第一章 項目申報內(nèi)容
第一條 為進一步推進落實武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)（以下簡稱“東湖高新區(qū)”）股權(quán)激勵改革任務(wù)，促進企業(yè)建立和完善長期激勵制度，助力企業(yè)聚集核心人才，武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會（以下簡稱“管委會”）設(shè)立總規(guī)模10億元股權(quán)激勵專項資金（以下簡稱“專項資金”）。為規(guī)范專項資金的運作管理，加強資金監(jiān)管，結(jié)合東湖高新區(qū)、中國（湖北）自由貿(mào)易試驗區(qū)武漢片區(qū)實際情況，特制訂本辦法。
第二條 專項資金是按市場化方式運作的政策性資金，不以盈利為目的，具有分期投入、定期回收、封閉管理、循環(huán)使用的特點。
第三條 專項資金重點支持區(qū)內(nèi)實施混合所有制改革的國企、實施股權(quán)激勵計劃的上市公司、從事戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)、重點人才企業(yè)、高新區(qū)上市金種子企業(yè)和瞪羚企業(yè)。上述企業(yè)對管理團隊、技術(shù)人才和業(yè)務(wù)骨干實施股權(quán)激勵時，認(rèn)股資金不足的激勵對象可向?qū)ｍ椯Y金申請借款。
第二章 專項資金的管理
第四條 管委會是專項資金的決策機構(gòu)，對專項資金的管理機構(gòu)和支持對象選取具有最終決策權(quán)。
第五條 專項資金實行委托管理制。管委會委托專業(yè)投資管理機構(gòu)（以下簡稱“管理機構(gòu)”）對專項資金的運作進行具體管理；管理機構(gòu)負(fù)責(zé)選定商業(yè)銀行作為專項資金的保管銀行（以下簡稱“保管銀行”）；管理機構(gòu)在保管銀行開設(shè)專項資金專用賬戶，?？顚Ｓ茫９茔y行對專項資金的使用和回收進行監(jiān)督。
第六條 東湖高新區(qū)科技創(chuàng)新和新經(jīng)濟發(fā)展局代表管委會，履行專項資金的日常管理監(jiān)督職責(zé)，具體如下：
（一）負(fù)責(zé)選定管理機構(gòu)，報管委會備案；
（二）對管理機構(gòu)的項目初審意見進行復(fù)核，將匯編材料上報管委會決策；
（三）定期向管委會報告專項資金運營情況。
第七條 管理機構(gòu)在管委會的指導(dǎo)和監(jiān)督下，履行專項資金受托管理職責(zé)，具體如下：
（一）組建專業(yè)團隊，擁有五名以上具備財務(wù)、法務(wù)或投資經(jīng)驗的專職人員；
（二）制定管理制度，完善項目盡調(diào)審核、決策執(zhí)行、跟蹤評估和資金監(jiān)管等業(yè)務(wù)流程；
（三）進行盡職調(diào)查，對擬支持項目出具初審意見，匯編材料成冊報送科創(chuàng)局；
（四）項目決策通過后，與借款人、股權(quán)激勵企業(yè)相關(guān)方簽訂協(xié)議，監(jiān)督企業(yè)股權(quán)激勵落地實施；
（五）幫助企業(yè)建立長效規(guī)范的激勵制度，促進企業(yè)良性發(fā)展；
（六）及時報告專項資金具體支持項目中出現(xiàn)的風(fēng)險，制訂應(yīng)對方案并負(fù)責(zé)實施；
（七）每年提交運營報告，包括企業(yè)經(jīng)營變化、專項資金運營績效及其他重大事項等；
（八）管委會賦予的其他職責(zé)。
第八條 保管銀行應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)協(xié)議的約定，履行專項資金的資金保管、收付監(jiān)督、匯劃清算等職責(zé)，定期提交專項資金的收支情況報告。
第三章 專項資金的申請和審核
第九條 股權(quán)激勵實施企業(yè)申請專項資金時應(yīng)符合如下基本條件：
（一）企業(yè)具備國家高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)，擁有關(guān)鍵技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)業(yè)特色明顯，發(fā)展戰(zhàn)略明確，產(chǎn)權(quán)歷史明晰，創(chuàng)新能力持續(xù)；
（二）企業(yè)治理結(jié)構(gòu)健全，職工總?cè)藬?shù)不低于30人，其中研發(fā)人員占職工總數(shù)20%以上；
（三）企業(yè)經(jīng)營狀況良好，符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一：
1. 企業(yè)最近一年營業(yè)收入1億元以上，且最近三年研發(fā)投入累計3000萬元以上；
2. 企業(yè)最近一年營業(yè)收入2000萬元以上，最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例15%以上，且凈利潤為正；
3. 企業(yè)最近三年內(nèi)有獲得股權(quán)融資，投后估值不低于5億元，且近三年研發(fā)投入累計3000萬元以上；
4. 企業(yè)承擔(dān)國家重大科研項目，形成與主營業(yè)務(wù)收入相關(guān)的I類知識產(chǎn)權(quán)5項以上，近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例15%以上且最近三年研發(fā)投入累計1500萬元以上；
5. 企業(yè)三年內(nèi)累計獲撥國家、湖北省、武漢市、東湖高新區(qū)重大人才專項資金達500萬元以上，且最近一年主營業(yè)務(wù)收入2000萬元以上。
（四）專項資金管理機構(gòu)認(rèn)為需要滿足的其他條件。
第十條 專項資金常年接受申請，企業(yè)可向管理機構(gòu)提出申請并報科創(chuàng)局備案。管理機構(gòu)負(fù)責(zé)審核申請方案，對企業(yè)及借款人進行盡職調(diào)查，并在初審?fù)ㄟ^后提交管委會決策。
第十一條 企業(yè)應(yīng)按照管理機構(gòu)的要求提交申請資料，包括但不限于專項資金申請書、股權(quán)激勵計劃書、有權(quán)機構(gòu)的審批文件、歷史沿革和經(jīng)會計事務(wù)所審計的近三年的財務(wù)會計報告以及借款人的身份證復(fù)印件、個人征信記錄、勞動合同及個人資產(chǎn)狀況等資料。
第十二條 管理機構(gòu)按管委會決策意見與借款人簽訂股權(quán)質(zhì)押合同，借款人將對應(yīng)為借款金額規(guī)定倍數(shù)的股權(quán)質(zhì)押給管理機構(gòu)，待債務(wù)全部清償后解除質(zhì)押；必要情況下，除股權(quán)質(zhì)押外，管理機構(gòu)可要求借款人追加其他增信方式，降低專項資金使用風(fēng)險。
如企業(yè)擬申請滬深證券交易所等資本市場上市，輔導(dǎo)備案登記材料已獲得湖北省證監(jiān)局批準(zhǔn)同意的，可豁免辦理股權(quán)質(zhì)押手續(xù)，變更為其他增信方式。
第四章 專項資金的使用和風(fēng)控
第十三條 專項資金支持對象借款期限最長不超過五年，一般期限為三年。
第十四條 專項資金不向借款人收取利息，管理機構(gòu)每年向借款人收取管理費，用于包括審計等專項事務(wù)在內(nèi)的管理支出，年費率標(biāo)準(zhǔn)依次為借款余額的2.5%、3%、5%、7%、7%。
第十五條 企業(yè)單次申請專項資金總額不超過3000萬元，單一借款人申請金額不超過300萬元，且不得超過其認(rèn)購股份總金額的70%。借款人因股權(quán)激勵和股權(quán)變現(xiàn)產(chǎn)生的相關(guān)稅收原則上在東湖高新區(qū)繳納。
第十六條 專項資金發(fā)放后，管理機構(gòu)應(yīng)定期對資金的使用情況、企業(yè)的經(jīng)營狀況、借款人的還款能力等進行跟蹤與管理。如發(fā)現(xiàn)企業(yè)或借款人出現(xiàn)重大經(jīng)營異?；蚍娠L(fēng)險，管理機構(gòu)可提前采取措施，以保障資金安全。
第十七條 企業(yè)和借款人有義務(wù)及時向管理機構(gòu)反饋股權(quán)激勵實施遇到的問題以及存在的風(fēng)險，故意隱瞞風(fēng)險狀況致使專項資金遭受損失的，管理機構(gòu)有權(quán)采取法律手段追究其責(zé)任。
第五章 附 則
第十八條 本辦法由武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會負(fù)責(zé)解釋。
第十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年。
