1、引言
根據(jù)專利法第三條和第四十條的規(guī)定，專利局受理和審查外觀設(shè)計專利申請，經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授予外觀設(shè)計專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時予以登記和公告。因此，外觀設(shè)計專利申請的初步審查是受理外觀設(shè)計專利申請之后、授予專利權(quán)之前的一個必要程序。
外觀設(shè)計專利申請初步審查的范圍是：
（１）申請文件的形式審查，包括專利申請是否具備專利法第二十七條第一款規(guī)定的申請文件，以及這些文件是否符合專利法實施細(xì)則第二條、第三條第一款、第十六條、第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十五條第三款、第五十一條、第五十二條、第一百一十九條、第一百二十一條的規(guī)定。
（２）申請文件的明顯實質(zhì)性缺陷審查，包括專利申請是否明顯屬于專利法第五條第一款、第二十五條第一款第（六）項規(guī)定的情形，或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第二條第四款、第二十三條第一款、第二十七條第二款、第三十一條第二款、第三十三條，以及專利法實施細(xì)則第四十三條第一款的規(guī)定，或者依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)。
（３）其他文件的形式審查，包括與專利申請有關(guān)的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第二十四條、第二十九條第一款、第三十條，以及專利法實施細(xì)則第六條、第十五條第三款和第四款、第三十條、第三十一條、第三十二條第一款、第三十三條、第三十六條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第四十五條、第八十六條、第一百條的規(guī)定。
（４）有關(guān)費用的審查，包括專利申請是否按照專利法實施細(xì)則第九十三條、第九十五條、第九十九條的規(guī)定繳納了相關(guān)費用。
2、審查原則
初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則。
（１）保密原則
審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對于尚未公告的專利申請文件和與專利申請有關(guān)的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開的信息負(fù)有保密責(zé)任。
（２）書面審查原則
審查員應(yīng)當(dāng)以申請人提交的書面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審查意見（包括補正通知）和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會晤。
（３）聽證原則
審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和／或修改申請文件的機會。審查員作出駁回決定時，駁回決定所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實、理由和／或證據(jù)。
（４）程序節(jié)約原則
在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補正克服的缺陷的申請，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補正通知書中指出全部缺陷。對于存在不可能通過補正克服的實質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實質(zhì)性缺陷。對于所有缺陷均可以通過依職權(quán)修改克服的申請，審查員可以不發(fā)出補正通知書。
除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時，應(yīng)當(dāng)告知申請人可以啟動的后續(xù)程序。
3、審查程序
3.1授予專利權(quán)通知
外觀設(shè)計專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應(yīng)當(dāng)作出授予外觀設(shè)計專利權(quán)通知。能夠授予專利權(quán)的外觀設(shè)計專利申請包括不需要補正就符合初步審查要求的專利申請，以及經(jīng)過補正符合初步審查要求的專利申請。
3.2申請文件的補正
初步審查中，對于申請文件存在可以通過補正克服的缺陷的專利申請，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補正通知書。
經(jīng)申請人補正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出補正通知書。
補正通知書除收件人信息、著錄項目外，還應(yīng)包括如下內(nèi)容：
（１）指出補正通知書所針對的是申請人何時提交的何種文件；
（２）明確、具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實施細(xì)則的有關(guān)條款；
（３）明確、具體地說明審查員的傾向性意見和可能的建議，使申請人能夠理解審查員的意圖；
（４）指定申請人答復(fù)補正通知書的期限。
3.3明顯實質(zhì)性缺陷的處理
初步審查中，對于申請文件存在不可能通過補正方式克服的明顯實質(zhì)性缺陷的專利申請，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書。
審查意見通知書除收件人信息、著錄項目外，還應(yīng)包括如下內(nèi)容：
（１）指出審查意見通知書所針對的是申請人何時提交的何種文件；
（２）明確、具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實施細(xì)則的有關(guān)條款，對申請文件存在明顯實質(zhì)性缺陷的事實，必要時還應(yīng)結(jié)合有關(guān)證據(jù)進(jìn)行分析；
（３）說明審查員將根據(jù)專利法及其實施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定準(zhǔn)備駁回專利申請的傾向性意見；
（４）指定申請人答復(fù)審查意見通知書的期限。
3.4通知書的答復(fù)
申請人在收到補正通知書或者審查意見通知書后，應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)補正或者陳述意見。申請人對專利申請進(jìn)行補正的，應(yīng)當(dāng)提交補正書和相應(yīng)修改文件替換頁。申請文件的修改替換頁應(yīng)當(dāng)一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應(yīng)當(dāng)針對通知書指出的缺陷進(jìn)行。修改的內(nèi)容不得超出申請日提交的圖片或者照片表示的范圍。
申請人期滿未答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況發(fā)出視為撤回通知書或者其他通知書。申請人因正當(dāng)理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復(fù)的，可以提出延長期限請求。有關(guān)延長期限請求的處理，適用本指南第五部分第七章第4節(jié)的規(guī)定。
對于因不可抗拒事由或者因其他正當(dāng)理由耽誤期限而導(dǎo)致專利申請被視為撤回的，申請人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠痔岢龌謴?fù)權(quán)利的請求。有關(guān)恢復(fù)權(quán)利請求的處理，適用本指南第五部分第七章第６節(jié)的規(guī)定。
3.5申請的駁回
申請文件存在明顯實質(zhì)性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見通知書后，經(jīng)申請人陳述意見或者修改后仍然沒有消除的，或者申請文件存在形式缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過兩次補正通知書，經(jīng)申請人陳述意見或者補正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定。
駁回決定正文應(yīng)當(dāng)包括案由、駁回的理由和決定三部分內(nèi)容。
案由部分應(yīng)當(dāng)簡述被駁回申請的審查過程，即歷次的審查意見和申請人的答復(fù)概要、申請所存在的導(dǎo)致被駁回的缺陷以及駁回決定所針對的申請文本。
駁回的理由部分應(yīng)當(dāng)說明駁回的事實、理由和證據(jù)，并符合下列要求：
（１）正確選用法律條款。當(dāng)可以同時根據(jù)專利法及其實施細(xì)則的不同條款駁回專利申請時，應(yīng)當(dāng)選擇其中最適合、占主導(dǎo)地位的條款作為駁回的主要法律依據(jù)，同時簡要地指出專利申請中存在的其他缺陷。
（２）以令人信服的事實、理由和證據(jù)作為駁回的依據(jù)，而且對于這些事實、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)通知過申請人，并已給申請人至少一次陳述意見和／或修改申請文件的機會。
審查員在駁回理由部分還應(yīng)當(dāng)對申請人的爭辯意見進(jìn)行簡要的評述。
決定部分應(yīng)當(dāng)明確指出該專利申請不符合專利法及其實施細(xì)則的相應(yīng)條款，并說明根據(jù)專利法實施細(xì)則第四十四條第二款的規(guī)定駁回該專利申請。
3.6前置審查與復(fù)審后的處理
因不符合專利法及其實施細(xì)則的規(guī)定，專利申請被駁回，申請人對駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會提出復(fù)審請求。對復(fù)審請求的前置審查及復(fù)審后的處理，參照本指南第二部分第八章第８節(jié)的規(guī)定。
4、申請文件的審查
根據(jù)專利法第二十七條的規(guī)定，申請外觀設(shè)計專利的，應(yīng)當(dāng)提交請求書、該外觀設(shè)計的圖片或者照片以及對該外觀設(shè)計的簡要說明等文件；申請人提交的有關(guān)圖片或者照片應(yīng)當(dāng)清楚地顯示要求專利保護(hù)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計。
4.1請求書
4.1.1使用外觀設(shè)計的產(chǎn)品名稱
使用外觀設(shè)計的產(chǎn)品名稱對圖片或者照片中表示的外觀設(shè)計所應(yīng)用的產(chǎn)品種類具有說明作用。使用外觀設(shè)計的產(chǎn)品名稱應(yīng)當(dāng)與外觀設(shè)計圖片或者照片中表示的外觀設(shè)計相符合，準(zhǔn)確、簡明地表明要求保護(hù)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計。產(chǎn)品名稱一般應(yīng)當(dāng)符合國際外觀設(shè)計分類表中小類列舉的名稱。產(chǎn)品名稱一般不得超過２０個字。
產(chǎn)品名稱通常還應(yīng)當(dāng)避免下列情形：
（１）含有人名、地名、國名、單位名稱、商標(biāo)、代號、型號或以歷史時代命名的產(chǎn)品名稱；
（２）概括不當(dāng)、過于抽象的名稱，例如“文具”、“炊具”、“樂器”、“建筑用物品”等；
（３）描述技術(shù)效果、內(nèi)部構(gòu)造的名稱，例如“節(jié)油發(fā)動機”、“人體增高鞋墊”、“裝有新型發(fā)動機的汽車”等；
（４）附有產(chǎn)品規(guī)格、大小、規(guī)模、數(shù)量單位的名稱，例如“２１英寸電視機”、“中型書柜”、“一副手套”等；
（５）以外國文字或無確定的中文意義的文字命名的名稱，例如“克萊斯酒瓶”，但已經(jīng)眾所周知并且含義確定的文字可以使用，例如“ＤＶＤ播放機”、“ＬＥＤ燈”、“ＵＳＢ集線器”等。
4.1.2設(shè)計人
適用本部分第一章第4.1.2節(jié)有關(guān)發(fā)明人的規(guī)定。
4.1.3申請人
適用本部分第一章第4.1.3節(jié)的規(guī)定。
4.1.4聯(lián)系人
適用本部分第一章第4.1.4節(jié)的規(guī)定。
4.1.5代表人
適用本部分第一章第4.1.5節(jié)的規(guī)定。
4.1.6專利代理機構(gòu)、專利代理人
適用本部分第一章第4.1.6節(jié)的規(guī)定。
4.1.7地址
適用本部分第一章第4.1.7節(jié)的規(guī)定。
4.2外觀設(shè)計圖片或者照片
專利法第五十九條第二款規(guī)定，外觀設(shè)計專利權(quán)的保護(hù)范圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計為準(zhǔn)，簡要說明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計。專利法第二十七條第二款規(guī)定，申請人提交的有關(guān)圖片或者照片應(yīng)當(dāng)清楚地顯示要求專利保護(hù)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計。
就立體產(chǎn)品的外觀設(shè)計而言，產(chǎn)品設(shè)計要點涉及六個面的，應(yīng)當(dāng)提交六面正投影視圖；產(chǎn)品設(shè)計要點僅涉及一個或幾個面的，應(yīng)當(dāng)至少提交所涉及面的正投影視圖和立體圖，并應(yīng)當(dāng)在簡要說明中寫明省略視圖的原因。
就平面產(chǎn)品的外觀設(shè)計而言，產(chǎn)品設(shè)計要點涉及一個面的，可以僅提交該面正投影視圖；產(chǎn)品設(shè)計要點涉及兩個面的，應(yīng)當(dāng)提交兩面正投影視圖。
就包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計而言，應(yīng)當(dāng)提交整體產(chǎn)品外觀設(shè)計視圖。圖形用戶界面為動態(tài)圖案的，申請人應(yīng)當(dāng)至少提交一個狀態(tài)的上述整體產(chǎn)品外觀設(shè)計視圖，對其余狀態(tài)可僅提交關(guān)鍵幀的視圖，所提交的視圖應(yīng)當(dāng)能唯一確定動態(tài)圖案中動畫的變化趨勢。
必要時，申請人還應(yīng)當(dāng)提交該外觀設(shè)計產(chǎn)品的展開圖、剖視圖、剖面圖、放大圖以及變化狀態(tài)圖。
此外，申請人可以提交參考圖，參考圖通常用于表明使用外觀設(shè)計的產(chǎn)品的用途、使用方法或者使用場所等。
色彩包括黑白灰系列和彩色系列。對于簡要說明中聲明請求保護(hù)色彩的外觀設(shè)計專利申請，圖片的顏色應(yīng)當(dāng)著色牢固、不易褪色。
4.2.1視圖名稱及其標(biāo)注
六面正投影視圖的視圖名稱，是指主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖和仰視圖。其中主視圖所對應(yīng)的面應(yīng)當(dāng)是使用時通常朝向消費者的面或者最大程度反映產(chǎn)品的整體設(shè)計的面。例如，帶杯把的杯子的主視圖應(yīng)是杯把在側(cè)邊的視圖。
各視圖的視圖名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)注在相應(yīng)視圖的正下方。
對于成套產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在其中每件產(chǎn)品的視圖名稱前以阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號標(biāo)注，并在編號前加“套件”字樣。例如，對于成套產(chǎn)品中的第４套件的主視圖，其視圖名稱為：套件４主視圖。
對于同一產(chǎn)品的相似外觀設(shè)計，應(yīng)當(dāng)在每個設(shè)計的視圖名稱前以阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號標(biāo)注，并在編號前加“設(shè)計”字樣。例如，設(shè)計１主視圖。
組件產(chǎn)品，是指由多個構(gòu)件相結(jié)合構(gòu)成的一件產(chǎn)品。分為無組裝關(guān)系、組裝關(guān)系唯一或者組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品。對于組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)提交組合狀態(tài)的產(chǎn)品視圖；對于無組裝關(guān)系或者組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)提交各構(gòu)件的視圖，并在每個構(gòu)件的視圖名稱前以阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號標(biāo)注，并在編號前加“組件”字樣。例如，對于組件產(chǎn)品中的第３組件的左視圖，其視圖名稱為：組件３左視圖。對于有多種變化狀態(tài)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計，應(yīng)當(dāng)在其顯示變化狀態(tài)的視圖名稱后，以阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號標(biāo)注。
4.2.2圖片的繪制
圖片應(yīng)當(dāng)參照我國技術(shù)制圖和機械制圖國家標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)正投影關(guān)系、線條寬度以及剖切標(biāo)記的規(guī)定繪制，并應(yīng)當(dāng)以粗細(xì)均勻的實線表達(dá)外觀設(shè)計的形狀。不得以陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線、點劃線等線條表達(dá)外觀設(shè)計的形狀?？梢杂脙蓷l平行的雙點劃線或自然斷裂線表示細(xì)長物品的省略部分。圖面上可以用指示線表示剖切位置和方向、放大部位、透明部位等，但不得有不必要的線條或標(biāo)記。圖片應(yīng)當(dāng)清楚地表達(dá)外觀設(shè)計。
圖片可以使用包括計算機在內(nèi)的制圖工具繪制，但不得使用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制，也不得使用藍(lán)圖、草圖、油印件。對于使用計算機繪制的外觀設(shè)計圖片，圖面分辨率應(yīng)當(dāng)滿足清晰的要求。
4.2.3照片的拍攝
（１）照片應(yīng)當(dāng)清晰，避免因?qū)沟仍驅(qū)е庐a(chǎn)品的外觀設(shè)計無法清楚地顯示。
（２）照片背景應(yīng)當(dāng)單一，避免出現(xiàn)該外觀設(shè)計產(chǎn)品以外的其他內(nèi)容。產(chǎn)品和背景應(yīng)有適當(dāng)?shù)拿鞫炔?，以清楚地顯示產(chǎn)品的外觀設(shè)計。
（３）照片的拍攝通常應(yīng)當(dāng)遵循正投影規(guī)則，避免因透視產(chǎn)生的變形影響產(chǎn)品的外觀設(shè)計的表達(dá)。
（４）照片應(yīng)當(dāng)避免因強光、反光、陰影、倒影等影響產(chǎn)品的外觀設(shè)計的表達(dá)。
（５）照片中的產(chǎn)品通常應(yīng)當(dāng)避免包含內(nèi)裝物或者襯托物，但對于必須依靠內(nèi)裝物或者襯托物才能清楚地顯示產(chǎn)品的外觀設(shè)計時，則允許保留內(nèi)裝物或者襯托物。
4.2.4圖片或者照片的缺陷
對于圖片或者照片中的內(nèi)容存在缺陷的專利申請，審查員應(yīng)當(dāng)向申請人發(fā)出補正通知書或者審查意見通知書。根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請人對專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。所述缺陷主要是指下列各項：
（１）視圖投影關(guān)系有錯誤，例如投影關(guān)系不符合正投影規(guī)則、視圖之間的投影關(guān)系不對應(yīng)或者視圖方向顛倒等。
（２）外觀設(shè)計圖片或者照片不清晰，圖片或者照片中顯示的產(chǎn)品圖形尺寸過??；或者雖然圖形清晰，但因存在強光、反光、陰影、倒影、內(nèi)裝物或者襯托物等而影響產(chǎn)品外觀設(shè)計的正確表達(dá)。
（３）外觀設(shè)計圖片中的產(chǎn)品繪制線條包含有應(yīng)刪除或修改的線條，例如視圖中的陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線、點劃線等。
（４）表示立體產(chǎn)品的視圖有下述情況的：
（ｉ）各視圖比例不一致；
（ｉｉ）產(chǎn)品設(shè)計要點涉及六個面，而六面正投影視圖不足，但下述情況除外：
后視圖與主視圖相同或?qū)ΨQ時可以省略后視圖；
左視圖與右視圖相同或?qū)ΨQ時可以省略左視圖（或右視圖）；
俯視圖與仰視圖相同或?qū)ΨQ時可以省略俯視圖（或仰視圖）；大型或位置固定的設(shè)備和底面不常見的物品可以省略仰視圖。
（５）表示平面產(chǎn)品的視圖有下述情況的：
（ｉ）各視圖比例不一致；
（ｉｉ）產(chǎn)品設(shè)計要點涉及兩個面，而兩面正投影視圖不足，但后視圖與主視圖相同或?qū)ΨQ的情況以及后視圖無圖案的情況除外。
（６）細(xì)長物品例如量尺、型材等，繪圖時省略了中間一段長度，但沒有使用兩條平行的雙點劃線或自然斷裂線斷開的畫法。
（７）剖視圖或剖面圖的剖面及剖切處的表示有下述情況的：
（ｉ）缺少剖面線或剖面線不完全；
（ｉｉ）表示剖切位置的剖切位置線、符號及方向不全或缺少上述內(nèi)容（但可不給出表示從中心位置處剖切的標(biāo)記）。
（８）有局部放大圖，但在有關(guān)視圖中沒有標(biāo)出放大部位的。
（９）組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品缺少組合狀態(tài)的視圖；無組裝關(guān)系或者組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品缺少必要的單個構(gòu)件的視圖。
（１０）透明產(chǎn)品的外觀設(shè)計，外層與內(nèi)層有兩種以上形狀、圖案和色彩時，沒有分別表示出來。
4.3簡要說明
專利法第五十九條第二款規(guī)定，外觀設(shè)計專利權(quán)的保護(hù)范圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計為準(zhǔn)，簡要說明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計。
根據(jù)專利法實施細(xì)則第二十八條的規(guī)定，簡要說明應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（１）外觀設(shè)計產(chǎn)品的名稱。簡要說明中的產(chǎn)品名稱應(yīng)當(dāng)與請求書中的產(chǎn)品名稱一致。
（２）外觀設(shè)計產(chǎn)品的用途。簡要說明中應(yīng)當(dāng)寫明有助于確定產(chǎn)品類別的用途。對于具有多種用途的產(chǎn)品，簡要說明應(yīng)當(dāng)寫明所述產(chǎn)品的多種用途。
（３）外觀設(shè)計的設(shè)計要點。設(shè)計要點是指與現(xiàn)有設(shè)計相區(qū)別的產(chǎn)品的形狀、圖案及其結(jié)合，或者色彩與形狀、圖案的結(jié)合，或者部位。對設(shè)計要點的描述應(yīng)當(dāng)簡明扼要。
（４）指定一幅最能表明設(shè)計要點的圖片或者照片。指定的圖片或者照片用于出版專利公報。
此外，下列情形應(yīng)當(dāng)在簡要說明中寫明：
（１）請求保護(hù)色彩或者省略視圖的情況。
如果外觀設(shè)計專利申請請求保護(hù)色彩，應(yīng)當(dāng)在簡要說明中聲明。
如果外觀設(shè)計專利申請省略了視圖，申請人通常應(yīng)當(dāng)寫明省略視圖的具體原因，例如因?qū)ΨQ或者相同而省略；如果難以寫明的，也可僅寫明省略某視圖，例如大型設(shè)備缺少仰視圖，可以寫為“省略仰視圖”。
（２）對同一產(chǎn)品的多項相似外觀設(shè)計提出一件外觀設(shè)計專利申請的，應(yīng)當(dāng)在簡要說明中指定其中一項作為基本設(shè)計。
（３）對于花布、壁紙等平面產(chǎn)品，必要時應(yīng)當(dāng)描述平面產(chǎn)品中的單元圖案兩方連續(xù)或者四方連續(xù)等無限定邊界的情況。
（４）對于細(xì)長物品，必要時應(yīng)當(dāng)寫明細(xì)長物品的長度采用省略畫法。
（５）如果產(chǎn)品的外觀設(shè)計由透明材料或者具有特殊視覺效果的新材料制成，必要時應(yīng)當(dāng)在簡要說明中寫明。
（６）如果外觀設(shè)計產(chǎn)品屬于成套產(chǎn)品，必要時應(yīng)當(dāng)寫明各套件所對應(yīng)的產(chǎn)品名稱。
（7）對于包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計專利申請，必要時說明圖形用戶界面的用途、圖形用戶界面在產(chǎn)品中的區(qū)域、人機交互方式以及變化狀態(tài)等。
簡要說明不得使用商業(yè)性宣傳用語，也不能用來說明產(chǎn)品的性能和內(nèi)部結(jié)構(gòu)。
5、其他文件和相關(guān)手續(xù)的審查
5.1委托專利代理機構(gòu)適用本部分第一章第6.1節(jié)的規(guī)定。
5.2要求優(yōu)先權(quán)
申請人要求享有優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)符合專利法第二十九條第一款、第三十條，專利法實施細(xì)則第三十一條、第三十二條第一款以及巴黎公約的有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)專利法第二十九條第一款的規(guī)定，外觀設(shè)計專利申請的優(yōu)先權(quán)要求僅限于外國優(yōu)先權(quán)，即申請人自外觀設(shè)計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內(nèi)，又在中國就相同的主題提出外觀設(shè)計專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。
根據(jù)專利法實施細(xì)則第三十一條第四款的規(guī)定，外觀設(shè)計專利申請的申請人要求外國優(yōu)先權(quán)，其在先申請未包括對外觀設(shè)計的簡要說明，申請人按照專利法實施細(xì)則第二十八條規(guī)定提交的簡要說明未超出在先申請文件的圖片或者照片表示的范圍的，不影響其享有優(yōu)先權(quán)。
根據(jù)專利法實施細(xì)則第三十二條第一款的規(guī)定，申請人在一件外觀設(shè)計專利申請中，可以要求一項或者多項優(yōu)先權(quán)。
初步審查中，對多項優(yōu)先權(quán)的審查，應(yīng)當(dāng)審查每一項優(yōu)先權(quán)是否符合本章的有關(guān)規(guī)定。
5.2.1在先申請和要求優(yōu)先權(quán)的在后申請
適用本部分第一章第6.2.1.1節(jié)的規(guī)定。
5.2.2要求優(yōu)先權(quán)聲明
適用本部分第一章第6.2.1.2節(jié)的規(guī)定。
5.2.3在先申請文件副本
適用本部分第一章第6.2.1.3節(jié)的規(guī)定。
5.2.4在后申請的申請人
適用本部分第一章第6.2.1.4節(jié)的規(guī)定。
5.2.5優(yōu)先權(quán)要求的撤回
適用本部分第一章第6.2.3節(jié)的規(guī)定。
5.2.6優(yōu)先權(quán)要求費
適用本部分第一章第6.2.4節(jié)的規(guī)定。
5.2.7優(yōu)先權(quán)要求的恢復(fù)
適用本部分第一章第6.2.5節(jié)的規(guī)定。
5.3不喪失新穎性的公開
適用本部分第一章第６.3節(jié)的規(guī)定。
5.4撤回專利申請聲明
適用本部分第一章第６.6節(jié)的規(guī)定。
5.5著錄項目變更
適用本部分第一章第６.7節(jié)的規(guī)定。
6、根據(jù)專利法第五條第一款和第二十五條第一款第（六）項的審查
6.1根據(jù)專利法第五條第一款的審查
根據(jù)專利法第五條第一款的規(guī)定，對違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。
審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指南第二部分第一章第３節(jié)的有關(guān)規(guī)定，對申請專利的外觀設(shè)計是否明顯違反法律、是否明顯違反社會公德、是否明顯妨害公共利益三個方面進(jìn)行審查。
6.1.1違反法律
違反法律，是指外觀設(shè)計專利申請的內(nèi)容違反了由全國人民代表大會或者全國人民代表大會常務(wù)委員會依照立法程序制定和頒布的法律。例如，帶有人民幣圖案的床單的外觀設(shè)計，因違反《中國人民銀行法》，不能被授予專利權(quán)。
6.1.2違反社會公德
社會公德，是指公眾普遍認(rèn)為是正當(dāng)?shù)摹⒉⒈唤邮艿膫惱淼赖掠^念和行為準(zhǔn)則。它的內(nèi)涵基于一定的文化背景，隨著時間的推移和社會的進(jìn)步不斷地發(fā)生變化，而且因地域不同而各異。中國專利法中所稱的社會公德限于中國境內(nèi)。例如，帶有暴力兇殺或者淫穢內(nèi)容的圖片或者照片的外觀設(shè)計不能被授予專利權(quán)。
6.1.3妨害公共利益
妨害公共利益，是指外觀設(shè)計的實施或使用會給公眾或社會造成危害，或者會使國家和社會的正常秩序受到影響。
專利申請中外觀設(shè)計的文字或者圖案涉及國家重大政治事件、經(jīng)濟(jì)事件、文化事件，或者涉及宗教信仰，以致妨害公共利益或者傷害人民感情或民族感情的、或者宣揚封建迷信的、或者造成不良政治影響的，該專利申請不能被授予專利權(quán)。
以著名建筑物（如天安門）以及領(lǐng)袖肖像等為內(nèi)容的外觀設(shè)計不能被授予專利權(quán)。
以中國國旗、國徽作為圖案內(nèi)容的外觀設(shè)計，不能被授予專利權(quán)。
6.2根據(jù)專利法第二十五條第一款第（六）項的審查
專利法第二十五條第一款第（六）項規(guī)定，對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識作用的設(shè)計，不授予專利權(quán)。根據(jù)專利法實施細(xì)則第四十四條第一款第（三）項的規(guī)定，在外觀設(shè)計專利申請的初步審查中，應(yīng)當(dāng)對外觀設(shè)計專利申請是否明顯屬于專利法第二十五條第一款第（六）項的情形進(jìn)行審查。
如果一件外觀設(shè)計專利申請同時滿足下列三個條件，則認(rèn)為所述申請屬于專利法第二十五條第一款第（六）項規(guī)定的不授予專利權(quán)的情形：
（１）使用外觀設(shè)計的產(chǎn)品屬于平面印刷品；
（２）該外觀設(shè)計是針對圖案、色彩或者二者的結(jié)合而作出的；
（３）該外觀設(shè)計主要起標(biāo)識作用。
在依據(jù)上述規(guī)定對外觀設(shè)計專利申請進(jìn)行審查時，審查員首先根據(jù)申請的圖片或者照片以及簡要說明，審查使用外觀設(shè)計的產(chǎn)品是否屬于平面印刷品。其次，審查所述外觀設(shè)計是否是針對圖案、色彩或者二者的結(jié)合而作出的。由于不考慮形狀要素，所以任何二維產(chǎn)品的外觀設(shè)計均可認(rèn)為是針對圖案、色彩或者二者的結(jié)合而作出的。再次，審查所述外觀設(shè)計對于所使用的產(chǎn)品來說是否主要起標(biāo)識作用。主要起標(biāo)識作用是指所述外觀設(shè)計的主要用途在于使公眾識別所涉及的產(chǎn)品、服務(wù)的來源等。
壁紙、紡織品不屬于本條款規(guī)定的對象。
7、根據(jù)專利法第二條第四款的審查
根據(jù)專利法第二條第四款的規(guī)定，專利法所稱外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。
7.1外觀設(shè)計必須以產(chǎn)品為載體
外觀設(shè)計是產(chǎn)品的外觀設(shè)計，其載體應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)品。不能重復(fù)生產(chǎn)的手工藝品、農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、自然物不能作為外觀設(shè)計的載體。
7.2產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合
構(gòu)成外觀設(shè)計的是產(chǎn)品的外觀設(shè)計要素或要素的結(jié)合，其中包括形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合。產(chǎn)品的色彩不能獨立構(gòu)成外觀設(shè)計，除非產(chǎn)品色彩變化的本身已形成一種圖案?？梢詷?gòu)成外觀設(shè)計的組合有：產(chǎn)品的形狀；產(chǎn)品的圖案；產(chǎn)品的形狀和圖案；產(chǎn)品的形狀和色彩；產(chǎn)品的圖案和色彩；產(chǎn)品的形狀、圖案和色彩。
形狀，是指對產(chǎn)品造型的設(shè)計，也就是指產(chǎn)品外部的點、線、面的移動、變化、組合而呈現(xiàn)的外表輪廓，即對產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、外形等同時進(jìn)行設(shè)計、制造的結(jié)果。
圖案，是指由任何線條、文字、符號、色塊的排列或組合而在產(chǎn)品的表面構(gòu)成的圖形。圖案可以通過繪圖或其他能夠體現(xiàn)設(shè)計者的圖案設(shè)計構(gòu)思的手段制作。
色彩，是指用于產(chǎn)品上的顏色或者顏色的組合，制造該產(chǎn)品所用材料的本色不是外觀設(shè)計的色彩。
外觀設(shè)計要素，即形狀、圖案、色彩是相互依存的，有時其界限是難以界定的，例如多種色塊的搭配即成圖案。
7.3適于工業(yè)應(yīng)用的富有美感的新設(shè)計
適于工業(yè)應(yīng)用，是指該外觀設(shè)計能應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)上并形成批量生產(chǎn)。
富有美感，是指在判斷是否屬于外觀設(shè)計專利權(quán)的保護(hù)客體時，關(guān)注的是產(chǎn)品的外觀給人的視覺感受，而不是產(chǎn)品的功能特性或者技術(shù)效果。
專利法第二條第四款是對可獲得專利保護(hù)的外觀設(shè)計的一般性定義，而不是判斷外觀設(shè)計是否相同或?qū)嵸|(zhì)相同的具體審查標(biāo)準(zhǔn)。因此，在審查中，對于要求保護(hù)的外觀設(shè)計是否滿足新設(shè)計的一般性要求，審查員通常僅需根據(jù)申請文件的內(nèi)容及一般消費者的常識進(jìn)行判斷。
7.4不授予外觀設(shè)計專利權(quán)的情形
根據(jù)專利法第二條第四款的規(guī)定，以下屬于不授予外觀設(shè)計專利權(quán)的情形：
（１）取決于特定地理條件、不能重復(fù)再現(xiàn)的固定建筑物、橋梁等。例如，包括特定的山水在內(nèi)的山水別墅。
（２）因其包含有氣體、液體及粉末狀等無固定形狀的物質(zhì)而導(dǎo)致其形狀、圖案、色彩不固定的產(chǎn)品。
（３）產(chǎn)品的不能分割或者不能單獨出售且不能單獨使用的局部設(shè)計，例如襪跟、帽檐、杯把等。
（４）對于由多個不同特定形狀或者圖案的構(gòu)件組成的產(chǎn)品，如果構(gòu)件本身不能單獨出售且不能單獨使用，則該構(gòu)件不屬于外觀設(shè)計專利保護(hù)的客體。例如，一組由不同形狀的插接塊組成的拼圖玩具，只有將所有插接塊共同作為一項外觀設(shè)計申請時，才屬于外觀設(shè)計專利保護(hù)的客體。
（５）不能作用于視覺或者肉眼難以確定，需要借助特定的工具才能分辨其形狀、圖案、色彩的物品。例如，其圖案是在紫外燈照射下才能顯現(xiàn)的產(chǎn)品。
（６）要求保護(hù)的外觀設(shè)計不是產(chǎn)品本身常規(guī)的形態(tài)，例如手帕扎成動物形態(tài)的外觀設(shè)計。
（７）以自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體的設(shè)計，通常指兩種情形，一種是自然物本身；一種是自然物仿真設(shè)計。
（８）純屬美術(shù)、書法、攝影范疇的作品。
（９）僅以在其產(chǎn)品所屬領(lǐng)域內(nèi)司空見慣的幾何形狀和圖案構(gòu)成的外觀設(shè)計。
（１０）文字和數(shù)字的字音、字義不屬于外觀設(shè)計保護(hù)的內(nèi)容。
（１１）游戲界面以及與人機交互無關(guān)或者與實現(xiàn)產(chǎn)品功能無關(guān)的產(chǎn)品顯示裝置所顯示的圖案，例如，電子屏幕壁紙、開關(guān)機畫面、網(wǎng)站網(wǎng)頁的圖文排版。
8、根據(jù)專利法第二十三條第一款的審查
9、根據(jù)專利法第三十一條第二款的審查
專利法第三十一條第二款規(guī)定，一件外觀設(shè)計專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項外觀設(shè)計。同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀設(shè)計，或者屬于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項以上的外觀設(shè)計，可以作為一件申請?zhí)岢觯ê喎Q合案申請）。
9.1同一產(chǎn)品的兩項以上的相似外觀設(shè)計
根據(jù)專利法第三十一條第二款的規(guī)定，同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀設(shè)計可以作為一件申請?zhí)岢觥?br />
一件外觀設(shè)計專利申請中的相似外觀設(shè)計不得超過１０項。超過１０項的，審查員應(yīng)發(fā)出審查意見通知書，申請人修改后未克服缺陷的，駁回該專利申請。
9.1.1同一產(chǎn)品
根據(jù)專利法第三十一條第二款的規(guī)定，一件申請中的各項外觀設(shè)計應(yīng)當(dāng)為同一產(chǎn)品的外觀設(shè)計，例如，均為餐用盤的外觀設(shè)計。如果各項外觀設(shè)計分別為餐用盤、碟、杯、碗的外觀設(shè)計，雖然各產(chǎn)品同屬于國際外觀設(shè)計分類表中的同一大類，但并不屬于同一產(chǎn)品。
9.1.2相似外觀設(shè)計
根據(jù)專利法實施細(xì)則第三十五條第一款的規(guī)定，同一產(chǎn)品的其他外觀設(shè)計應(yīng)當(dāng)與簡要說明中指定的基本外觀設(shè)計相似。
判斷相似外觀設(shè)計時，應(yīng)當(dāng)將其他外觀設(shè)計與基本外觀設(shè)計單獨進(jìn)行對比。
初步審查時，對涉及相似外觀設(shè)計的申請，應(yīng)當(dāng)審查其是否明顯不符合專利法第三十一條第二款的規(guī)定。一般情況下，經(jīng)整體觀察，如果其他外觀設(shè)計和基本外觀設(shè)計具有相同或者相似的設(shè)計特征，并且二者之間的區(qū)別點在于局部細(xì)微變化、該類產(chǎn)品的慣常設(shè)計、設(shè)計單元重復(fù)排列或者僅色彩要素的變化等情形，則通常認(rèn)為二者屬于相似的外觀設(shè)計。
9.2成套產(chǎn)品的外觀設(shè)計
專利法實施細(xì)則第三十五條第二款規(guī)定，用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品并且具有相同設(shè)計構(gòu)思的兩項以上外觀設(shè)計，可以作為一件申請?zhí)岢觥?nbsp;
成套產(chǎn)品是指由兩件以上（含兩件）屬于同一大類、各自獨立的產(chǎn)品組成，各產(chǎn)品的設(shè)計構(gòu)思相同，其中每一件產(chǎn)品具有獨立的使用價值，而各件產(chǎn)品組合在一起又能體現(xiàn)出其組合使用價值的產(chǎn)品，例如由咖啡杯、咖啡壺、牛奶壺和糖罐組成的咖啡器具。
9.2.1同一類別
根據(jù)專利法第三十一條第二款以及專利法實施細(xì)則第三十五條第二款的規(guī)定，兩項以上（含兩項）外觀設(shè)計可以作為一件申請?zhí)岢龅臈l件之一是該兩項以上外觀設(shè)計的產(chǎn)品屬于同一類別，即該兩項以上外觀設(shè)計的產(chǎn)品屬于國際外觀設(shè)計分類表中的同一大類。
需要說明的是，產(chǎn)品屬于同一大類并非是合案申請的充分條件，其還應(yīng)當(dāng)滿足專利法第三十一條第二款有關(guān)成套出售或者使用以及屬于相同設(shè)計構(gòu)思的要求。
9.2.2成套出售或者使用
專利法實施細(xì)則第三十五條第二款所述的成套出售或者使用，指習(xí)慣上同時出售或者同時使用并具有組合使用價值。
（１）同時出售
同時出售，是指外觀設(shè)計產(chǎn)品習(xí)慣上同時出售，例如由床罩、床單和枕套等組成的多套件床上用品。為促銷而隨意搭配出售的產(chǎn)品，例如書包和鉛筆盒，雖然在銷售書包時贈送鉛筆盒，但是這不應(yīng)認(rèn)為是習(xí)慣上同時出售，不能作為成套產(chǎn)品提出申請。
（２）同時使用
同時使用，是指產(chǎn)品習(xí)慣上同時使用，也就是說，使用其中一件產(chǎn)品時，會產(chǎn)生使用聯(lián)想，從而想到另一件或另幾件產(chǎn)品的存在，而不是指在同一時刻同時使用這幾件產(chǎn)品。例如咖啡器具中的咖啡杯、咖啡壺、糖罐、牛奶壺等。
9.2.3各產(chǎn)品的設(shè)計構(gòu)思相同
設(shè)計構(gòu)思相同，是指各產(chǎn)品的設(shè)計風(fēng)格是統(tǒng)一的，即對各產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的設(shè)計是統(tǒng)一的。
形狀的統(tǒng)一，是指各個構(gòu)成產(chǎn)品都以同一種特定的造型為特征，或者各構(gòu)成產(chǎn)品之間以特定的造型構(gòu)成組合關(guān)系，即認(rèn)為符合形狀統(tǒng)一。
圖案的統(tǒng)一，是指各產(chǎn)品上圖案設(shè)計的題材、構(gòu)圖、表現(xiàn)形式等方面應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一。若其中有一方面不同，則認(rèn)為圖案不統(tǒng)一，例如咖啡壺上的設(shè)計以蘭花圖案為設(shè)計題材，而咖啡杯上的設(shè)計圖案為熊貓，由于圖案所選設(shè)計題材不同，則認(rèn)為圖案不統(tǒng)一，不符合統(tǒng)一和諧的原則，因此不能作為成套產(chǎn)品合案申請。
對于色彩的統(tǒng)一，不能單獨考慮，應(yīng)當(dāng)與各產(chǎn)品的形狀、圖案綜合考慮。當(dāng)各產(chǎn)品的形狀、圖案符合統(tǒng)一協(xié)調(diào)的原則時，在簡要說明中沒有寫明請求保護(hù)色彩的情況下，設(shè)計構(gòu)思相同；在簡要說明中寫明請求保護(hù)色彩的情況下，如果產(chǎn)品的色彩風(fēng)格一致則設(shè)計構(gòu)思相同；如果各產(chǎn)品的色彩變換較大，破壞了整體的和諧，則不能作為成套產(chǎn)品合案申請。
9.2.4成套產(chǎn)品中不應(yīng)包含相似外觀設(shè)計
成套產(chǎn)品外觀設(shè)計專利申請中不應(yīng)包含某一件或者幾件產(chǎn)品的相似外觀設(shè)計。例如，一項包含餐用杯和碟的成套產(chǎn)品外觀設(shè)計專利申請中，不應(yīng)再包括所述杯和碟的兩項以上的相似外觀設(shè)計。
對不符合上述規(guī)定的申請，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書要求申請人修改。
9.3合案申請的外觀設(shè)計應(yīng)當(dāng)分別具備授權(quán)條件
需要注意的是，無論是涉及同一產(chǎn)品的兩項以上的相似外觀設(shè)計，還是成套產(chǎn)品的外觀設(shè)計專利申請，其中的每一項外觀設(shè)計或者每件產(chǎn)品的外觀設(shè)計除了應(yīng)當(dāng)滿足上述合案申請的相關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)分別具備其他授權(quán)條件；如果其中的一項外觀設(shè)計或者一件產(chǎn)品的外觀設(shè)計不具備授權(quán)條件，則應(yīng)當(dāng)刪除該項外觀設(shè)計或者該件產(chǎn)品的外觀設(shè)計，否則該專利申請不能被授予專利權(quán)。
9.4分案申請的審查
9.4.1分案申請的核實
適用本部分第一章第5.1.1節(jié)的規(guī)定。
9.4.2分案申請的其他要求
（１）原申請中包含兩項以上外觀設(shè)計的，分案申請應(yīng)當(dāng)是原申請中的一項或幾項外觀設(shè)計，并且不得超出原申請表示的范圍。
（２）原申請為產(chǎn)品整體外觀設(shè)計的，不允許將其中的一部分作為分案申請?zhí)岢?，例如一件專利申請請求保護(hù)的是摩托車的外觀設(shè)計，摩托車的零部件不能作為分案申請?zhí)岢?。分案申請不符合上述第（１）項?guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請人修改；期滿未答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；申請人無充足理由而又堅持不作修改的，對該分案申請作出駁回決定。分案申請不符合上述第（２）項規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書；期滿未答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書；申請人無充足理由而又堅持作為分案申請?zhí)岢龅?，則對該分案申請作出駁回決定。
9.4.3分案申請的期限和費用
適用本部分第一章第5.1.2節(jié)的規(guī)定。
10、根據(jù)專利法第三十三條的審查
根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請人對其外觀設(shè)計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。修改超出原圖片或者照片表示的范圍，是指修改后的外觀設(shè)計與原始申請文件中表示的相應(yīng)的外觀設(shè)計相比，屬于不相同的設(shè)計。
在判斷申請人對其外觀設(shè)計專利申請文件的修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍時，如果修改后的內(nèi)容在原圖片或者照片中已有表示，或者可以直接地、毫無疑義地確定，則認(rèn)為所述修改符合專利法第三十三條的規(guī)定。
申請人可以自申請日起兩個月內(nèi)對外觀設(shè)計專利申請文件主動提出修改。此外，申請人在收到專利局的審查意見通知書或者補正通知書后，應(yīng)當(dāng)針對通知書指出的缺陷對專利申請文件進(jìn)行修改。
10.1申請人主動修改
對于申請人的主動修改，審查員應(yīng)當(dāng)首先核對提出修改的日期是否在自申請日起兩個月內(nèi)。對于超過兩個月的修改，如果修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權(quán)的前景，則該修改文件可以接受。對于不接受的修改文件，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。
對于在兩個月內(nèi)提出的主動修改，審查員應(yīng)當(dāng)審查其修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍。修改超出原圖片或者照片表示的范圍的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請人陳述意見或補正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實施細(xì)則第四十四條第二款的規(guī)定作出駁回決定。
10.2針對通知書指出的缺陷進(jìn)行修改
對于針對通知書指出的缺陷進(jìn)行的修改，審查員應(yīng)當(dāng)審查該修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍以及是否是針對通知書指出的缺陷進(jìn)行的修改。對于申請人提交的包含有并非針對通知書所指出的缺陷進(jìn)行修改的修改文件，如果其修改符合專利法第三十三條的規(guī)定，并消除了原申請文件存在的缺陷，且具有授權(quán)的前景，則該修改可以被視為是針對通知書指出的缺陷進(jìn)行的修改，經(jīng)此修改的申請文件應(yīng)當(dāng)予以接受。申請人提交的修改文件超出了原圖片或者照片表示的范圍的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定，申請人陳述意見或補正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實施細(xì)則第四十四條第二款的規(guī)定作出駁回決定。
10.3審查員依職權(quán)修改
初步審查中，審查員可以對本章第4.1節(jié)、第4.2節(jié)和第4.3節(jié)規(guī)定的申請文件中出現(xiàn)的明顯錯誤依職權(quán)進(jìn)行修改，并通知申請人。依職權(quán)修改的內(nèi)容主要指以下幾個方面：
（１）明顯的產(chǎn)品名稱錯誤；
（２）明顯的視圖名稱錯誤；
（３）明顯的視圖方向錯誤；
（４）外觀設(shè)計圖片中的產(chǎn)品繪制線條包含有應(yīng)刪除的線條，例如陰影線、指示線、中心線、尺寸線、點劃線等；
（５）簡要說明中寫有明顯不屬于簡要說明可以寫明的內(nèi)容，例如關(guān)于產(chǎn)品內(nèi)部結(jié)構(gòu)、技術(shù)效果的描述、產(chǎn)品推廣宣傳等用語；
（６）申請人在簡要說明中指定的最能表明設(shè)計要點的圖片或者照片明顯不恰當(dāng)；
（７）請求書中，申請人地址或聯(lián)系人地址漏寫、錯寫或者重復(fù)填寫的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、市、郵政編碼等信息。
審查員依職權(quán)修改的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)在文檔中記載并通知申請人。
11、根據(jù)專利法第九條的審查
11.1判斷原則
在判斷是否構(gòu)成專利法第九條所述的同樣的發(fā)明創(chuàng)造時，應(yīng)當(dāng)以表示在兩件外觀設(shè)計專利申請或?qū)＠膱D片或者照片中的產(chǎn)品的外觀設(shè)計為準(zhǔn)。同樣的外觀設(shè)計是指兩項外觀設(shè)計相同或者實質(zhì)相同。外觀設(shè)計相同或者實質(zhì)相同的判斷原則，適用本指南第四部分第五章的相關(guān)規(guī)定。
11.2處理方式
參照本指南第二部分第三章第6.2節(jié)的規(guī)定。
12、外觀設(shè)計分類
專利局采用國際外觀設(shè)計分類法（即洛迦諾分類法）對外觀設(shè)計專利申請進(jìn)行分類，以最新公布的《國際外觀設(shè)計分類表》中文譯本為工作文本。
外觀設(shè)計分類的目的是：
（１）確定外觀設(shè)計產(chǎn)品的類別屬性；
（２）對外觀設(shè)計專利進(jìn)行歸類管理；
（３）便于對外觀設(shè)計專利進(jìn)行檢索查詢；
（４）按照分類號順序編排和公告外觀設(shè)計專利文本。
外觀設(shè)計分類是針對使用該外觀設(shè)計的產(chǎn)品進(jìn)行的，分類號由“ＬＯＣ”、“（版本號）”、“Ｃｌ.”、“大類號－小類號”組合而成（以下所述分類號是指“大類號－小類號”），例如ＬＯＣ（９）Ｃｌ.０６－０４。多個分類號的，各分類號之間用分號分隔，例如：ＬＯＣ（９）Ｃｌ.０６－０４；２３－０２。
12.1分類的依據(jù)
外觀設(shè)計分類以外觀設(shè)計的產(chǎn)品名稱、圖片或者照片以及簡要說明中記載的產(chǎn)品用途為依據(jù)。
12.2分類的方法
外觀設(shè)計分類一般應(yīng)遵循用途原則，不考慮制造該產(chǎn)品的材料。產(chǎn)品的用途可以從申請人提供的外觀設(shè)計的產(chǎn)品名稱、圖片或者照片，以及產(chǎn)品的使用目的、使用領(lǐng)域、使用方法等信息中獲知。
確定產(chǎn)品的類別，應(yīng)當(dāng)按照先大類再小類的順序進(jìn)行。一件外觀設(shè)計產(chǎn)品的類別應(yīng)屬于包含其產(chǎn)品用途的大類和該大類下的小類，如果該大類下未列出包含其產(chǎn)品用途的小類，則分入該大類下的99小類，即其他雜項類。
對于產(chǎn)品的零部件，有專屬類別的，應(yīng)當(dāng)將該零部件分入其專屬的類別，例如汽車的輪胎，應(yīng)分入１２－１５類；沒有專屬類別的，且通常不應(yīng)用于其他產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)將該零部件分入其上位產(chǎn)品所屬的類別，例如打火機的打火輪，應(yīng)分入２７－０５類。確定產(chǎn)品的零部件是否具有專屬的類別，并不限于與分類表中的具體產(chǎn)品項一一對應(yīng)，例如驗鈔機的外殼，應(yīng)分入１０－０７類。
對于因時代的發(fā)展衍生出新用途的產(chǎn)品，一般仍應(yīng)當(dāng)保持其傳統(tǒng)用途的所屬類別。例如燈籠，其已逐漸從以往單純的照明設(shè)備演變?yōu)檠b飾用品，仍應(yīng)將其分入２６大類照明設(shè)備中。
12.3分類號的確定
12.3.1單一用途產(chǎn)品的分類
（１）外觀設(shè)計專利申請中僅包含一件產(chǎn)品的外觀設(shè)計，且用途單一的，應(yīng)當(dāng)給出一個分類號。
（２）外觀設(shè)計專利申請中包含同一產(chǎn)品的多項外觀設(shè)計，且用途單一的，應(yīng)當(dāng)給出一個分類號。
（３）外觀設(shè)計專利申請中包含多件產(chǎn)品的外觀設(shè)計，且用途相同、單一的，應(yīng)當(dāng)給出一個分類號。例如，一項外觀設(shè)計專利申請中包含枕套、床單和被罩三件產(chǎn)品，均屬于床上用品，分類號為０６－１３類。
12.3.2多用途產(chǎn)品的分類
（１）外觀設(shè)計專利申請中僅包含一件產(chǎn)品的外觀設(shè)計，且該產(chǎn)品為兩個或兩個以上不同用途的產(chǎn)品的組合體，應(yīng)當(dāng)給出與其用途對應(yīng)的多個分類號，但家具組合體除外。例如，帶有溫度計的相框，具有測量溫度和放置照片兩種用途，分類號為０６－０７和１０－０４。又如，連體桌椅，屬于家具組合體，分類號為０６－０５。
（２）外觀設(shè)計專利申請中包含同一產(chǎn)品的多項外觀設(shè)計，且該產(chǎn)品為兩個或兩個以上不同用途的產(chǎn)品的組合體，應(yīng)當(dāng)給出與其用途對應(yīng)的多個分類號。
（３）外觀設(shè)計專利申請中包含多件產(chǎn)品的外觀設(shè)計，且各單件產(chǎn)品具有不同的用途，應(yīng)當(dāng)給出與其用途對應(yīng)的多個分類號。例如，一件外觀設(shè)計專利申請中包含碗和勺子兩件產(chǎn)品，分類號為０７－０１和０７－０３。
12.3.3分類過程中的補正
根據(jù)專利法實施細(xì)則第二十八條的規(guī)定，簡要說明中應(yīng)當(dāng)寫明外觀設(shè)計產(chǎn)品的用途。
外觀設(shè)計分類過程中出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出補正通知書：
（１）外觀設(shè)計的產(chǎn)品名稱、圖片或者照片不能確定產(chǎn)品的用途，且簡要說明中未寫明產(chǎn)品用途或所寫的產(chǎn)品用途不確切；
（２）外觀設(shè)計的產(chǎn)品名稱、圖片或者照片所確定的產(chǎn)品用途與簡要說明中記載的產(chǎn)品用途明顯不一致。
申請人應(yīng)當(dāng)在收到補正通知書后兩個月內(nèi)答復(fù)，提交外觀設(shè)計簡要說明的替換頁。期滿未答復(fù)的，該申請將視為撤回。
