)在推動(dòng)本市金融改革創(chuàng)新、加強(qiáng)金融監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范等方面作出突出貢獻(xiàn)的重大項(xiàng)目。設(shè)獎(jiǎng)項(xiàng)3名，其中，一等獎(jiǎng)1名，獎(jiǎng)金100萬(wàn)元；二等獎(jiǎng)2名，獎(jiǎng)金各50萬(wàn)元。
貢獻(xiàn)獎(jiǎng)用于獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)申報(bào)主體在金融產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務(wù)等方面的金融創(chuàng)新項(xiàng)目。設(shè)獎(jiǎng)項(xiàng)50名，其中，一等獎(jiǎng)5名，獎(jiǎng)金各100萬(wàn)元；二等獎(jiǎng)10名，獎(jiǎng)金各50萬(wàn)元；三等獎(jiǎng)15名，獎(jiǎng)金各30萬(wàn)元；優(yōu)秀獎(jiǎng)20名，獎(jiǎng)金各15萬(wàn)元。其中，為促進(jìn)深港金融深化合作，服務(wù)粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略，在不增加獎(jiǎng)勵(lì)總名額和總金額條件下，單獨(dú)劃出一等獎(jiǎng)1名、二等獎(jiǎng)2名、三等獎(jiǎng)3名，專門(mén)用于獎(jiǎng)勵(lì)深港金融合作創(chuàng)新優(yōu)秀項(xiàng)目。
特色獎(jiǎng)用于獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)申報(bào)主體在2021年度“科創(chuàng)金融”“跨境金融”“養(yǎng)老金融”“社會(huì)影響力金融”專項(xiàng)工作中作出突出貢獻(xiàn)的項(xiàng)目。設(shè)獎(jiǎng)項(xiàng)14名，其中，一等獎(jiǎng)2名，獎(jiǎng)金各80萬(wàn)元；二等獎(jiǎng)4名，獎(jiǎng)金各50萬(wàn)元；三等獎(jiǎng)8名，獎(jiǎng)金各30萬(wàn)元。
二、申報(bào)主體和要求
（一）金融創(chuàng)新獎(jiǎng)申報(bào)主體范圍包括：中央駐深金融監(jiān)管部門(mén)；中央和全國(guó)性駐深金融機(jī)構(gòu)（企業(yè)）及其分支機(jī)構(gòu)；境外駐深金融機(jī)構(gòu)（企業(yè)）及其分支機(jī)構(gòu)；深圳地方金融機(jī)構(gòu)（企業(yè)、組織）、金融科技企業(yè)、金融基礎(chǔ)設(shè)施以及經(jīng)香港金融管理局、市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)認(rèn)定的有關(guān)單位。
近兩年存在重大不良誠(chéng)信記錄或因業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到相關(guān)部門(mén)刑事、重大行政處罰的上述機(jī)構(gòu)或單位不得申報(bào)。
（二）金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的申報(bào)主體應(yīng)當(dāng)是在項(xiàng)目的研究、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用和推廣過(guò)程中提供技術(shù)、設(shè)備和人員等條件，并對(duì)項(xiàng)目的完成起到組織、管理和協(xié)調(diào)作用的主要完成單位。獲獎(jiǎng)單位必須是主要完成人所在的單位。
（三）申報(bào)項(xiàng)目原則上應(yīng)于近兩年內(nèi)完成研究開(kāi)發(fā)并向市場(chǎng)推出1年以上，且創(chuàng)新性突出、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益顯著、行業(yè)引領(lǐng)示范作用明顯、風(fēng)險(xiǎn)防控措施到位。即應(yīng)于2019年12月31日后完成研發(fā)，于2020年12月31日前推向市場(chǎng)。對(duì)推向市場(chǎng)6個(gè)月以上但不足1年的項(xiàng)目，須滿足創(chuàng)新性示范性突出、短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益顯著的條件，并提供詳細(xì)比較說(shuō)明材料。
（四）特色獎(jiǎng)項(xiàng)目采取獨(dú)立評(píng)審形式，具體組織由市地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)。同一項(xiàng)目不得同時(shí)申報(bào)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)和特色獎(jiǎng)。
（五）每個(gè)金融企業(yè)總部申報(bào)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)和特色獎(jiǎng)項(xiàng)目總數(shù)不超過(guò)5個(gè)，金融企業(yè)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)不超過(guò)3個(gè)，其他單位申報(bào)項(xiàng)目限1個(gè)。一家機(jī)構(gòu)入圍復(fù)審階段的項(xiàng)目不超過(guò)2個(gè)，其中特色獎(jiǎng)項(xiàng)目不超過(guò)1個(gè)。
各類獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選可以缺額，但不能突破。
（六）兩個(gè)或兩個(gè)以上單位合作完成的項(xiàng)目，須經(jīng)合作單位協(xié)商一致后，由協(xié)商確定的單位組織申報(bào)。凡在項(xiàng)目權(quán)屬以及項(xiàng)目完成單位、完成人員方面存在爭(zhēng)議的，不受理其申報(bào)。
三、形式審查和材料要求
市地方金融監(jiān)督管理局、香港金融管理局分別負(fù)責(zé)對(duì)深圳、香港符合條件機(jī)構(gòu)的申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行形式審查。形式審查材料包括紙質(zhì)材料和電子材料，具體要求如下：
（一）紙質(zhì)材料：《深圳市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)申報(bào)項(xiàng)目基本情況表》（附件2），及相關(guān)補(bǔ)充材料（蓋單位騎縫章）。
補(bǔ)充材料應(yīng)真實(shí)客觀，包括但不限于：
1.項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)時(shí)間和推出市場(chǎng)時(shí)間的補(bǔ)充材料（如活動(dòng)通知、會(huì)議紀(jì)要、公開(kāi)報(bào)道等）。
2.項(xiàng)目獲得經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的數(shù)據(jù)或報(bào)告（如項(xiàng)目鑒定報(bào)告、市場(chǎng)推廣情況、上級(jí)表彰、所獲獎(jiǎng)項(xiàng)、媒體正面宣傳等）。
3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和措施的補(bǔ)充材料（如內(nèi)控制度、規(guī)章文件等）。
4.與當(dāng)前同類項(xiàng)目綜合比較的補(bǔ)充材料（如行業(yè)同類項(xiàng)目情況、關(guān)鍵指標(biāo)對(duì)比等）。
5.其他補(bǔ)充材料（如有），如金融監(jiān)管部門(mén)出具的項(xiàng)目批文；項(xiàng)目的研究報(bào)告、論文或?qū)Ｖ取?/span>
上述材料按順序裝訂成冊(cè)，一式一份。裝訂冊(cè)應(yīng)有封面、封底、目錄和頁(yè)碼。封面應(yīng)標(biāo)有“2021年度深圳市金融創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎(jiǎng)申報(bào)材料”或“2021年度深圳市金融創(chuàng)新特色獎(jiǎng)申報(bào)材料”字樣、具體申報(bào)項(xiàng)目、公司名稱、申報(bào)日期和參選組別。頁(yè)碼用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編頁(yè)，并位于頁(yè)腳的外側(cè)。材料各部分之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)，并與目錄相符。
（二）電子材料：申報(bào)單位必須以光盤(pán)形式提交完整申報(bào)材料的電子文檔，具體包括：1.《深圳市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)申報(bào)項(xiàng)目基本情況表》（WORD版，附件2）和完整申報(bào)材料的掃描件（PDF版）。以“‘2021年度深圳市金融創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎(jiǎng)申報(bào)材料’或‘2021年度深圳市金融創(chuàng)新特色獎(jiǎng)申報(bào)材料’–×××（參選組別）—××××（機(jī)構(gòu)名稱）—××××（項(xiàng)目名稱）.文件格式”命名。2.申報(bào)項(xiàng)目基本信息表（EXCEL版，附件4）。
（二）地方金融機(jī)構(gòu)需提交金融監(jiān)管部門(mén)或地方金融主管部門(mén)有關(guān)備案、業(yè)務(wù)許可或經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的復(fù)印件。無(wú)明確金融主管部門(mén)的，需提交與金融業(yè)務(wù)相關(guān)性等情況說(shuō)明材料。
（三）此前參加過(guò)歷屆金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)選活動(dòng)的項(xiàng)目原則上不能參加評(píng)審。如確在原項(xiàng)目的基礎(chǔ)上有重大創(chuàng)新，申報(bào)單位應(yīng)在提供今年申報(bào)材料的基礎(chǔ)上，另行提供重大創(chuàng)新點(diǎn)的詳細(xì)說(shuō)明和往年參評(píng)的申報(bào)材料。項(xiàng)目近三年內(nèi)曾獲得廣東省或深圳區(qū)級(jí)金融創(chuàng)新類（含金融科技創(chuàng)新類）獎(jiǎng)項(xiàng)（如：香蜜湖金融科技創(chuàng)新獎(jiǎng)），不得申報(bào)。
（四）受理時(shí)間。形式審查材料的現(xiàn)場(chǎng)受理時(shí)間為2022年2月14日（星期一）—2022年2月18日（星期五）（上午9:30-12:00；下午2:30-6:00），截止日后不再受理。經(jīng)審查需調(diào)整或補(bǔ)充申報(bào)材料的，申報(bào)單位應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。逾期不補(bǔ)正或經(jīng)補(bǔ)正仍不符要求的，視為放棄申報(bào)。
本市申報(bào)機(jī)構(gòu)須在指定受理時(shí)間內(nèi)將申報(bào)材料送至市地方金融監(jiān)督管理局（不接受任何形式郵寄或轉(zhuǎn)送）。
申報(bào)深港金融合作創(chuàng)新獎(jiǎng)項(xiàng)的香港機(jī)構(gòu)，申報(bào)材料提交至香港金融管理局（具體由香港金融管理局通知），由該局對(duì)項(xiàng)目的真實(shí)性、創(chuàng)新性、示范性等進(jìn)行審核認(rèn)定后再報(bào)送市地方金融監(jiān)督管理局。
四、評(píng)審和材料要求
通過(guò)形式審查的項(xiàng)目進(jìn)入評(píng)審程序。
（一）貢獻(xiàn)獎(jiǎng)
分初審、復(fù)審兩個(gè)環(huán)節(jié)。
1.初審分組。共分5個(gè)組別，其中：銀行類金融機(jī)構(gòu)項(xiàng)目參加銀行組評(píng)選；證券、基金、期貨類金融機(jī)構(gòu)項(xiàng)目參加證券基金期貨組評(píng)選；保險(xiǎn)類金融機(jī)構(gòu)項(xiàng)目參加保險(xiǎn)組評(píng)選；深交所、金融科技類企業(yè)、小額貸款公司、交易場(chǎng)所、融資擔(dān)保公司、融資租賃公司、商業(yè)保理、典當(dāng)行、金融基礎(chǔ)設(shè)施等項(xiàng)目共同參加綜合組評(píng)選；符合深港金融合作特征的項(xiàng)目，統(tǒng)一參加深港金融創(chuàng)新合作組評(píng)選。
2.初審組織單位。初審由指定的單位負(fù)責(zé)。具體為：市銀行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織銀行組的項(xiàng)目評(píng)審；市證券業(yè)協(xié)會(huì)、市投資基金同業(yè)公會(huì)負(fù)責(zé)組織證券、基金、期貨組的項(xiàng)目評(píng)審；市保險(xiǎn)同業(yè)公會(huì)負(fù)責(zé)組織保險(xiǎn)組的項(xiàng)目評(píng)審；市地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)組織綜合組、深港金融創(chuàng)新合作組的項(xiàng)目評(píng)審。
3.初審材料要求。包括紙質(zhì)件和對(duì)應(yīng)的電子文檔。
紙質(zhì)件包括《深圳市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)申請(qǐng)表》（附件3）和補(bǔ)充材料。補(bǔ)充材料指能夠充分說(shuō)明實(shí)施運(yùn)營(yíng)情況、主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益、示范推廣價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)防范水平等內(nèi)容的文字材料，包括但不限于項(xiàng)目的研究報(bào)告、論文或?qū)Ｖ?，鑒定機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目鑒定報(bào)告，上級(jí)主管部門(mén)出具的項(xiàng)目批文、媒體報(bào)道等。
上述材料按順序裝訂成冊(cè)。原則上均要求中文書(shū)寫(xiě)，有封面、封底、目錄和頁(yè)碼，采用標(biāo)準(zhǔn)A4規(guī)格紙張，雙面打印，左側(cè)膠訂。其中，報(bào)送給市地方監(jiān)管局的紙質(zhì)材料一式二份，報(bào)送給行業(yè)協(xié)會(huì)的紙質(zhì)材料一式九份。
根據(jù)各組安排，申報(bào)單位應(yīng)于初審前將完整的申報(bào)材料送至各組初審的牽頭組織單位。初審結(jié)束后，牽頭行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)提交全套項(xiàng)目材料、初審決議、評(píng)分表等至市地方金融監(jiān)督管理局。
4.申報(bào)材料必須真實(shí)，不得違反現(xiàn)行金融監(jiān)管法制或政策規(guī)定。對(duì)存在提供虛假材料等主觀惡意情形的，自認(rèn)定之日起兩年內(nèi)不予受理其項(xiàng)目申報(bào)，已獲獎(jiǎng)的撤銷獎(jiǎng)勵(lì)并收回證書(shū)和獎(jiǎng)金。
（二）特色獎(jiǎng)
分初審、復(fù)審兩個(gè)環(huán)節(jié)。申報(bào)機(jī)構(gòu)將有關(guān)材料直接報(bào)送至市地方金融監(jiān)督管理局，材料要求參照貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。
五、審定
評(píng)審結(jié)束后，由市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)審議本年度貢獻(xiàn)獎(jiǎng)和特色獎(jiǎng)擬獎(jiǎng)項(xiàng)目，并直接評(píng)選推進(jìn)獎(jiǎng)。推進(jìn)獎(jiǎng)評(píng)審工作將另行通知。
六、公示
深圳市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)選接受社會(huì)監(jiān)督。形式審查、初審、復(fù)審和深圳市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)表決結(jié)束后均設(shè)置項(xiàng)目公示環(huán)節(jié)。深圳市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將表決通過(guò)的擬獎(jiǎng)項(xiàng)目在市地方金融監(jiān)督管理局官網(wǎng)上向社會(huì)公示。
