1、引言
根據(jù)中華人民共和國專利法（以下簡稱專利法）第三十四條的規(guī)定，專利局收到發(fā)明專利申請后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合專利法要求的，自申請日起滿十八個月，即行公布。專利局也可以根據(jù)申請人的請求早日公布其申請。因此，發(fā)明專利申請的初步審查是受理發(fā)明專利申請之后、公布該申請之前的一個必要程序。
發(fā)明專利申請初步審查的主要任務(wù)是：
（１）審查申請人提交的申請文件是否符合專利法及其實施細(xì)則的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)存在可以補(bǔ)正的缺陷時，通知申請人以補(bǔ)正的方式消除缺陷，使其符合公布的條件；發(fā)現(xiàn)存在不可克服的缺陷時，發(fā)出審查意見通知書，指明缺陷的性質(zhì)，并通過駁回的方式結(jié)束審查程序。
（２）審查申請人在提出專利申請的同時或者隨后提交的與專利申請有關(guān)的其他文件是否符合專利法及其實施細(xì)則的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)文件存在缺陷時，根據(jù)缺陷的性質(zhì)，通知申請人以補(bǔ)正的方式消除缺陷，或者直接作出文件視為未提交的決定。
（３）審查申請人提交的與專利申請有關(guān)的其他文件是否是在專利法及其實施細(xì)則規(guī)定的期限內(nèi)或者專利局指定的期限內(nèi)提交；期滿未提交或者逾期提交的，根據(jù)情況作出申請視為撤回或者文件視為未提交的決定。
（４）審查申請人繳納的有關(guān)費(fèi)用的金額和期限是否符合專利法及其實施細(xì)則的規(guī)定，費(fèi)用未繳納或者未繳足或者逾期繳納的，根據(jù)情況作出申請視為撤回或者請求視為未提出的決定。
發(fā)明專利申請初步審查的范圍是：
（１）申請文件的形式審查，包括專利申請是否包含專利法第二十六條規(guī)定的申請文件，以及這些文件格式上是否明顯不符合專利法實施細(xì)則第十六條至第十九條、第二十三條的規(guī)定，是否符合專利法實施細(xì)則第二條、第三條、第二十六條第二款、第一百一十九條、第一百二十一條的規(guī)定。
（２）申請文件的明顯實質(zhì)性缺陷審查，包括專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，是否不符合專利法第十八條、第十九條第一款、第二十條第一款的規(guī)定，是否明顯不符合專利法第二條第二款、第二十六條第五款、第三十一條第一款、第三十三條或者專利法實施細(xì)則第十七條、第十九條的規(guī)定。
（３）其他文件的形式審查，包括與專利申請有關(guān)的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第十條、第二十四條、第二十九條、第三十條以及專利法實施細(xì)則第二條、第三條、第六條、第七條、第十五條第三款和第四款、第二十四條、第三十條、第三十一條第一款至第三款、第三十二條、第三十三條、第三十六條、第四十條、第四十二條、第四十三條、第四十五條、第四十六條、第八十六條、第八十七條、第一百條的規(guī)定。
（４）有關(guān)費(fèi)用的審查，包括專利申請是否按照專利法實施細(xì)則第九十三條、第九十五條、第九十六條、第九十九條的規(guī)定繳納了相關(guān)費(fèi)用。
2、審查原則
初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則。
（１）保密原則審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對于尚未公布、公告的專利申請文件和與專利申請有關(guān)的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開的信息負(fù)有保密責(zé)任。
（２）書面審查原則審查員應(yīng)當(dāng)以申請人提交的書面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審查意見（包括補(bǔ)正通知）和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會晤。
（３）聽證原則審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和／或修改申請文件的機(jī)會。審查員作出駁回決定時，駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實、理由和／或證據(jù)。
（４）程序節(jié)約原則在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的申請，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補(bǔ)正通知書中指出全部缺陷。對于申請文件中文字和符號的明顯錯誤，審查員可以依職權(quán)自行修改，并通知申請人。對于存在不可能通過補(bǔ)正克服的實質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實質(zhì)性缺陷。除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時，應(yīng)當(dāng)告知申請人可以啟動的后續(xù)程序。
3、審查程序
3.1初步審查合格
經(jīng)初步審查，對于申請文件符合專利法及其實施細(xì)則有關(guān)規(guī)定并且不存在明顯實質(zhì)性缺陷的專利申請，包括經(jīng)過補(bǔ)正符合初步審查要求的專利申請，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為初步審查合格。審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出初步審查合格通知書，指明公布所依據(jù)的申請文本，之后進(jìn)入公布程序。
3.2申請文件的補(bǔ)正
初步審查中，對于申請文件存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的專利申請，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補(bǔ)正通知書。補(bǔ)正通知書中應(yīng)當(dāng)指明專利申請存在的缺陷，說明理由，同時指定答復(fù)期限。經(jīng)申請人補(bǔ)正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出補(bǔ)正通知書。
3.3明顯實質(zhì)性缺陷的處理
初步審查中，對于申請文件存在不可能通過補(bǔ)正方式克服的明顯實質(zhì)性缺陷的專利申請，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書。審查意見通知書中應(yīng)當(dāng)指明專利申請存在的實質(zhì)性缺陷，說明理由，同時指定答復(fù)期限。對于申請文件中存在的實質(zhì)性缺陷，只有其明顯存在并影響公布時，才需指出和處理。
3.4通知書的答復(fù)
申請人在收到補(bǔ)正通知書或者審查意見通知書后，應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)補(bǔ)正或者陳述意見。申請人對專利申請進(jìn)行補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)正書和相應(yīng)修改文件替換頁。申請文件的修改替換頁應(yīng)當(dāng)一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應(yīng)當(dāng)針對通知書指出的缺陷進(jìn)行。修改的內(nèi)容不得超出申請日提交的說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
申請人期滿未答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況發(fā)出視為撤回通知書或者其他通知書。申請人因正當(dāng)理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復(fù)的，可以提出延長期限請求。有關(guān)延長期限請求的處理，適用本指南第五部分第七章第４節(jié)的規(guī)定。
對于因不可抗拒事由或者因其他正當(dāng)理由耽誤期限而導(dǎo)致專利申請被視為撤回的，申請人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠痔岢龌謴?fù)權(quán)利的請求。有關(guān)恢復(fù)權(quán)利請求的處理，適用本指南第五部分第七章第６節(jié)的規(guī)定。
3.5申請的駁回
申請文件存在明顯實質(zhì)性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見通知書后，經(jīng)申請人陳述意見或者修改后仍然沒有消除的，或者申請文件存在形式缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過兩次補(bǔ)正通知書，經(jīng)申請人陳述意見或者補(bǔ)正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定。
駁回決定正文應(yīng)當(dāng)包括案由、駁回的理由和決定三部分內(nèi)容。案由部分應(yīng)當(dāng)簡述被駁回申請的審查過程；駁回的理由部分應(yīng)當(dāng)說明駁回的事實、理由和證據(jù)；決定部分應(yīng)當(dāng)明確指出該專利申請不符合專利法及其實施細(xì)則的相應(yīng)條款，并說明根據(jù)專利法實施細(xì)則第四十四條第二款的規(guī)定駁回該專利申請。
3.6前置審查與復(fù)審后的處理
申請人對駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會提出復(fù)審請求。對復(fù)審請求的前置審查及復(fù)審后的處理，參照本指南第二部分第八章第８節(jié)的規(guī)定。
4、申請文件的形式審查
4.1請求書
4.1.1發(fā)明名稱
請求書中的發(fā)明名稱和說明書中的發(fā)明名稱應(yīng)當(dāng)一致。發(fā)明名稱應(yīng)當(dāng)簡短、準(zhǔn)確地表明發(fā)明專利申請要求保護(hù)的主題和類型。發(fā)明名稱中不得含有非技術(shù)詞語，例如人名、單位名稱、商標(biāo)、代號、型號等；也不得含有含糊的詞語，例如“及其他”、“及其類似物”等；也不得僅使用籠統(tǒng)的詞語，致使未給出任何發(fā)明信息，例如僅用“方法”、“裝置”、“組合物”、“化合物”等詞作為發(fā)明名稱。
發(fā)明名稱一般不得超過２５個字，特殊情況下，例如，化學(xué)領(lǐng)域的某些發(fā)明，可以允許最多到４０個字。
4.1.2發(fā)明人
專利法實施細(xì)則第十三條規(guī)定，發(fā)明人是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。在專利局的審查程序中，審查員對請求書中填寫的發(fā)明人是否符合該規(guī)定不作審查。
發(fā)明人應(yīng)當(dāng)是個人，請求書中不得填寫單位或者集體，例如不得寫成“××課題組”等。發(fā)明人應(yīng)當(dāng)使用本人真實姓名，不得使用筆名或者其他非正式的姓名。多個發(fā)明人的，應(yīng)當(dāng)自左向右順序填寫。不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書。申請人改正請求書中所填寫的發(fā)明人姓名的，應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)正書、當(dāng)事人的聲明及相應(yīng)的證明文件。
發(fā)明人可以請求專利局不公布其姓名。提出專利申請時請求不公布發(fā)明人姓名的，應(yīng)當(dāng)在請求書“發(fā)明人”一欄所填寫的相應(yīng)發(fā)明人后面注明“（不公布姓名）”。不公布姓名的請求提出之后，經(jīng)審查認(rèn)為符合規(guī)定的，專利局在專利公報、專利申請單行本、專利單行本以及專利證書中均不公布其姓名，并在相應(yīng)位置注明“請求不公布姓名”字樣，發(fā)明人也不得再請求重新公布其姓名。提出專利申請后請求不公布發(fā)明人姓名的，應(yīng)當(dāng)提交由發(fā)明人簽字或者蓋章的書面聲明，但是專利申請進(jìn)入公布準(zhǔn)備后才提出該請求的，視為未提出請求，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。外國發(fā)明人中文譯名中可以使用外文縮寫字母，姓和名之間用圓點(diǎn)分開，圓點(diǎn)置于中間位置，例如Ｍ·瓊斯。
4.1.3申請人
4.1.3.1申請人是本國人職務(wù)發(fā)明，申請專利的權(quán)利屬于單位；非職務(wù)發(fā)明，申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人。
在專利局的審查程序中，審查員對請求書中填寫的申請人一般情況下不作資格審查。申請人是個人的，可以推定該發(fā)明為非職務(wù)發(fā)明，該個人有權(quán)提出專利申請，除非根據(jù)專利申請的內(nèi)容判斷申請人的資格明顯有疑義的，才需要通知申請人提供所在單位出具的非職務(wù)發(fā)明證明。申請人是單位的，可以推定該發(fā)明是職務(wù)發(fā)明，該單位有權(quán)提出專利申請，除非該單位的申請人資格明顯有疑義的，例如填寫的單位是××大學(xué)科研處或者××研究所××課題組，才需要發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請人提供能表明其具有申請人資格的證明文件。
申請人聲明自己具有資格并提交證明文件的，可視為申請人具備資格。上級主管部門出具的證明、加蓋本單位公章的法人證書或者有效營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件，均視為有效的證明文件。填寫的申請人不具備申請人資格，需要更換申請人的，應(yīng)當(dāng)由更換后的申請人辦理補(bǔ)正手續(xù)，提交補(bǔ)正書及更換前、后申請人簽字或者蓋章的更換申請人聲明。
申請人是中國單位或者個人的，應(yīng)當(dāng)填寫其名稱或者姓名、地址、郵政編碼、組織機(jī)構(gòu)代碼或者居民身份證件號碼。申請人是個人的，應(yīng)當(dāng)使用本人真實姓名，不得使用筆名或者其他非正式的姓名。申請人是單位的，應(yīng)當(dāng)使用正式全稱，不得使用縮寫或者簡稱。請求書中填寫的單位名稱應(yīng)當(dāng)與所使用的公章上的單位名稱一致。不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書。申請人改正請求書中所填寫的姓名或者名稱的，應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)正書、當(dāng)事人的聲明及相應(yīng)的證明文件。
4.1.3.2申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織
專利法第十八條規(guī)定：在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利的，依照其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，根據(jù)本法辦理。
申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，應(yīng)當(dāng)填寫其姓名或者名稱、國籍或者注冊的國家或者地區(qū)。審查員認(rèn)為請求書中填寫的申請人的國籍、注冊地有疑義時，可以根據(jù)專利法實施細(xì)則第三十三條第（一）項或者第（二）項的規(guī)定，通知申請人提供國籍證明或注冊的國家或者地區(qū)的證明文件。申請人在請求書中表明在中國有營業(yè)所的，審查員應(yīng)當(dāng)要求申請人提供當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T出具的證明文件。申請人在請求書中表明在中國有經(jīng)常居所的，審查員應(yīng)當(dāng)要求申請人提交公安部門出具的可在中國居住一年以上的證明文件。
在確認(rèn)申請人是在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織后，應(yīng)當(dāng)審查請求書中填寫的申請人國籍、注冊地是否符合下列三個條件之一：
（１）申請人所屬國同我國簽訂有相互給予對方國民以專利保護(hù)的協(xié)議；
（２）申請人所屬國是保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約（以下簡稱巴黎公約）成員國或者世界貿(mào)易組織成員；
（３）申請人所屬國依互惠原則給外國人以專利保護(hù)。
審查員應(yīng)當(dāng)從申請人所屬國（申請人是個人的，以國籍或者經(jīng)常居所來確定；申請人是企業(yè)或者其他組織的，以注冊地來確定）是否是巴黎公約成員國或者世界貿(mào)易組織成員開始審查，一般不必審查該國是否與我國簽訂有互相給予對方國民以專利保護(hù)的協(xié)議，因為與我國已簽訂上述協(xié)議的所有國家都是巴黎公約成員國或者世界貿(mào)易組織成員。只有當(dāng)申請人所屬國不是巴黎公約成員國或者世界貿(mào)易組織成員時，才需審查該國法律中是否訂有依互惠原則給外國人以專利保護(hù)的條款。申請人所屬國法律中沒有明文規(guī)定依互惠原則給外國人以專利保護(hù)的條款的，審查員應(yīng)當(dāng)要求申請人提交其所屬國承認(rèn)中國公民和單位可以按照該國國民的同等條件，在該國享有專利權(quán)和其他有關(guān)權(quán)利的證明文件。申請人不能提供證明文件的，根據(jù)專利法實施細(xì)則第四十四條的規(guī)定，以不符合專利法第十八條為理由，駁回該專利申請。
對于來自某巴黎公約成員國領(lǐng)地或者屬地的申請人，應(yīng)當(dāng)審查該國是否聲明巴黎公約適用于該地區(qū)。
申請人是個人的，其中文譯名中可以使用外文縮寫字母，姓和名之間用圓點(diǎn)分開，圓點(diǎn)置于中間位置，例如Ｍ·瓊斯。姓名中不應(yīng)當(dāng)含有學(xué)位、職務(wù)等稱號，例如××博士、××教授等。申請人是企業(yè)或者其他組織的，其名稱應(yīng)當(dāng)使用中文正式譯文的全稱。對于申請人所屬國法律規(guī)定具有獨(dú)立法人地位的某些稱謂允許使用。
4.1.3.3本國申請人與外國申請人共同申請
本國申請人與外國申請人共同申請專利的，本國申請人適用本章第4.1.3.1節(jié)的規(guī)定，外國申請人適用本章第4.1.3.2節(jié)的規(guī)定。
4.1.4聯(lián)系人
申請人是單位且未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)填寫聯(lián)系人，聯(lián)系人是代替該單位接收專利局所發(fā)信函的收件人。聯(lián)系人應(yīng)當(dāng)是本單位的工作人員，必要時審查員可以要求申請人出具證明。申請人為個人且需由他人代收專利局所發(fā)信函的，也可以填寫聯(lián)系人。聯(lián)系人只能填寫一人。填寫聯(lián)系人的，還需要同時填寫聯(lián)系人的通信地址、郵政編碼和電話號碼。
4.1.5代表人
申請人有兩人以上且未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，除本指南另有規(guī)定或請求書中另有聲明外，以第一署名申請人為代表人。請求書中另有聲明的，所聲明的代表人應(yīng)當(dāng)是申請人之一。除直接涉及共有權(quán)利的手續(xù)外，代表人可以代表全體申請人辦理在專利局的其他手續(xù)。直接涉及共有權(quán)利的手續(xù)包括：提出專利申請，委托專利代理，轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)、優(yōu)先權(quán)或者專利權(quán)，撤回專利申請，撤回優(yōu)先權(quán)要求，放棄專利權(quán)等。直接涉及共有權(quán)利的手續(xù)應(yīng)當(dāng)由全體權(quán)利人簽字或者蓋章。
4.1.6專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理人
專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照專利代理條例的規(guī)定經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)成立。
專利代理機(jī)構(gòu)的名稱應(yīng)當(dāng)使用其在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記的全稱，并且要與加蓋在申請文件中的專利代理機(jī)構(gòu)公章上的名稱一致，不得使用簡稱或者縮寫。請求書中還應(yīng)當(dāng)填寫國家知識產(chǎn)權(quán)局給予該專利代理機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)代碼。
專利代理人，是指獲得專利代理人資格證書、在合法的專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，并且在國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理了專利代理人執(zhí)業(yè)證的人員。在請求書中，專利代理人應(yīng)當(dāng)使用其真實姓名，同時填寫專利代理人執(zhí)業(yè)證號碼和聯(lián)系電話。一件專利申請的專利代理人不得超過兩人。
4.1.7地址
請求書中的地址（包括申請人、專利代理機(jī)構(gòu)、聯(lián)系人的地址）應(yīng)當(dāng)符合郵件能夠迅速、準(zhǔn)確投遞的要求。本國的地址應(yīng)當(dāng)包括所在地區(qū)的郵政編碼，以及省（自治區(qū)）、市（自治州）、區(qū)、街道門牌號碼和電話號碼，或者?。ㄗ灾螀^(qū)）、縣（自治縣）、鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、街道門牌號碼和電話號碼，或者直轄市、區(qū)、街道門牌號碼和電話號碼。有郵政信箱的，可以按照規(guī)定使用郵政信箱。地址中可以包含單位名稱，但單位名稱不得代替地址，例如不得僅填寫××省××大學(xué)。外國的地址應(yīng)當(dāng)注明國別、市（縣、州），并附具外文詳細(xì)地址。
4.2說明書
說明書第一頁第一行應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明名稱，該名稱應(yīng)當(dāng)與請求書中的名稱一致，并左右居中。發(fā)明名稱前面不得冠以“發(fā)明名稱”或者“名稱”等字樣。發(fā)明名稱與說明書正文之間應(yīng)當(dāng)空一行。
說明書的格式應(yīng)當(dāng)包括以下各部分，并在每一部分前面寫明標(biāo)題：
技術(shù)領(lǐng)域
背景技術(shù)
發(fā)明內(nèi)容
附圖說明
具體實施方式
說明書無附圖的，說明書文字部分不包括附圖說明及其相應(yīng)的標(biāo)題。
涉及核苷酸或者氨基酸序列的申請，應(yīng)當(dāng)將該序列表作為說明書的一個單獨(dú)部分，并單獨(dú)編寫頁碼。申請人應(yīng)當(dāng)在申請的同時提交與該序列表相一致的計算機(jī)可讀形式的副本，如提交記載有該序列表的符合規(guī)定的光盤或者軟盤。提交的光盤或者軟盤中記載的序列表與說明書中的序列表不一致的，以說明書中的序列表為準(zhǔn)。未提交計算機(jī)可讀形式的副本，或者所提交的副本與說明書中的序列表明顯不一致的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請人在指定期限內(nèi)補(bǔ)交正確的副本。期滿未補(bǔ)交的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
說明書文字部分可以有化學(xué)式、數(shù)學(xué)式或者表格，但不得有插圖。
說明書文字部分寫有附圖說明的，說明書應(yīng)當(dāng)有附圖。說明書有附圖的，說明書文字部分應(yīng)當(dāng)有附圖說明。
說明書文字部分寫有附圖說明但說明書無附圖或者缺少相應(yīng)附圖的，應(yīng)當(dāng)通知申請人取消說明書文字部分的附圖說明，或者在指定的期限內(nèi)補(bǔ)交相應(yīng)附圖。申請人補(bǔ)交附圖的，以向?qū)＠痔峤换蛘哙]寄補(bǔ)交附圖之日為申請日，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出重新確定申請日通知書。申請人取消相應(yīng)附圖說明的，保留原申請日。
說明書應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁碼。
4.3說明書附圖
說明書附圖應(yīng)當(dāng)使用包括計算機(jī)在內(nèi)的制圖工具和黑色墨水繪制，線條應(yīng)當(dāng)均勻清晰、足夠深，不得著色和涂改，不得使用工程藍(lán)圖。
剖面圖中的剖面線不得妨礙附圖標(biāo)記線和主線條的清楚識別。
幾幅附圖可以繪制在一張圖紙上。一幅總體圖可以繪制在幾張圖紙上，但應(yīng)當(dāng)保證每一張上的圖都是獨(dú)立的，而且當(dāng)全部圖紙組合起來構(gòu)成一幅完整總體圖時又不互相影響其清晰程度。附圖的周圍不得有與圖無關(guān)的框線。附圖總數(shù)在兩幅以上的，應(yīng)當(dāng)使用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號，并在編號前冠以“圖”字，例如圖１、圖２。該編號應(yīng)當(dāng)標(biāo)注在相應(yīng)附圖的正下方。
附圖應(yīng)當(dāng)盡量豎向繪制在圖紙上，彼此明顯分開。當(dāng)零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時，應(yīng)當(dāng)將附圖的頂部置于圖紙的左邊。一頁圖紙上有兩幅以上的附圖，且有一幅已經(jīng)水平布置時，該頁上其他附圖也應(yīng)當(dāng)水平布置。
附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)使用阿拉伯?dāng)?shù)字編號。說明書文字部分中未提及的附圖標(biāo)記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標(biāo)記不得在說明書文字部分中提及。申請文件中表示同一組成部分的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)一致。
附圖的大小及清晰度，應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到三分之二時仍能清晰地分辨出圖中各個細(xì)節(jié)，以能夠滿足復(fù)印、掃描的要求為準(zhǔn)。
同一附圖中應(yīng)當(dāng)采用相同比例繪制，為使其中某一組成部分清楚顯示，可以另外增加一幅局部放大圖。附圖中除必需的詞語外，不得含有其他注釋。附圖中的詞語應(yīng)當(dāng)使用中文，必要時，可以在其后的括號里注明原文。
流程圖、框圖應(yīng)當(dāng)作為附圖，并應(yīng)當(dāng)在其框內(nèi)給出必要的文字和符號。一般不得使用照片作為附圖，但特殊情況下，例如，顯示金相結(jié)構(gòu)、組織細(xì)胞或者電泳圖譜時，可以使用照片貼在圖紙上作為附圖。
說明書附圖應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁碼。
4.4權(quán)利要求書
權(quán)利要求書有幾項權(quán)利要求的，應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號，編號前不得冠以“權(quán)利要求”或者“權(quán)項”等詞。
權(quán)利要求中可以有化學(xué)式或者數(shù)學(xué)式，必要時也可以有表格，但不得有插圖。
權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁碼。
4.5說明書摘要
申請發(fā)明專利的，應(yīng)當(dāng)提交說明書摘要（以下簡稱摘要）。
4.5.1摘要文字部分
摘要文字部分應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明的名稱和所屬的技術(shù)領(lǐng)域，清楚反映所要解決的技術(shù)問題，解決該問題的技術(shù)方案的要點(diǎn)以及主要用途。未寫明發(fā)明名稱或者不能反映技術(shù)方案要點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)通知申請人補(bǔ)正；使用了商業(yè)性宣傳用語的，可以通知申請人刪除或者由審查員刪除，審查員刪除的，應(yīng)當(dāng)通知申請人。
摘要文字部分不得使用標(biāo)題，文字部分（包括標(biāo)點(diǎn)符號）不得超過３００個字。摘要超過３００個字的，可以通知申請人刪節(jié)或者由審查員刪節(jié)；審查員刪節(jié)的，應(yīng)當(dāng)通知申請人。
4.5.2摘要附圖
說明書有附圖的，申請人應(yīng)當(dāng)提交一幅最能說明該發(fā)明技術(shù)方案主要技術(shù)特征的附圖作為摘要附圖。摘要附圖應(yīng)當(dāng)是說明書附圖中的一幅。申請人未提交摘要附圖的，審查員可以通知申請人補(bǔ)正，或者依職權(quán)指定一幅，并通知申請人。審查員確認(rèn)沒有合適的摘要附圖可以指定的，可以不要求申請人補(bǔ)正。
申請人提交的摘要附圖明顯不能說明發(fā)明技術(shù)方案主要技術(shù)特征的，或者提交的摘要附圖不是說明書附圖之一的，審查員可以通知申請人補(bǔ)正，或者依職權(quán)指定一幅，并通知申請人。
摘要附圖的大小及清晰度應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到４厘米×６厘米時，仍能清楚地分辨出圖中的各個細(xì)節(jié)。
摘要中可以包含最能說明發(fā)明的化學(xué)式，該化學(xué)式可被視為摘要附圖。
4.6申請文件出版條件的格式審查
專利申請公布時的說明書、權(quán)利要求書和說明書摘要的文字應(yīng)當(dāng)整齊清晰，不得涂改，行間不得加字。說明書附圖、說明書摘要附圖的線條（如輪廓線、點(diǎn)劃線、剖面線、中心線、標(biāo)引線等）應(yīng)當(dāng)清晰可辨。文字和線條應(yīng)當(dāng)是黑色，并且足夠深，背景干凈，以能夠滿足復(fù)印、掃描的要求為準(zhǔn)。文字和附圖的版心四周不應(yīng)有框線。各種文件的頁碼應(yīng)當(dāng)分別連續(xù)編寫。
申請文件不符合上述規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
5、特殊專利申請的初步審查
5.1分案申請
5.1.1分案申請的核實
一件專利申請包括兩項以上發(fā)明的，申請人可以主動提出或者依據(jù)審查員的審查意見提出分案申請。分案申請應(yīng)當(dāng)以原申請（第一次提出的申請）為基礎(chǔ)提出。分案申請的類別應(yīng)當(dāng)與原申請的類別一致。分案申請應(yīng)當(dāng)在請求書中填寫原申請的申請?zhí)柡蜕暾埲眨粚τ谝烟岢鲞^分案申請，申請人需要針對該分案申請再次提出分案申請的，還應(yīng)當(dāng)在原申請的申請?zhí)柡蟮睦ㄌ杻?nèi)填寫該分案申請的申請?zhí)枴?br />
對于分案申請，除按規(guī)定審查申請文件和其他文件外，審查員還應(yīng)當(dāng)根據(jù)原申請核實下列各項內(nèi)容：
（１）請求書中填寫的原申請的申請日
請求書中應(yīng)當(dāng)正確填寫原申請的申請日，申請日填寫有誤的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；補(bǔ)正符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出重新確定申請日通知書。
（２）請求書中填寫的原申請的申請?zhí)?br />
請求書中應(yīng)當(dāng)正確填寫原申請的申請?zhí)?。原申請是國際申請的，申請人還應(yīng)當(dāng)在所填寫的原申請的申請?zhí)柡蟮睦ㄌ杻?nèi)注明國際申請?zhí)?。不符合?guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
（３）分案申請的遞交時間
申請人最遲應(yīng)當(dāng)在收到專利局對原申請作出授予專利權(quán)通知書之日起兩個月期限（即辦理登記手續(xù)的期限）屆滿之前提出分案申請。上述期限屆滿后，或者原申請已被駁回，或者原申請已撤回，或者原申請被視為撤回且未被恢復(fù)權(quán)利的，一般不得再提出分案申請。
對于審查員已發(fā)出駁回決定的原申請，自申請人收到駁回決定之日起三個月內(nèi)，不論申請人是否提出復(fù)審請求，均可以提出分案申請；在提出復(fù)審請求以后以及對復(fù)審決定不服提起行政訴訟期間，申請人也可以提出分案申請。
初步審查中，對于分案申請遞交日不符合上述規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出分案申請視為未提出通知書，并作結(jié)案處理。
對于已提出過分案申請，申請人需要針對該分案申請再次提出分案申請的，再次提出的分案申請的遞交時間仍應(yīng)當(dāng)根據(jù)原申請審核。再次分案的遞交日不符合上述規(guī)定的，不得分案。
但是，因分案申請存在單一性的缺陷，申請人按照審查員的審查意見再次提出分案申請的情況除外。對于此種除外情況，申請人再次提出分案申請的同時，應(yīng)當(dāng)提交審查員發(fā)出的指明了單一性缺陷的審查意見通知書或者分案通知書的復(fù)印件。未提交符合規(guī)定的審查意見通知書或者分案通知書的復(fù)印件的，不能按照除外情況處理。對于不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。申請人補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出分案申請視為未提出通知書，并作結(jié)案處理。
（４）分案申請的申請人和發(fā)明人
分案申請的申請人應(yīng)當(dāng)與原申請的申請人相同；不相同的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)申請人變更的證明材料。分案申請的發(fā)明人也應(yīng)當(dāng)是原申請的發(fā)明人或者是其中的部分成員。對于不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
（５）分案申請?zhí)峤坏奈募?br />
分案申請除應(yīng)當(dāng)提交申請文件外，還應(yīng)當(dāng)提交原申請的申請文件副本以及原申請中與本分案申請有關(guān)的其他文件副本（如優(yōu)先權(quán)文件副本）。原申請中已提交的各種證明材料，可以使用復(fù)印件。原申請的國際公布使用外文的，除提交原申請的中文副本外，還應(yīng)當(dāng)同時提交原申請國際公布文本的副本。對于不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
5.1.2分案申請的期限和費(fèi)用
分案申請適用的各種法定期限，例如提出實質(zhì)審查請求的期限，應(yīng)當(dāng)從原申請日起算。對于已經(jīng)屆滿或者自分案申請遞交日起至期限屆滿日不足兩個月的各種期限，申請人可以自分案申請遞交日起兩個月內(nèi)或者自收到受理通知書之日起十五日內(nèi)補(bǔ)辦各種手續(xù)；期滿未補(bǔ)辦的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
對于分案申請，應(yīng)當(dāng)視為一件新申請收取各種費(fèi)用。對于已經(jīng)屆滿或者自分案申請遞交日起至期限屆滿日不足兩個月的各種費(fèi)用，申請人可以在自分案申請遞交日起兩個月內(nèi)或者自收到受理通知書之日起十五日內(nèi)補(bǔ)繳；期滿未補(bǔ)繳或未繳足的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
5.2涉及生物材料的申請
5.2.1涉及生物材料的申請的核實對于涉及生物材料的申請，申請人除應(yīng)當(dāng)使申請符合專利法及其實施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)辦理下列手續(xù)：
（１）在申請日前或者最遲在申請日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日），將該生物材料樣品提交至國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可的生物材料樣品國際保藏單位保藏。
（２）在請求書和說明書中注明保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和編號，以及該生物材料的分類命名（注明拉丁文名稱）。
（３）在申請文件中提供有關(guān)生物材料特征的資料。
（４）自申請日起四個月內(nèi)提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。
初步審查中，對于已在規(guī)定期限內(nèi)提交保藏證明的，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)保藏證明核實下列各項內(nèi)容：
（１）保藏單位保藏單位應(yīng)當(dāng)是國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可的生物材料樣品國際保藏單位，不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。
（２）保藏日期
保藏日期應(yīng)當(dāng)在申請日之前或者在申請日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）當(dāng)天。不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。
但是，保藏證明寫明的保藏日期在所要求的優(yōu)先權(quán)日之后，并且在申請日之前的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，要求申請人在指定的期限內(nèi)撤回優(yōu)先權(quán)要求或者聲明該保藏證明涉及的生物材料的內(nèi)容不要求享受優(yōu)先權(quán)，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。
（３）保藏及存活證明和請求書的一致性
保藏及存活證明與請求書中所填寫的項目應(yīng)當(dāng)一致，不一致的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請人在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。
初步審查中，對于未在規(guī)定期限內(nèi)提交保藏證明的，該生物材料樣品視為未提交保藏，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。在自申請日起四個月內(nèi)，申請人未提交生物材料存活證明，又沒有說明未能提交該證明的正當(dāng)理由的，該生物材料樣品視為未提交保藏，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。
提交生物材料樣品保藏過程中發(fā)生樣品死亡的，除申請人能夠提供證據(jù)證明造成生物材料樣品死亡并非申請人責(zé)任外，該生物材料樣品視為未提交保藏，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書。申請人提供證明的，可以在自申請日起四個月內(nèi)重新提供與原樣品相同的新樣品重新保藏，并以原提交保藏日為保藏日。
涉及生物材料的專利申請，申請人應(yīng)當(dāng)在請求書和說明書中分別寫明生物材料的分類命名，保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和保藏編號，并且相一致（參見本指南第二部分第十章第9.2.1節(jié)）。申請時請求書和說明書都未寫明的，申請人應(yīng)當(dāng)自申請日起四個月內(nèi)補(bǔ)正，期滿未補(bǔ)正的，視為未提交保藏。請求書和說明書填寫不一致的，申請人可以在收到專利局通知書后，在指定的期限內(nèi)補(bǔ)正，期滿未補(bǔ)正的，視為未提交保藏。
5.2.2保藏的恢復(fù)
審查員發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書后，申請人有正當(dāng)理由的，可以根據(jù)專利法實施細(xì)則第六條第二款的規(guī)定啟動恢復(fù)程序。除其他方面正當(dāng)理由外，屬于生物材料樣品未提交保藏或未存活方面的正當(dāng)理由如下：
（１）保藏單位未能在自申請日起四個月內(nèi)作出保藏證明或者存活證明，并出具了證明文件；
（２）提交生物材料樣品過程中發(fā)生生物材料樣品死亡，申請人能夠提供證據(jù)證明生物材料樣品死亡并非申請人的責(zé)任。
5.3涉及遺傳資源的申請
就依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造申請專利，申請人應(yīng)當(dāng)在請求書中對于遺傳資源的來源予以說明，并填寫遺傳資源來源披露登記表，寫明該遺傳資源的直接來源和原始來源。申請人無法說明原始來源的，應(yīng)當(dāng)陳述理由。對于不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請人補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，該專利申請應(yīng)當(dāng)被駁回。
6、其他文件和相關(guān)手續(xù)的審查
6.1委托專利代理機(jī)構(gòu)
6.1.1委托
根據(jù)專利法第十九條第一款的規(guī)定，在中國內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務(wù)，或者作為第一署名申請人與中國內(nèi)地的申請人共同申請專利和辦理其他專利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理。審查中發(fā)現(xiàn)上述申請人申請專利和辦理其他專利事務(wù)時，未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請人在指定期限內(nèi)答復(fù)。申請人在指定期限內(nèi)未答復(fù)的，其申請被視為撤回；申請人陳述意見或者補(bǔ)正后，仍然不符合專利法第十九條第一款規(guī)定的，該專利申請應(yīng)當(dāng)被駁回。
中國內(nèi)地的單位或者個人可以委托專利代理機(jī)構(gòu)在國內(nèi)申請專利和辦理其他專利事務(wù)。委托不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知專利代理機(jī)構(gòu)在指定期限內(nèi)補(bǔ)正。期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)向申請人和被委托的專利代理機(jī)構(gòu)發(fā)出視為未委托專利代理機(jī)構(gòu)通知書。
在中國內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的香港、澳門或者臺灣地區(qū)的申請人向?qū)＠痔岢鰧＠暾埡娃k理其他專利事務(wù)，或者作為第一署名申請人與中國內(nèi)地的申請人共同申請專利和辦理其他專利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理。未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請人在指定期限內(nèi)答復(fù)。申請人在指定期限內(nèi)未答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；申請人陳述意見或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，該專利申請應(yīng)當(dāng)被駁回。
委托的雙方當(dāng)事人是申請人和被委托的專利代理機(jī)構(gòu)。申請人有兩個以上的，委托的雙方當(dāng)事人是全體申請人和被委托的專利代理機(jī)構(gòu)。被委托的專利代理機(jī)構(gòu)僅限一家，本指南另有規(guī)定的除外。專利代理機(jī)構(gòu)接受委托后，應(yīng)當(dāng)指定該專利代理機(jī)構(gòu)的專利代理人辦理有關(guān)事務(wù)，被指定的專利代理人不得超過兩名。
6.1.2委托書
申請人委托專利代理機(jī)構(gòu)向?qū)＠稚暾垖＠娃k理其他專利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提交委托書。委托書應(yīng)當(dāng)使用專利局制定的標(biāo)準(zhǔn)表格，寫明委托權(quán)限、發(fā)明創(chuàng)造名稱、專利代理機(jī)構(gòu)名稱、專利代理人姓名，并應(yīng)當(dāng)與請求書中填寫的內(nèi)容相一致。在專利申請確定申請?zhí)柡筇峤晃袝?，還應(yīng)當(dāng)注明專利申請?zhí)枴?br />
申請人是個人的，委托書應(yīng)當(dāng)由申請人簽字或者蓋章；申請人是單位的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位公章，同時也可以附有其法定代表人的簽字或者蓋章；申請人有兩個以上的，應(yīng)當(dāng)由全體申請人簽字或者蓋章。此外，委托書還應(yīng)當(dāng)由專利代理機(jī)構(gòu)加蓋公章。
申請人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，可以向?qū)＠纸淮婵偽袝?；專利局收到符合?guī)定的總委托書后，應(yīng)當(dāng)給出總委托書編號，并通知該專利代理機(jī)構(gòu)。已交存總委托書的，在提出專利申請時可以不再提交專利代理委托書原件，而提交總委托書復(fù)印件，同時寫明發(fā)明創(chuàng)造名稱、專利代理機(jī)構(gòu)名稱、專利代理人姓名和專利局給出的總委托書編號，并加蓋專利代理機(jī)構(gòu)公章。
委托書不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知專利代理機(jī)構(gòu)在指定期限內(nèi)補(bǔ)正。第一署名申請人是中國內(nèi)地單位或者個人的，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)向雙方當(dāng)事人發(fā)出視為未委托專利代理機(jī)構(gòu)通知書。第一署名申請人為外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，期滿未答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，該專利申請應(yīng)當(dāng)被駁回。第一署名申請人是香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、企業(yè)或者其他組織的，期滿未答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，該專利申請應(yīng)當(dāng)被駁回。
6.1.3解除委托和辭去委托
申請人（或?qū)＠麢?quán)人）委托專利代理機(jī)構(gòu)后，可以解除委托；專利代理機(jī)構(gòu)接受申請人（或?qū)＠麢?quán)人）委托后，可以辭去委托。辦理解除委托和辭去委托手續(xù)的相關(guān)規(guī)定參見本章第6.7.2.4節(jié)。
6.2要求優(yōu)先權(quán)
要求優(yōu)先權(quán)，是指申請人根據(jù)專利法第二十九條規(guī)定向?qū)＠忠笠云湓谙忍岢龅膶＠暾垶榛A(chǔ)享有優(yōu)先權(quán)。申請人要求優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)符合專利法第二十九條、第三十條、專利法實施細(xì)則第三十一條、第三十二條以及巴黎公約的有關(guān)規(guī)定。
申請人就相同主題的發(fā)明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起十二個月內(nèi)，或者就相同主題的外觀設(shè)計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內(nèi)，又在中國提出申請的，依照該國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。這種優(yōu)先權(quán)稱為外國優(yōu)先權(quán)。
申請人就相同主題的發(fā)明或者實用新型在中國第一次提出專利申請之日起十二個月內(nèi)，又以該發(fā)明專利申請為基礎(chǔ)向?qū)＠痔岢霭l(fā)明專利申請或者實用新型專利申請的，或者又以該實用新型專利申請為基礎(chǔ)向?qū)＠痔岢鰧嵱眯滦蛯＠暾埢蛘甙l(fā)明專利申請的，可以享有優(yōu)先權(quán)。這種優(yōu)先權(quán)稱為本國優(yōu)先權(quán)。
6.2.1要求外國優(yōu)先權(quán)
6.2.1.1在先申請和要求優(yōu)先權(quán)的在后申請
申請人向?qū)＠痔岢鲆患＠暾埐⒁笸鈬鴥?yōu)先權(quán)的，審查員應(yīng)當(dāng)審查作為要求優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請是否是在巴黎公約成員國內(nèi)提出的，或者是對該成員國有效的地區(qū)申請或者國際申請；對于來自非巴黎公約成員國的要求優(yōu)先權(quán)的申請，應(yīng)當(dāng)審查該國是否是承認(rèn)我國優(yōu)先權(quán)的國家；還應(yīng)當(dāng)審查要求優(yōu)先權(quán)的申請人是否有權(quán)享受巴黎公約給予的權(quán)利，即申請人是否是巴黎公約成員國的國民或者居民，或者申請人是否是承認(rèn)我國優(yōu)先權(quán)的國家的國民或者居民。
審查員還應(yīng)當(dāng)審查要求優(yōu)先權(quán)的在后申請是否是在規(guī)定的期限內(nèi)提出的；不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。在先申請有兩項以上的，其期限從最早的在先申請的申請日起算，對于超過規(guī)定期限的，針對那項超出期限的要求優(yōu)先權(quán)聲明，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
初步審查中，對于在先申請是否是巴黎公約定義的第一次申請以及在先申請和在后申請的主題的實質(zhì)內(nèi)容是否相同均不予審查，除非第一次申請明顯不符合巴黎公約的有關(guān)規(guī)定或者在先申請與在后申請的主題明顯不相關(guān)。
在先申請可以是巴黎公約第四條定義的要求發(fā)明人證書的申請。
6.2.1.2要求優(yōu)先權(quán)聲明
申請人要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在提出專利申請的同時在請求書中聲明；未在請求書中提出聲明的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。
申請人在要求優(yōu)先權(quán)聲明中應(yīng)當(dāng)寫明作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請的申請日、申請?zhí)柡驮芾頇C(jī)構(gòu)名稱；未寫明或者錯寫在先申請日、申請?zhí)柡驮芾頇C(jī)構(gòu)名稱中的一項或者兩項內(nèi)容，而申請人已在規(guī)定的期限內(nèi)提交了在先申請文件副本的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
要求多項優(yōu)先權(quán)而在聲明中未寫明或者錯寫某個在先申請的申請日、申請?zhí)柡驮芾頇C(jī)構(gòu)名稱中的一項或者兩項內(nèi)容，而申請人已在規(guī)定的期限內(nèi)提交了該在先申請文件副本的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，視為未要求該項優(yōu)先權(quán)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
6.2.1.3在先申請文件副本
作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請文件的副本應(yīng)當(dāng)由該在先申請的原受理機(jī)構(gòu)出具。在先申請文件副本的格式應(yīng)當(dāng)符合國際慣例，至少應(yīng)當(dāng)表明原受理機(jī)構(gòu)、申請人、申請日、申請?zhí)枺徊环弦?guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，視為未提交在先申請文件副本，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
要求多項優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提交全部在先申請文件副本，其中某份不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，視為未提交該在先申請文件副本，針對該在先申請文件副本對應(yīng)的那項要求優(yōu)先權(quán)聲明，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
在先申請文件副本應(yīng)當(dāng)在提出在后申請之日起三個月內(nèi)提交；期滿未提交的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
依照國家知識產(chǎn)權(quán)局與在先申請的受理機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議，專利局通過電子交換等途徑從該受理機(jī)構(gòu)獲得在先申請文件副本的，視為申請人提交了經(jīng)該受理機(jī)構(gòu)證明的在先申請文件副本。
已向?qū)＠痔峤贿^的在先申請文件副本，需要再次提交的，可以僅提交該副本的中文題錄譯文，但應(yīng)當(dāng)注明在先申請文件副本的原件所在案卷的申請?zhí)枴?br />
6.2.1.4在后申請的申請人
要求優(yōu)先權(quán)的在后申請的申請人與在先申請文件副本中記載的申請人應(yīng)當(dāng)一致，或者是在先申請文件副本中記載的申請人之一。
申請人完全不一致，且在先申請的申請人將優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓給在后申請的申請人的，應(yīng)當(dāng)在提出在后申請之日起三個月內(nèi)提交由在先申請的全體申請人簽字或者蓋章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。在先申請具有多個申請人，且在后申請具有多個與之不同的申請人的，可以提交由在先申請的所有申請人共同簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓給在后申請的所有申請人的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件；也可以提交由在先申請的所有申請人分別簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓給在后申請的申請人的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。
申請人期滿未提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件或者提交的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
5.2.2要求本國優(yōu)先權(quán)
6.2.2.1在先申請和要求優(yōu)先權(quán)的在后申請
在先申請和要求優(yōu)先權(quán)的在后申請應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：
（１）在先申請應(yīng)當(dāng)是發(fā)明或者實用新型專利申請，不應(yīng)當(dāng)是外觀設(shè)計專利申請，也不應(yīng)當(dāng)是分案申請。
（２）在先申請的主題沒有要求過外國優(yōu)先權(quán)或者本國優(yōu)先權(quán)，或者雖然要求過外國優(yōu)先權(quán)或者本國優(yōu)先權(quán)，但未享有優(yōu)先權(quán)。
（３）該在先申請的主題，尚未授予專利權(quán)。
（４）要求優(yōu)先權(quán)的在后申請是在其在先申請的申請日起十二個月內(nèi)提出的。審查上述第（３）項時，以要求優(yōu)先權(quán)的在后申請的申請日為時間判斷基準(zhǔn)。審查上述第（４）項時，對于要求多項優(yōu)先權(quán)的，以最早的在先申請的申請日為時間判斷基準(zhǔn)，即要求優(yōu)先權(quán)的在后申請的申請日是在最早的在先申請的申請日起十二個月內(nèi)提出的。
在先申請不符合上述規(guī)定情形之一的，針對不符合規(guī)定的那項要求優(yōu)先權(quán)聲明，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
審查優(yōu)先權(quán)時，如果發(fā)現(xiàn)專利局已經(jīng)對在先申請發(fā)出授予專利權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書，并且申請人已經(jīng)辦理了登記手續(xù)的，審查員應(yīng)當(dāng)針對在后申請發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。初步審查中，審查員只審查在后申請與在先申請的主題是否明顯不相關(guān)，不審查在后申請與在先申請的實質(zhì)內(nèi)容是否一致。當(dāng)其申請的主題明顯不相關(guān)時，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
6.2.2.2要求優(yōu)先權(quán)聲明
申請人要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在提出專利申請的同時在請求書中聲明；未在請求書中提出聲明的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。
申請人在要求優(yōu)先權(quán)聲明中應(yīng)當(dāng)寫明作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請的申請日、申請?zhí)柡驮芾頇C(jī)構(gòu)名稱（即中國）。未寫明或者錯寫上述各項中的一項或者兩項內(nèi)容的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
要求多項優(yōu)先權(quán)而在聲明中未寫明或者錯寫某個在先申請的申請日、申請?zhí)柡驮芾頇C(jī)構(gòu)名稱中的一項或者兩項內(nèi)容的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，視為未要求該項優(yōu)先權(quán)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
6.2.2.3在先申請文件副本
在先申請文件的副本，由專利局根據(jù)規(guī)定制作。申請人要求本國優(yōu)先權(quán)并且在請求書中寫明了在先申請的申請日和申請?zhí)柕模暈樘峤涣嗽谙壬暾埼募北尽?br />
6.2.2.4在后申請的申請人
要求優(yōu)先權(quán)的在后申請的申請人與在先申請中記載的申請人應(yīng)當(dāng)一致；不一致的，在后申請的申請人應(yīng)當(dāng)在提出在后申請之日起三個月內(nèi)提交由在先申請的全體申請人簽字或者蓋章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。在后申請的申請人期滿未提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件，或者提交的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
6.2.2.5視為撤回在先申請的程序
申請人要求本國優(yōu)先權(quán)的，其在先申請自在后申請?zhí)岢鲋掌鸺匆暈槌坊亍?br />
申請人要求本國優(yōu)先權(quán)，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)對在先申請發(fā)出視為撤回通知書。申請人要求兩項以上本國優(yōu)先權(quán)，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)針對相應(yīng)的在先申請，發(fā)出視為撤回通知書。
被視為撤回的在先申請不得請求恢復(fù)。
6.2.3優(yōu)先權(quán)要求的撤回
申請人要求優(yōu)先權(quán)之后，可以撤回優(yōu)先權(quán)要求。申請人要求多項優(yōu)先權(quán)之后，可以撤回全部優(yōu)先權(quán)要求，也可以撤回其中某一項或者幾項優(yōu)先權(quán)要求。
申請人要求撤回優(yōu)先權(quán)要求的，應(yīng)當(dāng)提交全體申請人簽字或者蓋章的撤回優(yōu)先權(quán)聲明。符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出手續(xù)合格通知書。不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。
優(yōu)先權(quán)要求撤回后，導(dǎo)致該專利申請的最早優(yōu)先權(quán)日變更時，自該優(yōu)先權(quán)日起算的各種期限尚未屆滿的，該期限應(yīng)當(dāng)自變更后的最早優(yōu)先權(quán)日或者申請日起算，撤回優(yōu)先權(quán)的請求是在原最早優(yōu)先權(quán)日起十五個月之后到達(dá)專利局的，則在后專利申請的公布期限仍按照原最早優(yōu)先權(quán)日起算。
要求本國優(yōu)先權(quán)的，撤回優(yōu)先權(quán)后，已按照專利法實施細(xì)則第三十二條第三款規(guī)定被視為撤回的在先申請不得因優(yōu)先權(quán)要求的撤回而請求恢復(fù)。
6.2.4優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)
要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在繳納申請費(fèi)的同時繳納優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)；期滿未繳納或者未繳足的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。
視為未要求優(yōu)先權(quán)或者撤回優(yōu)先權(quán)要求的，已繳納的優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)不予退回。
6.2.5優(yōu)先權(quán)要求的恢復(fù)
視為未要求優(yōu)先權(quán)并屬于下列情形之一的，申請人可以根據(jù)專利法實施細(xì)則第六條的規(guī)定請求恢復(fù)要求優(yōu)先權(quán)的權(quán)利：
（１）由于未在指定期限內(nèi)答復(fù)辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書導(dǎo)致視為未要求優(yōu)先權(quán)。
（２）要求優(yōu)先權(quán)聲明中至少一項內(nèi)容填寫正確，但未在規(guī)定的期限內(nèi)提交在先申請文件副本或者優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。
（３）要求優(yōu)先權(quán)聲明中至少一項內(nèi)容填寫正確，但未在規(guī)定期限內(nèi)繳納或者繳足優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)。
（４）分案申請的原申請要求了優(yōu)先權(quán)。有關(guān)恢復(fù)權(quán)利請求的處理規(guī)定，適用本指南第五部分第七章第６節(jié)的規(guī)定。
除以上情形外，其他原因造成被視為未要求優(yōu)先權(quán)的，不予恢復(fù)。例如，由于提出專利申請時未在請求書中提出聲明而視為未要求優(yōu)先權(quán)的，不予恢復(fù)要求優(yōu)先權(quán)的權(quán)利。
6.3不喪失新穎性的公開
根據(jù)專利法第二十四條的規(guī)定，申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日（享有優(yōu)先權(quán)的指優(yōu)先權(quán)日）之前六個月內(nèi)有下列情況之一的，不喪失新穎性：
（１）在中國政府主辦或者承認(rèn)的國際展覽會上首次展出的；
（２）在規(guī)定的學(xué)術(shù)會議或者技術(shù)會議上首次發(fā)表的；
（３）他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的。
6.3.1在中國政府主辦或者承認(rèn)的國際展覽會上首次展出
中國政府主辦的國際展覽會，包括國務(wù)院、各部委主辦或者國務(wù)院批準(zhǔn)由其他機(jī)關(guān)或者地方政府舉辦的國際展覽會。中國政府承認(rèn)的國際展覽會，是指國際展覽會公約規(guī)定的由國際展覽局注冊或者認(rèn)可的國際展覽會。所謂國際展覽會，即展出的展品除了舉辦國的產(chǎn)品以外，還應(yīng)當(dāng)有來自外國的展品。
申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)在中國政府主辦或者承認(rèn)的國際展覽會上首次展出過，申請人要求不喪失新穎性寬限期的，應(yīng)當(dāng)在提出申請時在請求書中聲明，并在自申請日起兩個月內(nèi)提交證明材料。
國際展覽會的證明材料，應(yīng)當(dāng)由展覽會主辦單位出具。證明材料中應(yīng)當(dāng)注明展覽會展出日期、地點(diǎn)、展覽會的名稱以及該發(fā)明創(chuàng)造展出的日期、形式和內(nèi)容，并加蓋公章。
6.3.2在規(guī)定的學(xué)術(shù)會議或者技術(shù)會議上首次發(fā)表
規(guī)定的學(xué)術(shù)會議或者技術(shù)會議，是指國務(wù)院有關(guān)主管部門或者全國性學(xué)術(shù)團(tuán)體組織召開的學(xué)術(shù)會議或者技術(shù)會議，不包括省以下或者受國務(wù)院各部委或者全國性學(xué)術(shù)團(tuán)體委托或者以其名義組織召開的學(xué)術(shù)會議或者技術(shù)會議。在后者所述的會議上的公開將導(dǎo)致喪失新穎性，除非這些會議本身有保密約定。
申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)在規(guī)定的學(xué)術(shù)會議或者技術(shù)會議上首次發(fā)表過，申請人要求不喪失新穎性寬限期的，應(yīng)當(dāng)在提出申請時在請求書中聲明，并在自申請日起兩個月內(nèi)提交證明材料。
學(xué)術(shù)會議和技術(shù)會議的證明材料，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院有關(guān)主管部門或者組織會議的全國性學(xué)術(shù)團(tuán)體出具。證明材料中應(yīng)當(dāng)注明會議召開的日期、地點(diǎn)、會議的名稱以及該發(fā)明創(chuàng)造發(fā)表的日期、形式和內(nèi)容，并加蓋公章。
6.3.3他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容
他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容所造成的公開，包括他人未遵守明示或者默示的保密信約而將發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容公開，也包括他人用威脅、欺詐或者間諜活動等手段從發(fā)明人或者申請人那里得知發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容而后造成的公開。
申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)他人未經(jīng)申請人同意而泄露了其內(nèi)容，若申請人在申請日前已獲知，應(yīng)當(dāng)在提出專利申請時在請求書中聲明，并在自申請日起兩個月內(nèi)提交證明材料。若申請人在申請日以后得知的，應(yīng)當(dāng)在得知情況后兩個月內(nèi)提出要求不喪失新穎性寬限期的聲明，并附具證明材料。審查員認(rèn)為必要時，可以要求申請人在指定期限內(nèi)提交證明材料。
申請人提交的關(guān)于他人泄露申請內(nèi)容的證明材料，應(yīng)當(dāng)注明泄露日期、泄露方式、泄露的內(nèi)容，并由證明人簽字或者蓋章。
申請人要求享有不喪失新穎性寬限期但不符合上述規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未要求不喪失新穎性寬限期的通知書。
6.4實質(zhì)審查請求
發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查程序主要依據(jù)申請人的實質(zhì)審查請求而啟動。
6.4.1實質(zhì)審查請求的相關(guān)要求
實質(zhì)審查請求應(yīng)當(dāng)在自申請日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）起三年內(nèi)提出，并在此期限內(nèi)繳納實質(zhì)審查費(fèi)。
發(fā)明專利申請人請求實質(zhì)審查時，應(yīng)當(dāng)提交在申請日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料。
6.4.2實質(zhì)審查請求的審查及處理
對實質(zhì)審查請求的審查按照下述要求進(jìn)行：
（１）在實質(zhì)審查請求的提出期限屆滿前三個月時，申請人尚未提出實質(zhì)審查請求的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出期限屆滿前通知書。
（２）申請人已在規(guī)定期限內(nèi)提交了實質(zhì)審查請求書并繳納了實質(zhì)審查費(fèi)，但實質(zhì)審查請求書的形式仍不符合規(guī)定的，審查員可以發(fā)出視為未提出通知書；如果期限屆滿前通知書已經(jīng)發(fā)出，則審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書，通知申請人在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。
（３）申請人未在規(guī)定的期限內(nèi)提交實質(zhì)審查請求書，或者未在規(guī)定的期限內(nèi)繳納或者繳足實質(zhì)審查費(fèi)的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。
（４）實質(zhì)審查請求符合規(guī)定的，在進(jìn)入實質(zhì)審查程序時，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出發(fā)明專利申請進(jìn)入實質(zhì)審查階段通知書。
６.5 提前公布聲明提前公布聲明只適用于發(fā)明專利申請。
申請人提出提前公布聲明不能附有任何條件。提前公布聲明不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書；符合規(guī)定的，在專利申請初步審查合格后立即進(jìn)入公布準(zhǔn)備。進(jìn)入公布準(zhǔn)備后，申請人要求撤銷提前公布聲明的，該要求視為未提出，申請文件照常公布。
6.6撤回專利申請聲明
授予專利權(quán)之前，申請人隨時可以主動要求撤回其專利申請。申請人撤回專利申請的，應(yīng)當(dāng)提交撤回專利申請聲明，并附具全體申請人簽字或者蓋章同意撤回專利申請的證明材料，或者僅提交由全體申請人簽字或者蓋章的撤回專利申請聲明。委托專利代理機(jī)構(gòu)的，撤回專利申請的手續(xù)應(yīng)當(dāng)由專利代理機(jī)構(gòu)辦理，并附具全體申請人簽字或者蓋章同意撤回專利申請的證明材料，或者僅提交由專利代理機(jī)構(gòu)和全體申請人簽字或者蓋章的撤回專利申請聲明。
撤回專利申請不得附有任何條件。
撤回專利申請聲明不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書；符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出手續(xù)合格通知書。撤回專利申請的生效日為手續(xù)合格通知書的發(fā)文日。對于已經(jīng)公布的發(fā)明專利申請，還應(yīng)當(dāng)在專利公報上予以公告。申請人無正當(dāng)理由不得要求撤銷撤回專利申請的聲明；但在申請權(quán)非真正擁有人惡意撤回專利申請后，申請權(quán)真正擁有人（應(yīng)當(dāng)提交生效的法律文書來證明）可要求撤銷撤回專利申請的聲明。
撤回專利申請的聲明是在專利申請進(jìn)入公布準(zhǔn)備后提出的，申請文件照常公布或者公告，但審查程序終止。
6.7著錄項目變更
著錄項目（即著錄事項）包括：申請?zhí)?、申請日、發(fā)明創(chuàng)造名稱、分類號、優(yōu)先權(quán)事項（包括在先申請的申請?zhí)?、申請日和原受理機(jī)構(gòu)的名稱）、申請人或者專利權(quán)人事項（包括申請人或者專利權(quán)人的姓名或者名稱、國籍或者注冊的國家或地區(qū)、地址、郵政編碼、組織機(jī)構(gòu)代碼或者居民身份證件號碼）、發(fā)明人姓名、專利代理事項（包括專利代理機(jī)構(gòu)的名稱、機(jī)構(gòu)代碼、地址、郵政編碼、專利代理人姓名、執(zhí)業(yè)證號碼、聯(lián)系電話）、聯(lián)系人事項（包括姓名、地址、郵政編碼、聯(lián)系電話）以及代表人等。
其中有關(guān)人事的著錄項目（指申請人或者專利權(quán)人事項、發(fā)明人姓名、專利代理事項、聯(lián)系人事項、代表人）發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人按照規(guī)定辦理著錄項目變更手續(xù)；其他著錄項目發(fā)生變化的，可以由專利局根據(jù)情況依職權(quán)進(jìn)行變更。
專利申請權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）轉(zhuǎn)讓或者因其他事由發(fā)生轉(zhuǎn)移的，申請人（或?qū)＠麢?quán)人）應(yīng)當(dāng)以著錄項目變更的形式向?qū)＠值怯洝?br />
6.7.1著錄項目變更手續(xù)
6.7.1.1著錄項目變更申報書
辦理著錄項目變更手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交著錄項目變更申報書。一件專利申請的多個著錄項目同時發(fā)生變更的，只需提交一份著錄項目變更申報書；一件專利申請同一著錄項目發(fā)生連續(xù)變更的，應(yīng)當(dāng)分別提交著錄項目變更申報書；多件專利申請的同一著錄項目發(fā)生變更的，即使變更的內(nèi)容完全相同，也應(yīng)當(dāng)分別提交著錄項目變更申報書。
6.7.1.2著錄項目變更手續(xù)費(fèi)
辦理著錄項目變更手續(xù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定繳納著錄項目變更手續(xù)費(fèi)（即著錄事項變更費(fèi)）。專利局公布的專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中的著錄項目變更手續(xù)費(fèi)是指，一件專利申請每次每項申報著錄項目變更的費(fèi)用。針對一項專利申請（或?qū)＠?，申請人在一次著錄項目變更申報手續(xù)中對同一著錄項目提出連續(xù)變更，視為一次變更。申請人請求變更發(fā)明人和／或申請人（或?qū)＠麢?quán)人）的，應(yīng)當(dāng)繳納著錄項目變更手續(xù)費(fèi)２００元，請求變更專利代理機(jī)構(gòu)和／或?qū)＠砣说?，?yīng)當(dāng)繳納著錄項目變更手續(xù)費(fèi)５０元。例如，在一次著錄項目變更申報手續(xù)中申請人請求將一件專利申請的申請人從甲變更為乙，再從乙變更為丙，視為一次申請人變更，應(yīng)當(dāng)繳納著錄項目變更手續(xù)費(fèi)２００元。若同時變更發(fā)明人姓名，申請人也只需繳納一項著錄項目變更手續(xù)費(fèi)２００元。
又如，在一次著錄項目變更申報手續(xù)中申請人請求將一件專利申請的申請人從甲變更為乙，同時變更專利代理機(jī)構(gòu)和代理人，申請人應(yīng)當(dāng)繳納著錄項目變更手續(xù)費(fèi)２００元和代理機(jī)構(gòu)、代理人變更手續(xù)費(fèi)５０元。
6.7.1.3著錄項目變更手續(xù)費(fèi)繳納期限
著錄項目變更手續(xù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)自提出請求之日起一個月內(nèi)繳納，另有規(guī)定的除外；期滿未繳納或者未繳足的，視為未提出著錄項目變更申報。
6.7.1.4辦理著錄項目變更手續(xù)的人
未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，著錄項目變更手續(xù)應(yīng)當(dāng)由申請人（或?qū)＠麢?quán)人）或者其代表人辦理；已委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由專利代理機(jī)構(gòu)辦理。因權(quán)利轉(zhuǎn)移引起的變更，也可以由新的權(quán)利人或者其委托的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。
6.7.2著錄項目變更證明文件
6.7.2.1申請人（或?qū)＠麢?quán)人）姓名或者名稱變更
（１）個人因更改姓名提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)提交戶籍管理部門出具的證明文件。
（２）個人因填寫錯誤提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)提交本人簽字或者蓋章的聲明及本人的身份證明文件。
（３）企業(yè)法人因更名提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)提交工商行政管理部門出具的證明文件。
（４）事業(yè)單位法人、社會團(tuán)體法人因更名提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)提交登記管理部門出具的證明文件。
（５）機(jī)關(guān)法人因更名提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)提交上級主管部門簽發(fā)的證明文件。
（６）其他組織因更名提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)提交登記管理部門出具的證明文件。
（７）外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織因更名提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)參照以上各項規(guī)定提交相應(yīng)的證明文件。
（８）外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織因更改中文譯名提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)提交申請人（或?qū)＠麢?quán)人）的聲明。
6.7.2.2專利申請權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）轉(zhuǎn)移
（１）申請人（或?qū)＠麢?quán)人）因權(quán)屬糾紛發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移提出變更請求的，如果糾紛是通過協(xié)商解決的，應(yīng)當(dāng)提交全體當(dāng)事人簽字或者蓋章的權(quán)利轉(zhuǎn)移協(xié)議書。如果糾紛是由地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門調(diào)解解決的，應(yīng)當(dāng)提交該部門出具的調(diào)解書；如果糾紛是由人民法院調(diào)解或者判決確定的，應(yīng)當(dāng)提交生效的人民法院調(diào)解書或者判決書，對一審法院的判決，收到判決書后，審查員應(yīng)當(dāng)通知其他當(dāng)事人，確認(rèn)是否提起上訴，在指定的期限內(nèi)未答復(fù)或者明確不上訴的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)此判決書予以變更；提起上訴的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交上級人民法院出具的證明文件，原人民法院判決書不發(fā)生法律效力；如果糾紛是由仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解或者裁決確定的，應(yīng)當(dāng)提交仲裁調(diào)解書或者仲裁裁決書。
（２）申請人（或?qū)＠麢?quán)人）因權(quán)利的轉(zhuǎn)讓或者贈與發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)提交轉(zhuǎn)讓或者贈與合同。該合同是由單位訂立的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位公章或者合同專用章。公民訂立合同的，由本人簽字或者蓋章。有多個申請人（或?qū)＠麢?quán)人）的，應(yīng)當(dāng)提交全體權(quán)利人同意轉(zhuǎn)讓或者贈與的證明材料。
（３）專利申請權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）轉(zhuǎn)讓（或贈與）涉及外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：
（ｉ）轉(zhuǎn)讓方、受讓方均是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，應(yīng)當(dāng)提交雙方簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓合同。
（ｉｉ）對于發(fā)明或者實用新型專利申請（或?qū)＠D(zhuǎn)讓方是中國內(nèi)地的個人或者單位，受讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，應(yīng)當(dāng)出具國務(wù)院商務(wù)主管部門頒發(fā)的《技術(shù)出口許可證》或者《自由出口技術(shù)合同登記證書》，或者地方商務(wù)主管部門頒發(fā)的《自由出口技術(shù)合同登記證書》，以及雙方簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓合同。
（ｉｉｉ）轉(zhuǎn)讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織，受讓方是中國內(nèi)地個人或者單位的，應(yīng)當(dāng)提交雙方簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓合同。
中國內(nèi)地的個人或者單位與外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織作為共同轉(zhuǎn)讓方，受讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，適用本項（ｉｉ）的規(guī)定處理；中國內(nèi)地的個人或者單位與外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織作為共同受讓方，轉(zhuǎn)讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，適用本項（ｉｉｉ）的規(guī)定處理。
中國內(nèi)地的個人或者單位與香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、企業(yè)或者其他組織作為共同轉(zhuǎn)讓方，受讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，參照本項（ｉｉ）的規(guī)定處理；中國內(nèi)地的個人或者單位與香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、企業(yè)或者其他組織作為共同受讓方，轉(zhuǎn)讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，參照本項（ｉｉｉ）的規(guī)定處理。
轉(zhuǎn)讓方是中國內(nèi)地的個人或者單位，受讓方是香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、企業(yè)或者其他組織的，參照本項（ｉｉ）的規(guī)定處理。
（４）申請人（或?qū)＠麢?quán)人）是單位，因其合并、分立、注銷或者改變組織形式提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)提交登記管理部門出具的證明文件。
（５）申請人（或?qū)＠麢?quán)人）因繼承提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的當(dāng)事人是唯一合法繼承人或者當(dāng)事人已包括全部法定繼承人的證明文件。除另有明文規(guī)定外，共同繼承人應(yīng)當(dāng)共同繼承專利申請權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）。
（６）專利申請權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）因拍賣提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)提交有法律效力的證明文件。
（７）專利權(quán)質(zhì)押期間的專利權(quán)轉(zhuǎn)移，除應(yīng)當(dāng)提交變更所需的證明文件外，還應(yīng)當(dāng)提交質(zhì)押雙方當(dāng)事人同意變更的證明文件。
6.7.2.3發(fā)明人變更
（１）因發(fā)明人更改姓名提出變更請求的，參照本章第6.7.2.1節(jié)第（１）項的規(guī)定。
（２）因漏填或者錯填發(fā)明人提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)提交由全體申請人（或?qū)＠麢?quán)人）和變更前全體發(fā)明人簽字或者蓋章的證明文件。
（３）因發(fā)明人資格糾紛提出變更請求的，參照本章第6.7.2.2節(jié)第（１）項的規(guī)定。
（４）因更改中文譯名提出變更請求的，應(yīng)當(dāng)提交發(fā)明人聲明。
6.7.2.4專利代理機(jī)構(gòu)及代理人變更
（１）專利代理機(jī)構(gòu)更名、遷址的，應(yīng)當(dāng)首先在國家知識產(chǎn)權(quán)局主管部門辦理備案的注冊變更手續(xù)，注冊變更手續(xù)生效后，由專利局統(tǒng)一對其代理的全部有效專利申請及專利進(jìn)行變更處理。專利代理人的變更應(yīng)當(dāng)由專利代理機(jī)構(gòu)辦理個案變更手續(xù)。
（２）辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)事先通知對方當(dāng)事人。解除委托時，申請人（或?qū)＠麢?quán)人）應(yīng)當(dāng)提交著錄項目變更申報書，并附具全體申請人（或?qū)＠麢?quán)人）簽字或者蓋章的解聘書，或者僅提交由全體申請人（或?qū)＠麢?quán)人）簽字或者蓋章的著錄項目變更申報書。
辭去委托時，專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交著錄項目變更申報書，并附具申請人（或?qū)＠麢?quán)人）或者其代表人簽字或者蓋章的同意辭去委托聲明，或者附具由專利代理機(jī)構(gòu)蓋章的表明已通知申請人（或?qū)＠麢?quán)人）的聲明。
變更手續(xù)生效（即發(fā)出手續(xù)合格通知書）之前，原專利代理委托關(guān)系依然有效，且專利代理機(jī)構(gòu)已為申請人（或?qū)＠麢?quán)人）辦理的各種事務(wù)在變更手續(xù)生效之后繼續(xù)有效。變更手續(xù)不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)向辦理變更手續(xù)的當(dāng)事人發(fā)出視為未提出通知書；變更手續(xù)符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出手續(xù)合格通知書。
對于第一署名申請人是在中國內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國申請人的專利申請，在辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)時，申請人（或?qū)＠麢?quán)人）應(yīng)當(dāng)同時委托新的專利代理機(jī)構(gòu)，否則不予辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。
對于第一署名申請人是在中國內(nèi)地沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的香港、澳門或者臺灣地區(qū)申請人的專利申請，在辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)時，申請人（或?qū)＠麢?quán)人）應(yīng)當(dāng)同時委托新的專利代理機(jī)構(gòu)，否則不予辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。
（３）申請人（或?qū)＠麢?quán)人）更換專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交由全體申請人（或?qū)＠麢?quán)人）簽字或者蓋章的對原專利代理機(jī)構(gòu)的解除委托聲明以及對新的專利代理機(jī)構(gòu)的委托書。
（４）專利申請權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）轉(zhuǎn)移的，變更后的申請人（或?qū)＠麢?quán)人）委托新專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交變更后的全體申請人（或?qū)＠麢?quán)人）簽字或者蓋章的委托書；變更后的申請人（或?qū)＠麢?quán)人）委托原專利代理機(jī)構(gòu)的，只需提交新增申請人（或?qū)＠麢?quán)人）簽字或者蓋章的委托書。
6.7.2.5申請人（或?qū)＠麢?quán)人）國籍變更
申請人（或?qū)＠麢?quán)人）變更國籍的，應(yīng)當(dāng)提交身份證明文件。
6.7.2.6證明文件的形式要求
（１）提交的各種證明文件中，應(yīng)當(dāng)寫明申請?zhí)枺ɑ驅(qū)＠枺?、發(fā)明創(chuàng)造名稱和申請人（或?qū)＠麢?quán)人）姓名或者名稱。
（２）一份證明文件僅對應(yīng)一次著錄項目變更請求，同一著錄項目發(fā)生連續(xù)變更的，應(yīng)當(dāng)分別提交證明文件。
（３）各種證明文件應(yīng)當(dāng)是原件。證明文件是復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證或者由出具證明文件的主管部門加蓋公章（原件在專利局備案確認(rèn)的除外）；在外國形成的證明文件是復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。
6.7.3著錄項目變更手續(xù)的審批
審查員應(yīng)當(dāng)依據(jù)當(dāng)事人提交的著錄項目變更申報書和附具的證明文件進(jìn)行審查。著錄項目變更申報手續(xù)不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)向辦理變更手續(xù)的當(dāng)事人發(fā)出視為未提出通知書；著錄項目變更申報手續(xù)符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)當(dāng)事人發(fā)出手續(xù)合格通知書，通知著錄項目變更前后的情況，應(yīng)當(dāng)予以公告的，還應(yīng)當(dāng)同時通知準(zhǔn)備公告的卷期號。
著錄項目變更涉及權(quán)利轉(zhuǎn)移的，手續(xù)合格通知書應(yīng)當(dāng)發(fā)給雙方當(dāng)事人。同一次提出的申請人（或?qū)＠麢?quán)人）涉及多次變更的，手續(xù)合格通知書應(yīng)當(dāng)發(fā)給變更前的申請人（或?qū)＠麢?quán)人）和變更最后的申請人（或?qū)＠麢?quán)人）。手續(xù)合格通知書中的申請人（或?qū)＠麢?quán)人）應(yīng)當(dāng)填寫變更后的申請人（或?qū)＠麢?quán)人）。涉及專利代理機(jī)構(gòu)更換的，手續(xù)合格通知書應(yīng)當(dāng)發(fā)給變更前和變更后的專利代理機(jī)構(gòu)。與此同時，審查員還應(yīng)當(dāng)作如下處理：
（１）涉及享有費(fèi)用減緩的：
（ｉ）申請人（或?qū)＠麢?quán)人）全部變更的，變更后的申請人（或?qū)＠麢?quán)人）未提出費(fèi)用減緩請求的，不再予以費(fèi)用減緩，審查員應(yīng)當(dāng)修改數(shù)據(jù)庫中的費(fèi)用減緩標(biāo)記，并通知申請人（或?qū)＠麢?quán)人）。
（ｉｉ）變更后申請人（或?qū)＠麢?quán)人）增加的，新增的申請人（或?qū)＠麢?quán)人）未提出費(fèi)用減緩請求的，不再予以費(fèi)用減緩，審查員應(yīng)當(dāng)修改數(shù)據(jù)庫中的費(fèi)用減緩標(biāo)記，并通知申請人（或?qū)＠麢?quán)人）。
（ｉｉｉ）變更后申請人（或?qū)＠麢?quán)人）減少的，申請人（或?qū)＠麢?quán)人）未再提出費(fèi)用減緩請求的，費(fèi)用減緩標(biāo)準(zhǔn)不變。變更后的申請人（或?qū)＠麢?quán)人）可以根據(jù)專利費(fèi)用減緩辦法重新辦理請求費(fèi)用減緩的手續(xù)。
（２）變更前申請人（或?qū)＠麢?quán)人）填寫了聯(lián)系人的，變更后的申請人（或?qū)＠麢?quán)人）未指定原聯(lián)系人為其聯(lián)系人的，審查員應(yīng)當(dāng)刪除數(shù)據(jù)庫中變更前的申請人（或?qū)＠麢?quán)人）指定的聯(lián)系人信息。
（３）涉及委托專利代理機(jī)構(gòu)的，變更后的申請人（或?qū)＠麢?quán)人）未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，審查員應(yīng)當(dāng)刪除數(shù)據(jù)庫中變更前的申請人（或?qū)＠麢?quán)人）委托的專利代理機(jī)構(gòu)信息。
（４）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)在專利公報上公告變更情況的，例如專利權(quán)人的變更等，應(yīng)當(dāng)公告著錄項目變更前后的情況。
（５）專利代理機(jī)構(gòu)名稱、地址變更以及按照專利代理條例撤銷專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)作如下處理：
（ｉ）對于因?qū)＠頇C(jī)構(gòu)的集體著錄項目變更和專利代理機(jī)構(gòu)被撤銷需要統(tǒng)一處理的，統(tǒng)一修改數(shù)據(jù)庫中有關(guān)著錄項目。
（ｉｉ）被撤銷專利代理機(jī)構(gòu)的專利申請（或?qū)＠┑纳暾埲耍ɑ驅(qū)＠麢?quán)人）是中國內(nèi)地個人或者單位的，自撤銷公告之日起，第一署名申請人（或?qū)＠麢?quán)人）視為專利申請的代表人，另有聲明的除外。申請人（或?qū)＠麢?quán)人）也可以重新委托其他專利代理機(jī)構(gòu)。
6.7.4著錄項目變更的生效
（１）著錄項目變更手續(xù)自專利局發(fā)出變更手續(xù)合格通知書之日起生效。專利申請權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）的轉(zhuǎn)移自登記日起生效，登記日即上述的手續(xù)合格通知書的發(fā)文日。
（２）著錄項目變更手續(xù)生效前，專利局發(fā)出的通知書以及已進(jìn)入專利公布或公告準(zhǔn)備的有關(guān)事項，仍以變更前為準(zhǔn)。
7、明顯實質(zhì)性缺陷的審查
7.1根據(jù)專利法第二條第二款的審查
根據(jù)專利法第二條第二款的規(guī)定，專利法所稱的發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。
初步審查中，申請文件描述了“發(fā)明”的部分技術(shù)特征的，審查員可以不判斷該技術(shù)方案是否完整，也可以不判斷該技術(shù)方案能否實施。但是，申請文件僅描述了某些技術(shù)指標(biāo)、優(yōu)點(diǎn)和效果，而對解決技術(shù)問題的技術(shù)方案未作任何描述，甚至未描述任何技術(shù)內(nèi)容的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請人在指定期限內(nèi)陳述意見或者修改。申請人未在指定期限內(nèi)答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；申請人陳述意見或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員可以作出駁回決定。
7.2根據(jù)專利法第五條的審查
根據(jù)專利法第五條的規(guī)定，對違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，以及違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。
初步審查中，審查員應(yīng)當(dāng)參照本指南第二部分第一章第３節(jié)的規(guī)定，對申請專利的發(fā)明是否明顯違反法律、是否明顯違反社會公德、是否明顯妨害公共利益三個方面進(jìn)行審查；對依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，應(yīng)當(dāng)審查遺傳資源的獲取或利用是否明顯違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定。審查員認(rèn)為專利申請的全部內(nèi)容或者部分內(nèi)容屬于上述幾個方面之一的，例如申請人提交下列或者類似申請：“一種吸毒工具”、“一種賭博工具及其使用方法”，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，說明理由，通知申請人在指定期限內(nèi)陳述意見或者刪除相應(yīng)部分。申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于專利法第五條規(guī)定的范圍或者無充分理由而又拒絕刪除相應(yīng)部分的，應(yīng)當(dāng)作出駁回決定。申請人按照審查員意見刪除相應(yīng)部分，為使上下文內(nèi)容達(dá)到文字上的連貫性而增加必要的文字應(yīng)當(dāng)允許。
上述所稱違反專利法第五條的發(fā)明創(chuàng)造，不包括僅其實施為法律所禁止的發(fā)明創(chuàng)造。
7.3根據(jù)專利法第二十條第一款的審查
根據(jù)專利法第二十條第一款的規(guī)定，申請人將在中國完成的發(fā)明向外國申請專利的，應(yīng)當(dāng)事先報經(jīng)專利局進(jìn)行保密審查。
根據(jù)專利法實施細(xì)則第八條第一款的規(guī)定，在中國完成的發(fā)明，是指技術(shù)方案的實質(zhì)性內(nèi)容在中國境內(nèi)完成的發(fā)明。
初步審查中，審查員有理由認(rèn)為申請人違反上述規(guī)定向外國申請專利的，對于其在國內(nèi)就相同的發(fā)明提出的專利申請，應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書。申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于上述情形的，審查員可以以不符合專利法第二十條第一款為理由，根據(jù)專利法第二十條第四款和專利法實施細(xì)則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。
7.4根據(jù)專利法第二十五條的審查
根據(jù)專利法第二十五條的規(guī)定，下列各項不授予專利權(quán)：
（１）科學(xué)發(fā)現(xiàn)；
（２）智力活動的規(guī)則和方法；
（３）疾病的診斷和治療方法；
（４）動物和植物品種；
（５）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。
對上述第（４）項所列產(chǎn)品的生產(chǎn)方法，可以依照專利法的規(guī)定授予專利權(quán)。
初步審查中，審查員應(yīng)當(dāng)參照本指南第二部分第一章第４節(jié)的規(guī)定，對申請專利的發(fā)明是否明顯屬于專利法第二十五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的客體進(jìn)行審查。審查員認(rèn)為專利申請的全部內(nèi)容屬于專利法第二十五條所列情形之一的，例如申請人提交下列或者類似申請的：“一顆新發(fā)現(xiàn)的小行星”、“一種人體疾病的診斷方法”，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，說明理由，通知申請人在指定期限內(nèi)陳述意見。申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于上述情形之一的，審查員可以作出駁回決定。審查員認(rèn)為專利申請的部分內(nèi)容屬于上述情形之一，而又難以從該申請中分割出來時，在初步審查中可不作處理，留待實質(zhì)審查時處理。
7.5根據(jù)專利法第三十一條第一款的審查
根據(jù)專利法第三十一條第一款的規(guī)定，一件發(fā)明專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項發(fā)明，屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明，可以作為一件申請?zhí)岢觥?br />
初步審查中，只有當(dāng)一件專利申請包含了兩項以上完全不相關(guān)聯(lián)的發(fā)明時，審查員才需發(fā)出審查意見通知書，通知申請人修改其專利申請，使其符合單一性規(guī)定；申請人無正當(dāng)理由而又拒絕對其申請進(jìn)行修改的，審查員可以作出駁回決定。
7.6根據(jù)專利法第三十三條的審查
根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請人可以對其專利申請文件進(jìn)行修改。但是，對專利申請文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
初步審查中，只有當(dāng)審查員發(fā)出了審查意見通知書，要求申請人修改申請文件時，才需對申請人就此作出的修改是否明顯超出原說明書和權(quán)利要求書記載范圍進(jìn)行審查。修改明顯超范圍的，例如申請人修改了數(shù)據(jù)或者擴(kuò)大了數(shù)值范圍，或者增加了原說明書中沒有相應(yīng)文字記載的技術(shù)方案的權(quán)利要求，或者增加一頁或者數(shù)頁原說明書或者權(quán)利要求中沒有記載的發(fā)明的實質(zhì)內(nèi)容，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定，申請人陳述意見或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員可以作出駁回決定。
在初步審查程序中，申請人根據(jù)專利法實施細(xì)則第五十一條的規(guī)定提出了主動修改文本的，審查員除對補(bǔ)正書進(jìn)行形式審查外，僅需對主動修改的提出時機(jī)是否符合專利法實施細(xì)則第五十一條的規(guī)定進(jìn)行核實。符合規(guī)定的，作出合格的處理意見后存檔；不符合規(guī)定的，作出供實審參考的處理意見后存檔。對主動修改文本的內(nèi)容不進(jìn)行審查，留待實質(zhì)審查時處理。
7.7根據(jù)專利法實施細(xì)則第十七條的審查
在說明書中，不得使用與技術(shù)無關(guān)的詞句，也不得使用商業(yè)性宣傳用語以及貶低或者誹謗他人或者他人產(chǎn)品的詞句，但客觀地指出背景技術(shù)所存在的技術(shù)問題不應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是貶低行為。說明書中應(yīng)當(dāng)記載發(fā)明的技術(shù)內(nèi)容。說明書明顯不符合上述規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，說明理由，并通知申請人在指定期限內(nèi)陳述意見或者補(bǔ)正；申請人未在指定期限內(nèi)答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；申請人陳述意見或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員可以作出駁回決定。
初步審查中，只要說明書中描述了發(fā)明的部分技術(shù)特征，并且形式上符合本章第4.2節(jié)的規(guī)定，對其他實質(zhì)性問題不必審查，留待實質(zhì)審查時處理。
7.8根據(jù)專利法實施細(xì)則第十九條的審查
權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)記載發(fā)明的技術(shù)特征。權(quán)利要求書中不得使用與技術(shù)方案的內(nèi)容無關(guān)的詞句，例如“請求保護(hù)該專利的生產(chǎn)、銷售權(quán)”等，不得使用商業(yè)性宣傳用語，也不得使用貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。初步審查中，權(quán)利要求書明顯不符合上述規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，說明理由，并通知申請人在指定期限內(nèi)陳述意見或者補(bǔ)正；申請人未在指定期限內(nèi)答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；申請人陳述意見或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，審查員可以作出駁回決定。
8、依職權(quán)修改
根據(jù)專利法實施細(xì)則第五十一條第四款的規(guī)定，對于發(fā)明專利申請文件中文字和符號的明顯錯誤，審查員可以在初步審查合格之前依職權(quán)進(jìn)行修改，并通知申請人。依職權(quán)修改的常見情形如下：
（１）請求書：修改申請人地址或聯(lián)系人地址中漏寫、錯寫或者重復(fù)填寫的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、市、郵政編碼等信息。
（２）權(quán)利要求書和說明書：改正明顯的文字錯誤和標(biāo)點(diǎn)符號錯誤，修改明顯的文本編輯錯誤，刪除明顯多余的信息。但是，可能導(dǎo)致原始申請文件記載范圍發(fā)生變化的修改，不屬于依職權(quán)修改的范圍。
（３）摘要：添加明顯遺漏的內(nèi)容，改正明顯的文字錯誤和標(biāo)點(diǎn)符號錯誤，刪除明顯多余的信息，指定摘要附圖。
