1、引言
根據(jù)專利法第三條和第四十條的規(guī)定，專利局受理和審查實用新型專利申請，經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授予實用新型專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時予以登記和公告。因此，實用新型專利申請的初步審查是受理實用新型專利申請之后、授予專利權(quán)之前的一個必要程序。
實用新型專利申請初步審查的范圍是：
（１）申請文件的形式審查，包括專利申請是否包含專利法第二十六條規(guī)定的申請文件，以及這些文件是否符合專利法實施細(xì)則第二條、第三條、第十六條至第二十三條、第四十條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第五十一條、第五十二條、第一百一十九條、第一百二十一條的規(guī)定。
（２）申請文件的明顯實質(zhì)性缺陷審查，包括專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，是否不符合專利法第十八條、第十九條第一款、第二十條第一款的規(guī)定，是否明顯不符合專利法第二條第三款、第二十二條第二款或第四款、第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條或?qū)＠▽嵤┘?xì)則第十七條至第二十二條、第四十三條第一款的規(guī)定，是否依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)。
（３）其他文件的形式審查，包括與專利申請有關(guān)的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第十條第二款、第二十四條、第二十九條、第三十條以及專利法實施細(xì)則第二條、第三條、第六條、第十五條、第三十條、第三十一條第一款至第三款、第三十二條、第三十三條、第三十六條、第四十五條、第八十六條、第一百條、第一百一十九條的規(guī)定。
（４）有關(guān)費用的審查，包括專利申請是否按照專利法實施細(xì)則第九十三條、第九十五條、第九十九條的規(guī)定繳納了相關(guān)費用。
2、審查原則
初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則。
（１）保密原則
審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對于尚未公布、公告的專利申請文件和與專利申請有關(guān)的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開的信息負(fù)有保密責(zé)任。
（２）書面審查原則
審查員應(yīng)當(dāng)以申請人提交的書面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審查意見（包括補正通知）和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會晤。
（３）聽證原則
審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和／或修改申請文件的機會。審查員作出駁回決定時，駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實、理由和／或證據(jù)。
（４）程序節(jié)約原則
在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補正克服的缺陷的申請，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補正通知書中指出全部缺陷。對于存在不可能通過補正克服的實質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實質(zhì)性缺陷。對于申請文件中的缺陷均可以通過依職權(quán)修改克服的申請，審查員可以不發(fā)出補正通知書。
除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時，應(yīng)當(dāng)告知申請人可以啟動的后續(xù)程序。
3、審查程序
3.1授予專利權(quán)通知
實用新型專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應(yīng)當(dāng)作出授予實用新型專利權(quán)通知。能夠授予專利權(quán)的實用新型專利申請包括不需要補正就符合初步審查要求的專利申請，以及經(jīng)過補正符合初步審查要求的專利申請。
授予專利權(quán)通知書除收件人信息、著錄項目外，還應(yīng)指明授權(quán)所依據(jù)的文本和實用新型名稱。審查員依職權(quán)修改的，還應(yīng)當(dāng)寫明依職權(quán)修改的內(nèi)容。
3.2申請文件的補正
初步審查中，對于申請文件存在可以通過補正克服的缺陷的專利申請，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補正通知書。經(jīng)申請人補正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出補正通知書。
補正通知書除收件人信息、著錄項目外，還應(yīng)包括如下內(nèi)容：
（１）指出補正通知書所針對的是申請人何時提交的何種文件；
（２）明確具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實施細(xì)則的有關(guān)條款；
（３）明確具體地說明審查員的傾向性意見和可能的建議，使申請人能夠理解審查員的意圖；
（４）指定申請人答復(fù)補正通知書的期限；
（５）提示申請人補正時的文件種類和數(shù)量要求。
3.3明顯實質(zhì)性缺陷的處理
初步審查中，如果審查員認(rèn)為申請文件存在不可能通過補正方式克服的明顯實質(zhì)性缺陷，應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書。審查意見通知書除收件人信息、著錄項目外，還應(yīng)包括如下內(nèi)容：
（１）指出審查意見通知書所針對的是申請人何時提交的何種文件；
（２）明確具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實施細(xì)則的有關(guān)條款，對申請文件存在的明顯實質(zhì)性缺陷的事實，必要時還應(yīng)結(jié)合有關(guān)證據(jù)進(jìn)行分析；
（３）說明審查員將根據(jù)專利法及其實施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定準(zhǔn)備駁回專利申請的傾向性意見；
（４）指定申請人答復(fù)審查意見通知書的期限。
3.4通知書的答復(fù)
申請人在收到補正通知書或者審查意見通知書后，應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)補正或者陳述意見。申請人對專利申請進(jìn)行補正的，應(yīng)當(dāng)提交補正書和相應(yīng)修改文件替換頁。申請文件的修改替換頁應(yīng)當(dāng)一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應(yīng)當(dāng)針對通知書指出的缺陷進(jìn)行修改。修改的內(nèi)容不得超出申請日提交的說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
申請人期滿未答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況發(fā)出視為撤回通知書或者其他通知書。申請人因正當(dāng)理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復(fù)的，可以提出延長期限請求。有關(guān)延長期限請求的處理，適用本指南第五部分第七章第４節(jié)的規(guī)定。
對于因不可抗拒事由或者因其他正當(dāng)理由耽誤期限而導(dǎo)致專利申請被視為撤回的，申請人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠痔岢龌謴?fù)權(quán)利的請求。有關(guān)恢復(fù)權(quán)利請求的處理，適用本指南第五部分第七章第６節(jié)的規(guī)定。
3.5申請的駁回
3.5.1駁回條件
申請文件存在審查員認(rèn)為不可能通過補正方式克服的明顯實質(zhì)性缺陷，審查員發(fā)出審查意見通知書后，在指定的期限內(nèi)申請人未提出有說服力的意見陳述和／或證據(jù)，也未針對通知書指出的缺陷進(jìn)行修改，例如僅改變了錯別字或改變了表述方式，審查員可以作出駁回決定。如果是針對通知書指出的缺陷進(jìn)行了修改，即使所指出的缺陷仍然存在，也應(yīng)當(dāng)給申請人再次陳述和／或修改文件的機會。對于此后再次修改涉及同類缺陷的，如果修改后的申請文件仍然存在已通知過申請人的缺陷，審查員可以作出駁回決定。
申請文件存在可以通過補正方式克服的缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過兩次補正通知書，并且在指定的期限內(nèi)經(jīng)申請人陳述意見或者補正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定。
3.5.2駁回決定正文
駁回決定正文包括案由、駁回的理由以及決定三個部分。
（１）在案由部分，應(yīng)當(dāng)指明駁回決定所針對的申請文本，并簡述被駁回申請的審查過程。
（２）在駁回的理由部分，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)論述駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，尤其應(yīng)當(dāng)注意下列各項要求：
（ｉ）正確選用法律條款。當(dāng)可以同時根據(jù)專利法及其實施細(xì)則的不同條款駁回專利申請時，應(yīng)當(dāng)選擇其中最為適合、占中存在的其他實質(zhì)性缺陷。駁回的法律依據(jù)應(yīng)當(dāng)包含在專利法實施細(xì)則第四十四條所列的法律條款中。
（ｉｉ）以令人信服的事實、理由和證據(jù)作為駁回的依據(jù)，而且對于這些事實、理由和證據(jù)的聽證，已經(jīng)符合駁回條件。
（ｉｉｉ）經(jīng)多次補正仍然存在缺陷而駁回專利申請的，應(yīng)當(dāng)明確指出針對該缺陷已經(jīng)發(fā)出過兩次或兩次以上補正通知書，并且最后一次補正文件仍然存在該缺陷。
（ｉｖ）以專利法第二條第三款、第五條、第九條、第二十條第一款、第二十二條第二款或第四款、第二十五條、第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條或?qū)＠▽嵤┘?xì)則第二十條、第四十三條第一款為理由駁回專利申請的，應(yīng)當(dāng)對申請文件中的明顯實質(zhì)性缺陷進(jìn)行分析。審查員在駁回理由部分還應(yīng)當(dāng)對申請人的爭辯意見進(jìn)行簡要的評述。
（３）在決定部分，應(yīng)當(dāng)明確指出該專利申請不符合專利法及其實施細(xì)則的相應(yīng)條款，并根據(jù)專利法實施細(xì)則第四十四條第二款的規(guī)定作出駁回該專利申請的結(jié)論。3.6前置審查和復(fù)審后的處理
因不符合專利法及其實施細(xì)則的規(guī)定，專利申請被駁回，申請人對駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會提出復(fù)審請求。對復(fù)審請求的前置審查及復(fù)審后的處理，參照本指南第二部分第八章第８節(jié)的規(guī)定。
4、其他文件和相關(guān)手續(xù)的審查
4.1委托專利代理機構(gòu)適用本部分第一章第6.1節(jié)的規(guī)定。
4.2２要求優(yōu)先權(quán)適用本部分第一章第6.1節(jié)的規(guī)定。
4.3不喪失新穎性的公開適用本部分第一章第6.3節(jié)的規(guī)定。
４.４撤回專利申請聲明
適用本部分第一章第6.6節(jié)的規(guī)定。
４.５著錄項目變更
適用本部分第一章第6.7節(jié)的規(guī)定。
5、根據(jù)專利法第五條和第二十五條的審查
對實用新型專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的申請的審查，參照本指南第二部分第一章第3節(jié)和第4節(jié)的規(guī)定。
6、根據(jù)專利法第二條第三款的審查
根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，專利法所稱實用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案。這是對可以獲得專利保護的實用新型的一般性定義，而不是判斷新穎性、創(chuàng)造性、實用性的具體審查標(biāo)準(zhǔn)。
6.1實用新型專利只保護產(chǎn)品
根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，實用新型專利只保護產(chǎn)品。所述產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過產(chǎn)業(yè)方法制造的，有確定形狀、構(gòu)造且占據(jù)一定空間的實體。
一切方法以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實用新型專利保護的客體。
上述方法包括產(chǎn)品的制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法、計算機程序以及將產(chǎn)品用于特定用途等。
例如，齒輪的制造方法、工作間的除塵方法或數(shù)據(jù)處理方法，自然存在的雨花石等不屬于實用新型專利保護的客體。
一項發(fā)明創(chuàng)造可能既包括對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造的改進(jìn)，也包括對生產(chǎn)該產(chǎn)品的專用方法、工藝或構(gòu)成該產(chǎn)品的材料本身等方面的改進(jìn)。但是實用新型專利僅保護針對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造提出的改進(jìn)技術(shù)方案。
應(yīng)當(dāng)注意的是：
（１）權(quán)利要求中可以使用已知方法的名稱限定產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造，但不得包含方法的步驟、工藝條件等。例如，以焊接、鉚接等已知方法名稱限定各部件連接關(guān)系的，不屬于對方法本身提出的改進(jìn)。
（２）如果權(quán)利要求中既包含形狀、構(gòu)造特征，又包含對方法本身提出的改進(jìn)，例如含有對產(chǎn)品制造方法、使用方法或計算機程序進(jìn)行限定的技術(shù)特征，則不屬于實用新型專利保護的客體。例如，一種木質(zhì)牙簽，主體形狀為圓柱形，端部為圓錐形，其特征在于：木質(zhì)牙簽加工成形后，浸泡于醫(yī)用殺菌劑中５～２０分鐘，然后取出晾干。由于該權(quán)利要求包含了對方法本身提出的改進(jìn)，因而不屬于實用新型專利保護的客體。
6.2產(chǎn)品的形狀和／或構(gòu)造
根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，實用新型應(yīng)當(dāng)是針對產(chǎn)品的形狀和／或構(gòu)造所提出的改進(jìn)。
6.2.1產(chǎn)品的形狀
產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品所具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀。
對產(chǎn)品形狀所提出的改進(jìn)可以是對產(chǎn)品的三維形態(tài)所提出的改進(jìn)，例如對凸輪形狀、刀具形狀作出的改進(jìn)；也可以是對產(chǎn)品的二維形態(tài)所提出的改進(jìn)，例如對型材的斷面形狀的改進(jìn)。
無確定形狀的產(chǎn)品，例如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質(zhì)或材料，其形狀不能作為實用新型產(chǎn)品的形狀特征。
應(yīng)當(dāng)注意的是：
（１）不能以生物的或者自然形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。例如，不能以植物盆景中植物生長所形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征，也不能以自然形成的假山形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。
（２）不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。
（３）允許產(chǎn)品中的某個技術(shù)特征為無確定形狀的物質(zhì)，如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀物質(zhì)，只要其在該產(chǎn)品中受該產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特征的限制即可，例如，對溫度計的形狀構(gòu)造所提出的技術(shù)方案中允許寫入無確定形狀的酒精。
（４）產(chǎn)品的形狀可以是在某種特定情況下所具有的確定的空間形狀。例如，具有新穎形狀的冰杯、降落傘等。又如，一種用于鋼帶運輸和存放的鋼帶包裝殼，由內(nèi)鋼圈、外鋼圈、捆帶、外護板以及防水復(fù)合紙等構(gòu)成，若其各部分按照技術(shù)方案所確定的相互關(guān)系將鋼帶包裝起來后形成確定的空間形狀，這樣的空間形狀不具有任意性，則鋼帶包裝殼屬于實用新型專利保護的客體。
6.2.2產(chǎn)品的構(gòu)造
產(chǎn)品的構(gòu)造是指產(chǎn)品的各個組成部分的安排、組織和相互關(guān)系。產(chǎn)品的構(gòu)造可以是機械構(gòu)造，也可以是線路構(gòu)造。機械構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的零部件的相對位置關(guān)系、連接關(guān)系和必要的機械配合關(guān)系等；線路構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關(guān)系。
復(fù)合層可以認(rèn)為是產(chǎn)品的構(gòu)造，產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等屬于復(fù)合層結(jié)構(gòu)。
物質(zhì)的分子結(jié)構(gòu)、組分、金相結(jié)構(gòu)等不屬于實用新型專利給予保護的產(chǎn)品的構(gòu)造。例如，僅改變焊條藥皮組分的電焊條不屬于實用新型專利保護的客體。
應(yīng)當(dāng)注意的是：
（１）權(quán)利要求中可以包含已知材料的名稱，即可以將現(xiàn)有技術(shù)中的已知材料應(yīng)用于具有形狀、構(gòu)造的產(chǎn)品上，例如復(fù)合木地板、塑料杯、記憶合金制成的心臟導(dǎo)管支架等，不屬于對材料本身提出的改進(jìn)。
（２）如果權(quán)利要求中既包含形狀、構(gòu)造特征，又包含對材料本身提出的改進(jìn)，則不屬于實用新型專利保護的客體。例如，一種菱形藥片，其特征在于，該藥片是由２０％的Ａ組分、４０％的Ｂ組分及４０％的Ｃ組分構(gòu)成的。由于該權(quán)利要求包含了對材料本身提出的改進(jìn)，因而不屬于實用新型專利保護的客體。
6.3技術(shù)方案
專利法第二條第三款所述的技術(shù)方案，是指對要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來體現(xiàn)的。
未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案，不屬于實用新型專利保護的客體。產(chǎn)
品的形狀以及表面的圖案、色彩或者其結(jié)合的新方案，沒有解決技術(shù)問題的，不屬于實用新型專利保護的客體。產(chǎn)品表面的文字、符號、圖表或者其結(jié)合的新方案，不屬于實用新型專利保護的客體。例如：僅改變按鍵表面文字、符號的計算機或手機鍵盤；以十二生肖形狀為裝飾的開罐刀；僅以表面圖案設(shè)計為區(qū)別特征的棋類、牌類，如古詩撲克等。
7、申請文件的審查
7.1請求書
適用本部分第一章第4.1節(jié)的規(guī)定。
7.2說明書
初步審查中，對說明書是否明顯不符合專利法第二十六條第三款以及專利法實施細(xì)則第十七條第一款至第三款的規(guī)定進(jìn)行審查。涉及專利法第二十六條第三款的審查，參照本指南第二部分第二章第2.1節(jié)的規(guī)定。
說明書的審查包括下述內(nèi)容：
（１）說明書應(yīng)當(dāng)對實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書記載的內(nèi)容，就能夠?qū)崿F(xiàn)該實用新型的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問題，并且產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)效果。
（２）說明書應(yīng)當(dāng)寫明實用新型的名稱，該名稱應(yīng)當(dāng)與請求書中的名稱一致，說明書還應(yīng)當(dāng)包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、實用新型內(nèi)容、附圖說明和具體實施方式等五個部分，并且在每個部分前面寫明標(biāo)題。
（３）說明書中實用新型內(nèi)容部分應(yīng)當(dāng)描述實用新型所要解決的技術(shù)問題、解決其技術(shù)問題所采用的技術(shù)方案、對照背景技術(shù)寫明實用新型的有益效果，并且所要解決的技術(shù)問題、所采用的技術(shù)方案和有益效果應(yīng)當(dāng)相互適應(yīng)，不得出現(xiàn)相互矛盾或不相關(guān)聯(lián)的情形。
（４）說明書中記載的實用新型內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與權(quán)利要求所限定的相應(yīng)技術(shù)方案的表述相一致。
（５）說明書中應(yīng)當(dāng)寫明各幅附圖的圖名，并且對圖示的內(nèi)容作簡要說明。附圖不止一幅的，應(yīng)當(dāng)對所有附圖作出圖面說明。
（６）說明書中具體實施方式部分至少應(yīng)給出一個實現(xiàn)該實用新型的優(yōu)選方式，并且應(yīng)當(dāng)對照附圖進(jìn)行說明。
（７）說明書應(yīng)當(dāng)用詞規(guī)范、語句清楚，用技術(shù)術(shù)語準(zhǔn)確地表達(dá)實用新型的技術(shù)方案，并不得使用“如權(quán)利要求……所述的……”一類的引用語，也不得使用商業(yè)性宣傳用語及貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。
（８）說明書文字部分可以有化學(xué)式、數(shù)學(xué)式或者表格，但不得有插圖，包括流程圖、方框圖、曲線圖、相圖等，它們只可以作為說明書的附圖。
（９）說明書文字部分寫有附圖說明但說明書缺少相應(yīng)附圖的，應(yīng)當(dāng)通知申請人取消說明書文字部分的附圖說明，或者在指定的期限內(nèi)補交相應(yīng)附圖。申請人補交附圖的，以向?qū)＠痔峤换蛘哙]寄補交附圖之日為申請日，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出重新確定申請日通知書。申請人取消相應(yīng)附圖說明的，保留原申請日。
（１０）說明書應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁碼。
7.3說明書附圖
附圖是說明書的一個組成部分。附圖的作用在于用圖形補充說明書文字部分的描述，使人能夠直觀地、形象地理解實用新型的每個技術(shù)特征和整體技術(shù)方案。因此，說明書附圖應(yīng)該清楚地反映實用新型的內(nèi)容。
根據(jù)專利法實施細(xì)則第十七條第五款和第十八條的規(guī)定對說明書附圖進(jìn)行審查。說明書附圖的審查包括下述內(nèi)容：
（１）附圖不得使用工程藍(lán)圖、照片。
（２）附圖應(yīng)當(dāng)使用包括計算機在內(nèi)的制圖工具和黑色墨水繪制，線條應(yīng)當(dāng)均勻清晰，并不得著色和涂改；附圖的周圍不得有與圖無關(guān)的框線。
（３）附圖應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號，用圖１、圖２等表示，并應(yīng)當(dāng)標(biāo)注在相應(yīng)附圖的正下方。
（４）附圖應(yīng)當(dāng)盡量豎向繪制在圖紙上，彼此明顯分開。當(dāng)零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時，應(yīng)當(dāng)將附圖的頂部置于圖紙的左邊。一頁圖紙上有兩幅以上的附圖，且有一幅已經(jīng)水平布置時，該頁上其他附圖也應(yīng)當(dāng)水平布置。
（５）附圖的大小及清晰度，應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到三分之二時仍能清晰地分辨出圖中的各個細(xì)節(jié)，以能夠滿足復(fù)印、掃描的要求為準(zhǔn)。
（６）一件專利申請有多幅附圖時，在用于表示同一實施方式的各附圖中，表示同一組成部分（同一技術(shù)特征或者同一對象）的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)一致。說明書中與附圖中使用的相同的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)表示同一組成部分。說明書文字部分中未提及的附圖標(biāo)記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標(biāo)記也不得在說明書文字部分中提及。
（７）附圖中除必需的詞語外，不得含有其他的注釋；詞語應(yīng)當(dāng)使用中文，必要時，可以在其后的括號里注明原文。
（８）結(jié)構(gòu)框圖、邏輯框圖、工藝流程圖應(yīng)當(dāng)在其框內(nèi)給出必要的文字和符號。
（９）同一幅附圖中應(yīng)當(dāng)采用相同比例繪制，為清楚顯示其中某一組成部分時可增加一幅局部放大圖。
（１０）說明書附圖中應(yīng)當(dāng)有表示要求保護的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，不得僅有表示現(xiàn)有技術(shù)的附圖，也不得僅有表示產(chǎn)品效果、性能的附圖，例如溫度變化曲線圖等。
（１１）說明書附圖應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁碼。
7.4權(quán)利要求書
初步審查中，對權(quán)利要求書是否明顯不符合專利法第二十六條第四款以及專利法實施細(xì)則第十九條至第二十二條的規(guī)定進(jìn)行審查。涉及專利法第二十六條第四款的審查，參照本指南第二部分第二章第3.2節(jié)的規(guī)定。
權(quán)利要求書的審查包括下述內(nèi)容：
（１）權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍。
（２）權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)記載實用新型的技術(shù)特征。
（３）獨立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映實用新型的技術(shù)方案；除必須用其他方式表達(dá)的以外，獨立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括前序部分和特征部分，前序部分應(yīng)寫明要求保護的實用新型技術(shù)方案的主題名稱和實用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征，特征部分使用“其特征是……”或者類似的用語，寫明實用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征。
（４）從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用附加技術(shù)特征，對引用的權(quán)利要求作進(jìn)一步的限定，其撰寫應(yīng)當(dāng)包括引用部分和限定部分，引用部分寫明引用的權(quán)利要求的編號及與獨立權(quán)利要求一致的主題名稱，限定部分寫明實用新型附加的技術(shù)特征。
（５）一項實用新型應(yīng)當(dāng)只有一個獨立權(quán)利要求，并應(yīng)寫在同一項實用新型的從屬權(quán)利要求之前。
（６）在權(quán)利要求中作出記載但未記載在說明書中的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)補入說明書中。
（７）權(quán)利要求中不得包含不產(chǎn)生技術(shù)效果的特征。
（８）權(quán)利要求中一般不得含有用圖形表達(dá)的技術(shù)特征。
（９）權(quán)利要求中應(yīng)當(dāng)盡量避免使用功能或者效果特征來限定實用新型，特征部分不得單純描述實用新型功能，只有在某一技術(shù)特征無法用結(jié)構(gòu)特征來限定，或者技術(shù)特征用結(jié)構(gòu)特征限定不如用功能或者效果特征來限定更為恰當(dāng)，而且該功能或者效果在說明書中有充分說明時，使用功能或者效果特征來限定實用新型才可能是允許的。
（１０）權(quán)利要求中不得使用技術(shù)概念模糊或含義不確定的用語。
（１１）權(quán)利要求中不得使用與技術(shù)方案的內(nèi)容無關(guān)的詞句，例如“請求保護該專利的生產(chǎn)、銷售權(quán)”等，也不得使用商業(yè)性宣傳用語及貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。
此外，權(quán)利要求書還應(yīng)當(dāng)符合下列形式要求：
（１）每一項權(quán)利要求僅允許在權(quán)利要求的結(jié)尾處使用句號；一項權(quán)利要求可以用一個自然段表述，也可以在一個自然段中分行或者分小段表述，分行和分小段處只可用分號或逗號，必要時可在分行或小段前給出其排序的序號。
（２）權(quán)利要求書不得加標(biāo)題。
（３）權(quán)利要求書中有幾項權(quán)利要求的，應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號。
（４）權(quán)利要求中可以有化學(xué)式或者數(shù)學(xué)式，但不得有插圖，通常也不得有表格。除絕對必要外，不得使用“如說明書……部分所述”或者“如圖……所示”的用語。
（５）權(quán)利要求中的技術(shù)特征可以引用說明書附圖中相應(yīng)的標(biāo)記，以幫助理解權(quán)利要求所記載的技術(shù)方案。但是，這些標(biāo)記應(yīng)當(dāng)用括號括起來，并放在相應(yīng)的技術(shù)特征后面，權(quán)利要求中使用的附圖標(biāo)記，應(yīng)當(dāng)與說明書附圖標(biāo)記一致。
（６）從屬權(quán)利要求只能引用在前的權(quán)利要求。引用兩項以上權(quán)利要求的多項從屬權(quán)利要求只能以擇一方式引用在前的權(quán)利要求，并不得作為被另一項多項從屬權(quán)利要求引用的基礎(chǔ)，即在后的多項從屬權(quán)利要求不得引用在前的多項從屬權(quán)利要求。
（７）權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁碼。
7.5說明書摘要
根據(jù)專利法實施細(xì)則第二十三條的規(guī)定，對說明書摘要進(jìn)行審查。說明書摘要的審查包括下述內(nèi)容：
（１）摘要應(yīng)當(dāng)寫明實用新型的名稱和所屬的技術(shù)領(lǐng)域，清楚反映所要解決的技術(shù)問題，解決該問題的技術(shù)方案的要點以及主要用途，尤其應(yīng)當(dāng)寫明反映該實用新型相對于背景技術(shù)在形狀和構(gòu)造上作出改進(jìn)的技術(shù)特征，不得寫成廣告或者單純功能性的產(chǎn)品介紹。
（２）摘要不得用實用新型名稱作為標(biāo)題。
（３）摘要可以有化學(xué)式或數(shù)學(xué)式。
（４）摘要文字部分（包括標(biāo)點符號）不得超過３００個字。
（５）說明書摘要應(yīng)當(dāng)有摘要附圖，申請人應(yīng)當(dāng)提交一幅從說明書附圖中選出的能夠反映技術(shù)方案的附圖作為摘要附圖。
7.６申請文件出版條件的格式審查
適用本部分第一章第4.6節(jié)的規(guī)定。
8、根據(jù)專利法第三十三條的審查
根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請人可以對其實用新型專利申請文件進(jìn)行修改，但是，對申請文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
如果申請人對申請文件進(jìn)行修改時，加入了所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能從原說明書和權(quán)利要求書中直接地、毫無疑義地確定的內(nèi)容，這樣的修改被認(rèn)為超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
申請人從申請中刪除某個或者某些特征，也有可能導(dǎo)致超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
說明書中補入原權(quán)利要求書中記載而原說明書中沒有描述過的技術(shù)特征，并作了擴大其內(nèi)容的描述的，被認(rèn)為修改超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
說明書中補入原說明書和權(quán)利要求書中沒有記載的技術(shù)特征并且借助原說明書附圖表示的內(nèi)容不能毫無疑義地確定的，被認(rèn)為修改超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。
應(yīng)當(dāng)注意的是：
（１）對明顯錯誤的更正，不能被認(rèn)為超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。所謂明顯錯誤，是指不正確的內(nèi)容可以從原說明書、權(quán)利要求書的上下文中清楚地判斷出來，沒有作其他解釋或者修改的可能。
（２）對于附圖中明顯可見并有唯一解釋的結(jié)構(gòu)，允許補入說明書并寫入權(quán)利要求書中。
根據(jù)專利法實施細(xì)則第五十一條的規(guī)定，申請人可以自申請日起兩個月內(nèi)對實用新型專利申請文件主動提出修改。此外，申請人在收到專利局的審查意見通知書或者補正通知書后，應(yīng)當(dāng)針對通知書指出的缺陷進(jìn)行修改。
8.1申請人主動修改
對于申請人的主動修改，審查員應(yīng)當(dāng)首先核對提出修改的日期是否在自申請日起兩個月內(nèi)。對于超過兩個月的修改，如果修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權(quán)的前景，則該修改文件可以接受。對于不予接受的修改文件，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。
對于在兩個月內(nèi)提出的主動修改，審查員應(yīng)當(dāng)審查其修改是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。修改超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請人陳述意見或補正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實施細(xì)則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。
8.2針對通知書指出的缺陷進(jìn)行修改
對于申請人答復(fù)通知書時所作的修改，審查員應(yīng)當(dāng)審查該修改是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍以及是否針對通知書指出的缺陷進(jìn)行修改。對于申請人提交的包含有并非針對通知書所指出的缺陷進(jìn)行修改的修改文件，如果其修改符合專利法第三十三條的規(guī)定，并消除了原申請文件存在的缺陷，且具有授權(quán)的前景，則該修改可以被視為是針對通知書指出的缺陷進(jìn)行的修改，經(jīng)此修改的申請文件應(yīng)當(dāng)予以接受。對于不符合專利法實施細(xì)則第五十一條第三款規(guī)定的修改文本，審查員可以發(fā)出通知書，通知申請人該修改文本不予接受，并說明理由，要求申請人在指定期限內(nèi)提交符合專利法實施細(xì)則第五十一條第三款規(guī)定的修改文本，同時應(yīng)當(dāng)指出，如果申請人再次提交的修改文本仍然不符合專利法實施細(xì)則第五十一條第三款的規(guī)定，審查員將針對修改前的文本繼續(xù)審查，例如作出授權(quán)或駁回決定。
如果申請人提交的修改文件超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請人陳述意見或補正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實施細(xì)則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。
8.3審查員依職權(quán)修改
審查員在作出授予實用新型專利權(quán)通知前，可以對申請文件中文字和符號的明顯錯誤依職權(quán)進(jìn)行修改。依職權(quán)修改的內(nèi)容如下：
（１）請求書：修改申請人地址或聯(lián)系人地址中漏寫、錯寫或者重復(fù)填寫的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、市、郵政編碼等信息。
（２）說明書：修改明顯不適當(dāng)?shù)膶嵱眯滦兔Q和／或所屬技術(shù)領(lǐng)域；改正錯別字、錯誤的符號、標(biāo)記等；修改明顯不規(guī)范的用語；增補說明書各部分所遺漏的標(biāo)題；刪除附圖中不必要的文字說明等。
（３）權(quán)利要求書：改正錯別字、錯誤的標(biāo)點符號、錯誤的附圖標(biāo)記、附圖標(biāo)記增加括號。但是，可能引起保護范圍變化的修改，不屬于依職權(quán)修改的范圍。
（４）摘要：修改摘要中不適當(dāng)?shù)膬?nèi)容及明顯的錯誤，指定摘要附圖。
審查員依職權(quán)修改的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)在文檔中記載并通知申請人。
9、根據(jù)專利法第三十一條第一款的審查
根據(jù)專利法第三十一條第一款以及專利法實施細(xì)則第三十四條的規(guī)定對實用新型專利申請明顯缺乏單一性的缺陷進(jìn)行審查。在實用新型的初步審查中，確定特定技術(shù)特征時一般依據(jù)申請文件中所描述的背景技術(shù)。
有關(guān)單一性的審查參照本指南第二部分第六章第2節(jié)的規(guī)定。
10、根據(jù)專利法實施細(xì)則第四十三條的審查
根據(jù)專利法實施細(xì)則第四十二條和第四十三條的規(guī)定對實用新型分案申請進(jìn)行審查。分案申請的審查適用本部分第一章第５１節(jié)的規(guī)定，同時參照本指南第二部分第六章第３節(jié)的規(guī)定。
11、根據(jù)專利法第二十二條第二款的審查
12、根據(jù)專利法第二十二條第四款的審查
實用性是指所申請的產(chǎn)品必須能夠在產(chǎn)業(yè)中制造和應(yīng)用，而且該產(chǎn)品能夠產(chǎn)生積極、有益的效果。
有關(guān)實用性的審查參照本指南第二部分第五章的規(guī)定。
13、根據(jù)專利法第九條的審查
14、根據(jù)專利法第二十條第一款的審查
根據(jù)專利法第二十條第一款的規(guī)定，申請人將在中國完成的實用新型向外國申請專利的，應(yīng)當(dāng)事先報經(jīng)專利局進(jìn)行保密審查。
根據(jù)專利法實施細(xì)則第八條第一款的規(guī)定，在中國完成的實用新型，是指技術(shù)方案的實質(zhì)性內(nèi)容在中國境內(nèi)完成的實用新型。
初步審查中，審查員有理由認(rèn)為申請人違反上述規(guī)定向外國申請專利的，對于其在國內(nèi)就相同的實用新型提出的專利申請，應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書。申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于上述情形的，審查員可以以不符合專利法第二十條第一款為理由，根據(jù)專利法第二十條第四款和專利法實施細(xì)則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。
15、進(jìn)入國家階段的國際申請的審查
本節(jié)僅對進(jìn)入國家階段要求獲得實用新型專利保護的國際申請（以下簡稱國際申請）的特殊問題作出說明和規(guī)定，與國家申請相同的問題，適用本章其他規(guī)定。
15.1審查依據(jù)文本的確認(rèn)
15.1.1申請人的請求
在進(jìn)入國家階段時，國際申請的申請人需要在進(jìn)入國家階段的書面聲明（以下簡稱進(jìn)入聲明）中確認(rèn)其希望專利局依據(jù)的審查文本。國際申請國家階段的審查，應(yīng)當(dāng)按照申請人的請求，依據(jù)其在進(jìn)入聲明中確認(rèn)的文本以及隨后提交的符合有關(guān)規(guī)定的文本進(jìn)行。
15.1.2審查依據(jù)的文本作為審查基礎(chǔ)的文本可能包括：
（１）對于以中文作出國際公布的國際申請，原始提交的國際申請；對于使用外文公布的國際申請，原始提交的國際申請的中文譯文。
（２）對于以中文作出國際公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第19條提交的修改的權(quán)利要求書；對于使用外文公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第19條提交的修改的權(quán)利要求書的中文譯文。
（３）對于以中文作出國際公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第３４條提交的修改的權(quán)利要求書、說明書和附圖；對于使用外文公布的國際申請，根據(jù)專利合作條約第３４條提交的修改的權(quán)利要求書、說明書和附圖的中文譯文。
（４）根據(jù)專利法實施細(xì)則第四十四條和／或第一百零四條提交的補正文本。
（５）根據(jù)專利法實施細(xì)則第一百一十二條第一款提交的修改文本。
根據(jù)專利合作條約第28條或第41條的規(guī)定，申請人提交所修改的權(quán)利要求書、說明書和附圖的期限應(yīng)當(dāng)符合專利法實施細(xì)則第一百一十二條第一款的規(guī)定。
作為審查基礎(chǔ)的文本以審查基礎(chǔ)聲明中指明的為準(zhǔn)。審查基礎(chǔ)聲明包括：進(jìn)入國家階段時在進(jìn)入聲明規(guī)定欄目中的指明，以及進(jìn)入國家階段之后在規(guī)定期限內(nèi)以補充聲明的形式對審查基礎(chǔ)的補充指明。后者是對前者的補充和修正。
如果申請人在進(jìn)入聲明中指明申請文件中含有援引加入的項目或者部分，并且在辦理進(jìn)入國家階段手續(xù)時已經(jīng)重新確定了相對于中國的國際申請日，則援引加入的項目或者部分應(yīng)當(dāng)是原始提交的申請文件的一部分。審查過程中，不允許申請人通過修改相對于中國的申請日而保留援引加入的項目或部分。
對于國際階段的修改文件，進(jìn)入國家階段時未指明作為審查基礎(chǔ)的，或者未按規(guī)定提交中文譯文的，不作為審查的基礎(chǔ)。
15.1.3原始提交的國際申請文件的法律效力
對于以外文公布的國際申請，針對其中文譯文進(jìn)行審查，一般不需核對原文；但是原始提交的國際申請文件具有法律效力，作為申請文件修改的依據(jù)。
對于國際申請，專利法第三十三條所說的原說明書和權(quán)利要求書是指原始提交的國際申請的說明書、權(quán)利要求書和附圖。
15.2審查要求
15.2.1申請文件的審查
對于申請文件的形式或內(nèi)容的審查，除下列各項外，適用專利法及其實施細(xì)則和專利審查指南的規(guī)定。
（１）在實用新型名稱沒有多余詞匯的情況下，審查員不得以不符合本指南第一部分第一章第4.1.1節(jié)關(guān)于名稱字?jǐn)?shù)的規(guī)定為理由要求申請人修改或者依職權(quán)修改。
（２）在沒有多余詞句的情況下，審查員不得以不符合專利法實施細(xì)則第二十三條第二款關(guān)于摘要字?jǐn)?shù)的規(guī)定為理由要求申請人修改或依職權(quán)修改。
（３）審查員不得以不符合專利法實施細(xì)則第十七條第一款和第二款關(guān)于說明書的撰寫方式、順序和小標(biāo)題的規(guī)定為理由要求申請人修改或依職權(quán)修改。
15.2.2單一性的審查
在審查過程中，如果審查員發(fā)現(xiàn)作為審查基礎(chǔ)的申請文件要求保護缺乏單一性的多項實用新型，則需要核實以下內(nèi)容：
（１）缺乏單一性的多項實用新型中是否包含了在國際階段未經(jīng)國際檢索或國際初步審查的發(fā)明創(chuàng)造。
（２）缺乏單一性的多項實用新型是否包含了申請人在國際階段已表示放棄的發(fā)明創(chuàng)造（例如申請人在國際階段選擇對某些權(quán)利要求加以限制而舍棄的發(fā)明創(chuàng)造）。
（３）對于存在上述（１）或（２）中的情形，國際單位作出的發(fā)明缺乏單一性的結(jié)論是否正確。
審查員如果認(rèn)定國際單位所作出的結(jié)論是正確的，則應(yīng)當(dāng)發(fā)出繳納單一性恢復(fù)費通知書，通知申請人在兩個月內(nèi)繳納單一性恢復(fù)費。如果申請人在規(guī)定期限內(nèi)未繳納或未繳足單一性恢復(fù)費，并且也沒有刪除缺乏單一性的實用新型的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請人國際申請中上述未經(jīng)國際檢索的部分將被視為撤回，并要求申請人提交刪除這部分內(nèi)容的修改文本。審查員將以刪除了該部分內(nèi)容的文本繼續(xù)審查。
對于申請人因未繳納單一性恢復(fù)費而刪除的實用新型，根據(jù)專利法實施細(xì)則第一百一十五條第二款、第四十二條第一款的規(guī)定，申請人不得提出分案申請。除此情形外，國際申請包含兩項以上實用新型的，申請人可以依照專利法實施細(xì)則第一百一十五條第一款的規(guī)定提出分案申請。
在國際階段的檢索和審查中，國際單位未提出單一性問題，而實際上申請存在單一性缺陷的，參照本章第９節(jié)的規(guī)定進(jìn)行處理。
15.2.3在先申請是在中國提出
進(jìn)入國家階段的國際申請要求的是在中國提出的在先申請的優(yōu)先權(quán)，或者要求的是已經(jīng)進(jìn)入中國國家階段的在先國際申請的優(yōu)先權(quán)，則可能造成重復(fù)授權(quán)。對于由此可能造成重復(fù)授權(quán)的情況的處理，適用本章第1.3節(jié)的規(guī)定。
需要注意的是，如果出現(xiàn)視為未要求優(yōu)先權(quán)的情況，則在先申請可能成為破壞該國際申請的新穎性的現(xiàn)有技術(shù)或抵觸申請。
15.2.4改正譯文錯誤
根據(jù)專利法實施細(xì)則第一百一十三條的規(guī)定，在專利局作好公告實用新型專利權(quán)的準(zhǔn)備工作之前，申請人發(fā)現(xiàn)提交的說明書、權(quán)利要求書或者附圖的文字的中文譯文存在錯誤，可以提出改正請求。申請人改正譯文錯誤的，應(yīng)當(dāng)提出書面請求并繳納規(guī)定的譯文改正費。
