1、引言
專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)符合專利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)單一性的規(guī)定。專利法第三十一條第一款及其實(shí)施細(xì)則第三十四條對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的單一性作了規(guī)定。專利法實(shí)施細(xì)則第四十二條、第四十三條對(duì)不符合單一性的專利申請(qǐng)的分案及其修改作了規(guī)定。
本章的單一性規(guī)定主要涉及發(fā)明專利申請(qǐng)，其中基本概念和原則也適用于實(shí)用新型專利申請(qǐng)。關(guān)于外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)單一性的審查，適用本指南第一部分第三章第９節(jié)的規(guī)定。關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)單一性審查的特殊問題，適用本部分第十章第８節(jié)的規(guī)定。
2、單一性
2.1單一性的基本概念
2.1.1單一性要求
單一性，是指一件發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型，屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上發(fā)明或者實(shí)用新型，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥Ｒ簿褪钦f，如果一件申請(qǐng)包括幾項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型，則只有在所有這幾項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型之間有一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思使之相互關(guān)聯(lián)的情況下才被允許。這是專利申請(qǐng)的單一性要求。
專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)符合單一性要求的主要原因是：
（１）經(jīng)濟(jì)上的原因：為了防止申請(qǐng)人只支付一件專利的費(fèi)用而獲得幾項(xiàng)不同發(fā)明或者實(shí)用新型專利的保護(hù)。
（２）技術(shù)上的原因：為了便于專利申請(qǐng)的分類、檢索和審查。
缺乏單一性不影響專利的有效性，因此缺乏單一性不應(yīng)當(dāng)作為專利無效的理由。
2.1.2總的發(fā)明構(gòu)思
專利法實(shí)施細(xì)則第三十四條規(guī)定，可以作為一件專利申請(qǐng)?zhí)岢龅膶儆谝粋€(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明或者實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)，包含一個(gè)或者多個(gè)相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，其中特定技術(shù)特征是指每一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型作為整體，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征。
上述條款定義了一種判斷一件申請(qǐng)中要求保護(hù)兩項(xiàng)以上的發(fā)明是否屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的方法。也就是說，屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明在技術(shù)上必須相互關(guān)聯(lián)，這種相互關(guān)聯(lián)是以相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征表示在它們的權(quán)利要求中的。
上述條款還對(duì)特定技術(shù)特征作了定義。特定技術(shù)特征是專門為評(píng)定專利申請(qǐng)單一性而提出的一個(gè)概念，應(yīng)當(dāng)把它理解為體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，也就是使發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)具有新穎性和創(chuàng)造性的技術(shù)特征，并且應(yīng)當(dāng)從每一項(xiàng)要求保護(hù)的發(fā)明的整體上考慮后加以確定。
因此，專利法第三十一條第一款所稱的“屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思”是指具有相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征。
2.2單一性的審查
2.2.1審查原則
審查員在審查發(fā)明專利申請(qǐng)的單一性時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：
（１）根據(jù)專利法第三十一條第一款及其實(shí)施細(xì)則第三十四條所規(guī)定的內(nèi)容，判斷一件專利申請(qǐng)中要求保護(hù)的兩項(xiàng)以上發(fā)明是否滿足發(fā)明單一性的要求，就是要看權(quán)利要求中記載的技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容是否屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思，即判斷這些權(quán)利要求中是否包含使它們?cè)诩夹g(shù)上相互關(guān)聯(lián)的一個(gè)或者多個(gè)相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征。這一判斷是根據(jù)權(quán)利要求的內(nèi)容來進(jìn)行的，必要時(shí)可以參照說明書和附圖的內(nèi)容。
（２）屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上發(fā)明的權(quán)利要求可以按照以下六種方式之一撰寫；但是，不屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上獨(dú)立權(quán)利要求，即使按照所列舉的六種方式中的某一種方式撰寫，也不能允許在一件申請(qǐng)中請(qǐng)求保護(hù)：
（ｉ）不能包括在一項(xiàng)權(quán)利要求內(nèi)的兩項(xiàng)以上產(chǎn)品或者方法的同類獨(dú)立權(quán)利要求；
（ｉｉ）產(chǎn)品和專用于制造該產(chǎn)品的方法的獨(dú)立權(quán)利要求；
（ｉｉｉ）產(chǎn)品和該產(chǎn)品的用途的獨(dú)立權(quán)利要求；
（ｉｖ）產(chǎn)品、專用于制造該產(chǎn)品的方法和該產(chǎn)品的用途的獨(dú)立權(quán)利要求；
（ｖ）產(chǎn)品、專用于制造該產(chǎn)品的方法和為實(shí)施該方法而專門設(shè)計(jì)的設(shè)備的獨(dú)立權(quán)利要求；
（ｖｉ）方法和為實(shí)施該方法而專門設(shè)計(jì)的設(shè)備的獨(dú)立權(quán)利要求。
其中，第（ｉ）種方式中所述的“同類”是指獨(dú)立權(quán)利要求的類型相同，即一件專利申請(qǐng)中所要求保護(hù)的兩項(xiàng)以上發(fā)明僅涉及產(chǎn)品發(fā)明，或者僅涉及方法發(fā)明。只要有一個(gè)或者多個(gè)相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征使多項(xiàng)產(chǎn)品類獨(dú)立權(quán)利要求之間或者多項(xiàng)方法類獨(dú)立權(quán)利要求之間在技術(shù)上相關(guān)聯(lián)，則允許在一件專利申請(qǐng)中包含多項(xiàng)同類獨(dú)立權(quán)利要求。
第（ｉｉ）至第（ｖｉ）種方式涉及的是兩項(xiàng)以上不同類獨(dú)立權(quán)利要求的組合。
對(duì)于產(chǎn)品與專用于生產(chǎn)該產(chǎn)品的方法獨(dú)立權(quán)利要求的組合，該“專用”方法使用的結(jié)果就是獲得該產(chǎn)品，兩者之間在技術(shù)上相關(guān)聯(lián)。但“專用”并不意味該產(chǎn)品不能用其他方法制造。
對(duì)于產(chǎn)品與該產(chǎn)品用途獨(dú)立權(quán)利要求的組合，該用途必須是由該產(chǎn)品的特定性能決定的，它們?cè)诩夹g(shù)上相關(guān)聯(lián)。
對(duì)于方法與為實(shí)施該方法而專門設(shè)計(jì)的設(shè)備獨(dú)立權(quán)利要求的組合，除了該“專門設(shè)計(jì)”的設(shè)備能夠?qū)嵤┰摲椒ㄍ?，該設(shè)備對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出的貢獻(xiàn)還必須與該方法對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出的貢獻(xiàn)相對(duì)應(yīng)。但是，“專門設(shè)計(jì)”的含義并不是指該設(shè)備不能用來實(shí)施其他方法，或者該方法不能用其他設(shè)備來實(shí)施。
不同類獨(dú)立權(quán)利要求之間是否按照引用關(guān)系撰寫，只是形式上的不同，不影響它們的單一性。例如，與一項(xiàng)產(chǎn)品Ａ獨(dú)立權(quán)利要求相并列的一項(xiàng)專用于制造該產(chǎn)品Ａ的方法獨(dú)立權(quán)利要求，可以寫成“權(quán)利要求１的產(chǎn)品Ａ的制造方法，……”也可以寫成“產(chǎn)品Ａ的制造方法，……”
（３）以上列舉了六種可允許包括在一件申請(qǐng)中的兩項(xiàng)以上同類或不同類獨(dú)立權(quán)利要求的組合方式及適當(dāng)?shù)呐帕写涡颍?，所列六種方式并非窮舉，也就是說，在屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的前提下，除上述排列組合方式外，還允許有其他的方式。
（４）評(píng)定兩項(xiàng)以上發(fā)明是否屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思，無須考慮這些發(fā)明是分別在各自的獨(dú)立權(quán)利要求中要求保護(hù)，還是在同一項(xiàng)權(quán)利要求中作為并列選擇的技術(shù)方案要求保護(hù)。對(duì)于上述兩種情況，均應(yīng)當(dāng)按照相同的標(biāo)準(zhǔn)判斷其單一性。后一種情況經(jīng)常出現(xiàn)在馬庫什權(quán)利要求中，關(guān)于馬庫什權(quán)利要求單一性的審查，適用本部分第十章第8.1節(jié)的規(guī)定。此外，權(quán)利要求的排列次序也不應(yīng)當(dāng)影響發(fā)明單一性的判斷。
（５）一般情況下，審查員只需要考慮獨(dú)立權(quán)利要求之間的單一性，從屬權(quán)利要求與其所從屬的獨(dú)立權(quán)利要求之間不存在缺乏單一性的問題。但是，在遇有形式上為從屬權(quán)利要求而實(shí)質(zhì)上是獨(dú)立權(quán)利要求的情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查其是否符合單一性規(guī)定。如果一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求由于缺乏新穎性!創(chuàng)造性等理由而不能被授予專利權(quán)，則需要考慮其從屬權(quán)利要求之間是否符合單一性的規(guī)定。
（６）某些申請(qǐng)的單一性可以在檢索現(xiàn)有技術(shù)之前確定，而某些申請(qǐng)的單一性則只有在考慮了現(xiàn)有技術(shù)之后才能確定。當(dāng)一件申請(qǐng)中不同的發(fā)明明顯不具有一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思時(shí)，則在檢索之前即可判斷其缺乏單一性。例如一件申請(qǐng)中包括了除草劑和割草機(jī)兩項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求，由于兩者之間沒有相同或者相應(yīng)的技術(shù)特征，更不可能有相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，因而明顯不具有單一性，檢索前即可得出結(jié)論。然而，由于特定技術(shù)特征是體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，是相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)而言的，只有在考慮了現(xiàn)有技術(shù)之后才能確定，因此，不少申請(qǐng)的單一性問題常常要在檢索之后才能作出判斷。
當(dāng)申請(qǐng)與現(xiàn)有技術(shù)比較后，在否定了第一獨(dú)立權(quán)利要求的新穎性或創(chuàng)造性的情形下，與其并列的其余獨(dú)立權(quán)利要求之間是否還屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思，應(yīng)當(dāng)重新確定。
2.2.2單一性審查的方法和舉例
在對(duì)包含在一件申請(qǐng)中的兩項(xiàng)以上發(fā)明進(jìn)行檢索之前，應(yīng)當(dāng)首先判斷它們之間是否明顯不具有單一性。如果這幾項(xiàng)發(fā)明沒有包含相同或相應(yīng)的技術(shù)特征，或所包含的相同或相應(yīng)的技術(shù)特征均屬于本領(lǐng)域慣用的技術(shù)手段，則它們不可能包含相同或相應(yīng)的體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的特定技術(shù)特征，因而明顯不具有單一性。
對(duì)于不明顯缺乏單一性的兩項(xiàng)以上發(fā)明，即需要通過檢索之后才能判斷單一性的情形，通常采用以下的分析方法：
（１）將第一項(xiàng)發(fā)明的主題與相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比較，確定體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的特定技術(shù)特征。
（２）判斷第二項(xiàng)發(fā)明中是否存在一個(gè)或者多個(gè)與第一項(xiàng)發(fā)明相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，從而確定這兩項(xiàng)發(fā)明是否在技術(shù)上相關(guān)聯(lián)。
（３）如果在發(fā)明之間存在一個(gè)或者多個(gè)相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，即存在技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，則可以得出它們屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的結(jié)論。相反，如果各項(xiàng)發(fā)明之間不存在技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，則可以作出它們不屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的結(jié)論，進(jìn)而確定它們不具有單一性。
以下結(jié)合單一性的基本概念、審查原則及判斷方法舉例說明單一性的審查要點(diǎn)。
2.2.2.1同類獨(dú)立權(quán)利要求的單一性
【例１】
權(quán)利要求１：一種傳送帶Ｘ，特征為Ａ。
權(quán)利要求２：一種傳送帶Ｙ，特征為Ｂ。
權(quán)利要求３：一種傳送帶Ｚ，特征為Ａ和Ｂ。
現(xiàn)有技術(shù)中沒有公開具有特征Ａ或Ｂ的傳送帶，從現(xiàn)有技術(shù)來看，具有特征Ａ或Ｂ的傳送帶不是顯而易見的，且Ａ與Ｂ不相關(guān)。
說明：權(quán)利要求１和權(quán)利要求２沒有記載相同或相應(yīng)的技術(shù)特征，也就不可能存在相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，因此，它們?cè)诩夹g(shù)上沒有相互關(guān)聯(lián)，不具有單一性。權(quán)利要求１中的特征Ａ是體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的特定技術(shù)特征，權(quán)利要求３中包括了該特定技術(shù)特征Ａ，兩者之間存在相同的特定技術(shù)特征，具有單一性。類似地，權(quán)利要求２和權(quán)利要求３之間存在相同的特定技術(shù)特征Ｂ，具有單一性。
【例２】
權(quán)利要求１：一種發(fā)射器，特征在于視頻信號(hào)的時(shí)軸擴(kuò)展器。
權(quán)利要求２：一種接收器，特征在于視頻信號(hào)的時(shí)軸壓縮器。
權(quán)利要求３：一種傳送視頻信號(hào)的設(shè)備，包括權(quán)利要求１的發(fā)射器和權(quán)利要求２的接收器。
現(xiàn)有技術(shù)中既沒有公開也沒有暗示在本領(lǐng)域中使用時(shí)軸擴(kuò)展器和時(shí)軸壓縮器，這種使用不是顯而易見的。
說明：權(quán)利要求１的特定技術(shù)特征是視頻信號(hào)時(shí)軸擴(kuò)展器，權(quán)利要求２的特定技術(shù)特征是視頻信號(hào)時(shí)軸壓縮器，它們之間相互關(guān)聯(lián)不能分開使用，兩者是彼此相應(yīng)的特定技術(shù)特征，權(quán)利要求１與２有單一性；權(quán)利要求３包含了權(quán)利要求１和２兩者的特定技術(shù)特征，因此它與權(quán)利要求１或與權(quán)利要求２均有單一性。
【例３】
權(quán)利要求１：一種插頭，特征為Ａ。
權(quán)利要求２：一種插座，特征與Ａ相應(yīng)。
現(xiàn)有技術(shù)中沒有公開和暗示具有特征Ａ的插頭及相應(yīng)的插座，這種插頭和插座不是顯而易見的。
說明：權(quán)利要求１與２具有相應(yīng)的特定技術(shù)特征，其要求保護(hù)的插頭和插座是相互關(guān)聯(lián)且必須同時(shí)使用的兩種產(chǎn)品，因此有單一性。
【例４】
權(quán)利要求１：一種用于直流電動(dòng)機(jī)的控制電路，所說的電路具有特征Ａ。
權(quán)利要求２：一種用于直流電動(dòng)機(jī)的控制電路，所說的電路具有特征Ｂ。
權(quán)利要求３：一種設(shè)備，包括一臺(tái)具有特征Ａ的控制電路的直流電機(jī)。
權(quán)利要求４：一種設(shè)備，包括一臺(tái)具有特征Ｂ的控制電路的直流電機(jī)。
從現(xiàn)有技術(shù)來看，特征Ａ和Ｂ分別是體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，而且特征Ａ和Ｂ完全不相關(guān)。
說明：特征Ａ是權(quán)利要求１和３的特定技術(shù)特征，特征Ｂ是權(quán)利要求２和４的特定技術(shù)特征，但Ａ與Ｂ不相關(guān)。因此，權(quán)利要求１與３之間或者權(quán)利要求２與４之間有相同的特定技術(shù)特征，因而有單一性；而權(quán)利要求１與２或４之間，或者權(quán)利要求３與２或４之間沒有相同或相應(yīng)的特定技術(shù)特征，因而無單一性。
【例５】
權(quán)利要求１：一種燈絲Ａ。
權(quán)利要求２：一種用燈絲Ａ制成的燈泡Ｂ。
權(quán)利要求３：一種探照燈，裝有用燈絲Ａ制成的燈泡Ｂ和旋轉(zhuǎn)裝置Ｃ。
與現(xiàn)有技術(shù)公開的用于燈泡的燈絲相比，燈絲Ａ是新的并具有創(chuàng)造性。
說明：該三項(xiàng)權(quán)利要求具有相同的特定技術(shù)特征燈絲Ａ，因此它們之間有單一性。
【例６】
權(quán)利要求１：一種制造產(chǎn)品Ａ的方法Ｂ。
權(quán)利要求２：一種制造產(chǎn)品Ａ的方法Ｃ。權(quán)利要求３：一種制造產(chǎn)品Ａ的方法Ｄ。
與現(xiàn)有技術(shù)相比，產(chǎn)品Ａ是新的并具有創(chuàng)造性。
說明：產(chǎn)品Ａ是上述三項(xiàng)方法權(quán)利要求的相同的特定技術(shù)特征，這三項(xiàng)方法Ｂ、Ｃ、Ｄ之間有單一性。當(dāng)然，產(chǎn)品Ａ本身還可以有一項(xiàng)產(chǎn)品權(quán)利要求。如果產(chǎn)品Ａ是已知的，則其不能作為特定技術(shù)特征，這時(shí)應(yīng)重新判斷這三項(xiàng)方法的單一性。
【例７】
權(quán)利要求１：一種樹脂組合物，包括樹脂Ａ、填料Ｂ及阻燃劑Ｃ。
權(quán)利要求２：一種樹脂組合物，包括樹脂Ａ、填料Ｂ及抗靜電劑Ｄ。
本領(lǐng)域中樹脂Ａ、填料Ｂ、阻燃劑Ｃ及抗靜電劑Ｄ分別都是已知的，且ＡＢ組合不體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)，而ＡＢＣ的組合形成了一種性能良好的不易燃樹脂組合物，ＡＢＤ的組合也形成了一種性能良好的防靜電樹脂組合物，它們分別具有新穎性和創(chuàng)造性。
說明：盡管這兩項(xiàng)權(quán)利要求都包括相同的特征Ａ和Ｂ，但是，Ａ、Ｂ及ＡＢ組合都不體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)，權(quán)利要求１的特定技術(shù)特征是ＡＢＣ組合，權(quán)利要求２的特定技術(shù)特征是ＡＢＤ組合，兩者不相同也不相應(yīng)，因此，權(quán)利要求２與權(quán)利要求１沒有單一性。
2.2.2.2不同類獨(dú)立權(quán)利要求的單一性
【例８】
權(quán)利要求１：一種化合物Ｘ。
權(quán)利要求２：一種制備化合物Ｘ的方法。
權(quán)利要求３：化合物Ｘ作為殺蟲劑的應(yīng)用。
（１）第一種情況：化合物Ｘ具有新穎性和創(chuàng)造性。
說明：化合物Ｘ是這三項(xiàng)權(quán)利要求相同的技術(shù)特征。由于它是體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，即特定技術(shù)特征，因此，權(quán)利要求１至３存在相同的特定技術(shù)特征，權(quán)利要求１、２和３有單一性。
（２）第二種情況：通過檢索發(fā)現(xiàn)化合物Ｘ與現(xiàn)有技術(shù)相比不具有新穎性或創(chuàng)造性。
說明：權(quán)利要求１不具有新穎性或創(chuàng)造性，不能被授予專利權(quán)。權(quán)利要求２和３之間的相同技術(shù)特征仍為化合物Ｘ，但是，由于化合物Ｘ對(duì)現(xiàn)有技術(shù)沒有作出貢獻(xiàn)，故不是相同的特定技術(shù)特征，而且，權(quán)利要求２和３之間也沒有相應(yīng)的特定技術(shù)特征。因此，權(quán)利要求２和３之間不存在相同或相應(yīng)的特定技術(shù)特征，缺乏單一性。
【例９】
權(quán)利要求１：一種高強(qiáng)度、耐腐蝕的不銹鋼帶，主要成分為（按％重量計(jì)）Ｎｉ＝２０～５０，Ｃｒ＝１５～１９，Ｍｏ＝１～２及平衡量的Ｆｅ，帶的厚度為０５ｍｍ～２０ｍｍ，其伸長(zhǎng)率為０２％時(shí)屈服強(qiáng)度超過５０ｋｇ／ｍｍ２。
權(quán)利要求２：一種生產(chǎn)高強(qiáng)度、耐腐蝕不銹鋼帶的方法，該帶的主要成分為（按％重量計(jì)）Ｎｉ＝２０～５０，Ｃｒ＝１５～１９，Ｍｏ＝１～２及平衡量的Ｆｅ，該方法包括以下次序的工藝步驟：
（１）熱軋至２０ｍｍ～５０ｍｍ的厚度；
（２）退火該經(jīng)熱軋后的帶子，退火溫度為８００℃～１０００℃；
（３）冷軋?jiān)搸ё又粒蔼保担恚怼勃保埃恚砗穸龋?br />
（４）退火：溫度為１１２０℃～１２００℃，時(shí)間為２～５分鐘。
與現(xiàn)有技術(shù)相比，伸長(zhǎng)率為０２％時(shí)屈服強(qiáng)度超過５０ｋｇ／ｍｍ２的不銹鋼帶具有新穎性和創(chuàng)造性。
說明：權(quán)利要求１與２之間有單一性。該產(chǎn)品權(quán)利要求１的特定技術(shù)特征是伸長(zhǎng)率為０２％時(shí)屈服強(qiáng)度超過５０ｋｇ／ｍｍ２。方法權(quán)利要求２中的工藝步驟正是為生產(chǎn)出具有這樣的屈服強(qiáng)度的不銹鋼帶而采用的加工方法，雖然在權(quán)利要求２的措詞中沒有體現(xiàn)出這一點(diǎn)，但是從說明書中可以清楚地看出，因此，這些工藝步驟就是與產(chǎn)品權(quán)利要求１所限定的強(qiáng)度特征相應(yīng)的特定技術(shù)特征。
本例的權(quán)利要求２也可以寫成引用權(quán)利要求１的形式，而不影響它們之間的單一性，如：
權(quán)利要求２：一種生產(chǎn)權(quán)利要求１的不銹鋼帶的方法，包括以下工藝步驟：
（步驟（１）至（４）同前所述，此處省略。）
【例１０】
權(quán)利要求１：一種含有防塵物質(zhì)Ｘ的涂料。
權(quán)利要求２：應(yīng)用權(quán)利要求１所述的涂料涂布制品的方法，包括以下步驟：
（１）用壓縮空氣將涂料噴成霧狀；
（２）將霧狀的涂料通過一個(gè)電極裝置Ａ使之帶電后再噴涂到制品上。
權(quán)利要求３：一種噴涂設(shè)備，包括一個(gè)電極裝置Ａ。
與現(xiàn)有技術(shù)相比，含有物質(zhì)Ｘ的涂料是新的并具有創(chuàng)造性，電極裝置Ａ也是新的并具有創(chuàng)造性。但是，用壓縮空氣使涂料霧化以及使霧化涂料帶電后再直接噴涂到制品上的方法是已知的。
說明：權(quán)利要求１與２有單一性，其中含Ｘ的涂料是它們相同的特定技術(shù)特征；權(quán)利要求２與３也有單一性，其中電極裝置Ａ是它們相同的特定技術(shù)特征。但權(quán)利要求１與３缺乏單一性，因?yàn)樗鼈冎g缺乏相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征。
【例１１】
權(quán)利要求１：一種處理紡織材料的方法，其特征在于用涂料Ａ在工藝條件Ｂ下噴涂該紡織材料。
權(quán)利要求２：根據(jù)權(quán)利要求１的方法噴涂得到的一種紡織材料。
權(quán)利要求３：權(quán)利要求１方法中用的一種噴涂機(jī)，其特征在于有一噴嘴Ｃ能使涂料均勻分布在紡織材料上。
現(xiàn)有技術(shù)中公開了用涂料處理紡織品的方法，但是，沒有公開權(quán)利要求１的用一種特殊的涂料Ａ在特定的工藝條件Ｂ下（例如溫度、輻照度等）噴涂的方法，而且，權(quán)利要求２的紡織材料具有預(yù)想不到的特性。噴嘴Ｃ是新的并具有創(chuàng)造性。
說明：權(quán)利要求１的特定技術(shù)特征是由于選用了特殊的涂料而必須相應(yīng)地采用的特定的工藝條件；而在采用該特殊涂料和特定工藝條件處理之后得到了權(quán)利要求２所述的紡織材料，因此，權(quán)利要求１與權(quán)利要求２具有相應(yīng)的特定技術(shù)特征，有單一性。權(quán)利要求３的噴涂機(jī)與權(quán)利要求１或２無相應(yīng)的特定技術(shù)特征，因此權(quán)利要求３與權(quán)利要求１或２均無單一性。
【例１２】
權(quán)利要求１：一種制造方法，包括步驟Ａ和Ｂ。
權(quán)利要求２：為實(shí)施步驟Ａ而專門設(shè)計(jì)的設(shè)備。
權(quán)利要求３：為實(shí)施步驟Ｂ而專門設(shè)計(jì)的設(shè)備。
沒有檢索到任何與權(quán)利要求１方法相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)。
說明：步驟Ａ和Ｂ分別為兩個(gè)體現(xiàn)發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的特定技術(shù)特征，權(quán)利要求１與２或者權(quán)利要求１與３之間有單一性。權(quán)利要求２與３之間由于不存在相同的或相應(yīng)的特定技術(shù)特征，因而沒有單一性。
【例１３】
權(quán)利要求１：一種燃燒器，其特征在于混合燃燒室有正切方向的燃料進(jìn)料口。
權(quán)利要求２：一種制造燃燒器的方法，其特征在于其中包括使混合燃燒室形成具有正切方向燃料進(jìn)料口的步驟。
權(quán)利要求３：一種制造燃燒器的方法，其特征在于澆鑄工序。
權(quán)利要求４：一種制造燃燒器的設(shè)備，其特征在于該設(shè)備有一個(gè)裝置Ｘ，該裝置使燃料進(jìn)料口按正切方向設(shè)置在混合燃燒室上。
權(quán)利要求５：一種制造燃燒器的設(shè)備，其特征在于有一個(gè)自動(dòng)控制裝置Ｄ。
權(quán)利要求６：一種用權(quán)利要求１的燃燒器制造碳黑的方法，其特征在于其中包括使燃料從正切方向進(jìn)入燃燒室的步驟。
現(xiàn)有技術(shù)公開了具有非切向的燃料進(jìn)料口和混合室的燃燒器，從現(xiàn)有技術(shù)來看，帶有正切方向的燃料進(jìn)料口的燃燒器既不是已知的，也不是顯而易見的。
說明：權(quán)利要求１、２、４與６有單一性，它們的特定技術(shù)特征都涉及正切方向的進(jìn)料口。而權(quán)利要求３或５與權(quán)利要求１、２、４或６之間不存在相同或相應(yīng)的特定技術(shù)特征，所以權(quán)利要求３或５與權(quán)利要求１、２、４或６之間無單一性。此外，權(quán)利要求３與５之間也無單一性。
2.2.2.3從屬權(quán)利要求的單一性
根據(jù)本章第２２１節(jié)（５）所述的原則，凡符合規(guī)定的從屬權(quán)利要求，與其所引用的獨(dú)立權(quán)利要求之間不存在缺乏單一性的問題，即使該從屬權(quán)利要求還包含著另外的發(fā)明。
例如，一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求是一種生產(chǎn)鑄鐵的新方法。在一個(gè)具體的實(shí)施例中，提出了在某一溫度范圍內(nèi)按所說的方法生產(chǎn)鑄鐵。在此情況下，對(duì)該溫度范圍可撰寫一項(xiàng)從屬權(quán)利要求，即使在獨(dú)立權(quán)利要求中沒有提到溫度，也不應(yīng)當(dāng)對(duì)該從屬權(quán)利要求提出缺乏單一性的意見。
又如，權(quán)利要求１是制造產(chǎn)品Ａ的方法，其特征是使用Ｂ為原料；權(quán)利要求２是按照權(quán)利要求１制造產(chǎn)品Ａ的方法，其特征是所述的原料Ｂ是由Ｃ制備的。由于權(quán)利要求２包含了權(quán)利要求１的全部特征，所以，無論由Ｃ制造Ｂ的方法本身是否是一項(xiàng)發(fā)明，均不能認(rèn)為權(quán)利要求１與２之間缺乏單一性。
再如，權(quán)利要求１是一種汽輪機(jī)的葉片，其特征在于該葉片有某種特定的形狀；權(quán)利要求２是按照權(quán)利要求１所述的汽輪機(jī)葉片，其特征是該葉片是由合金Ａ制造的。在該例中，即使合金Ａ是新的，它本身可構(gòu)成一項(xiàng)獨(dú)立的發(fā)明，且它在汽輪機(jī)葉片中的應(yīng)用是有創(chuàng)造性的，也不應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)利要求２與權(quán)利要求１之間的單一性提出意見。
應(yīng)當(dāng)注意，在某些情況下，形式上的從屬權(quán)利要求，實(shí)際上是獨(dú)立權(quán)利要求，有可能存在缺乏單一性的問題。例如，權(quán)利要求１是一種接觸器，具有特征Ａ、Ｂ和Ｃ；權(quán)利要求２是一種權(quán)利要求１的接觸器，而其中特征Ｃ由特征Ｄ代替。由于權(quán)利要求２并沒有包括權(quán)利要求１的全部特征，因此不是從屬權(quán)利要求，而是獨(dú)立權(quán)利要求。應(yīng)當(dāng)按照同類的獨(dú)立權(quán)利要求的單一性審查原則來判斷它們的單一性。
在一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求因缺乏新穎性、創(chuàng)造性等原因不能被授予專利權(quán)的情況下，其從屬權(quán)利要求之間有可能存在缺乏單一性的問題。
【例如】
權(quán)利要求１：一種顯示器，具有特征Ａ和Ｂ。
權(quán)利要求２：權(quán)利要求１所述的顯示器，具有另一特征Ｃ。
權(quán)利要求３：權(quán)利要求１所述的顯示器，具有另一特征Ｄ。
（１）第一種情況：與現(xiàn)有技術(shù)公開的顯示器相比，權(quán)利要求１所述的具有特征Ａ和Ｂ的顯示器具有新穎性和創(chuàng)造性。說明：權(quán)利要求２和３是進(jìn)一步限定權(quán)利要求１保護(hù)范圍的從屬權(quán)利要求，因此，權(quán)利要求１、２和３具有單一性。
（２）第二種情況：從兩份現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的結(jié)合來看，權(quán)利要求１所述的顯示器不具有創(chuàng)造性。而特征Ｃ和Ｄ分別是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，并且兩者完全不相關(guān)。
說明：由于權(quán)利要求１不具有創(chuàng)造性而不能被授予專利權(quán)，剩下的權(quán)利要求２和３實(shí)際上應(yīng)視為獨(dú)立權(quán)利要求來確定其是否具有單一性。而權(quán)利要求２中的特定技術(shù)特征Ｃ與權(quán)利要求３中的特定技術(shù)特征Ｄ不相同也不相應(yīng)，因此，權(quán)利要求２和３無單一性。
3、分案申請(qǐng)
3.1分案的幾種情況
一件申請(qǐng)有下列不符合單一性情況的，審查員應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改（包括分案處理），使其符合單一性要求。
（１）原權(quán)利要求書中包含不符合單一性規(guī)定的兩項(xiàng)以上發(fā)明。
原始提交的權(quán)利要求書中包含不屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上發(fā)明的，應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人將該權(quán)利要求書限制至其中一項(xiàng)發(fā)明（一般情況是權(quán)利要求１所對(duì)應(yīng)的發(fā)明）或者屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明，對(duì)于其余的發(fā)明，申請(qǐng)人可以提交分案申請(qǐng)。
（２）在修改的申請(qǐng)文件中所增加或替換的獨(dú)立權(quán)利要求與原權(quán)利要求書中的發(fā)明之間不具有單一性。
在審查過程中，申請(qǐng)人在修改權(quán)利要求時(shí)，將原來僅在說明書中描述的發(fā)明作為獨(dú)立權(quán)利要求增加到原權(quán)利要求書中，或者在答復(fù)審查意見通知書時(shí)修改權(quán)利要求，將原來僅在說明書中描述的發(fā)明作為獨(dú)立權(quán)利要求替換原獨(dú)立權(quán)利要求，而該發(fā)明與原權(quán)利要求書中的發(fā)明之間缺乏單一性。在此情況下，審查員一般應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人將后增加或替換的發(fā)明從權(quán)利要求書中刪除。申請(qǐng)人可以對(duì)該刪除的發(fā)明提交分案申請(qǐng)。
（３）獨(dú)立權(quán)利要求之一缺乏新穎性或創(chuàng)造性，其余的權(quán)利要求之間缺乏單一性。
某一獨(dú)立權(quán)利要求（通常是權(quán)利要求１）缺乏新穎性或創(chuàng)造性，導(dǎo)致與其并列的其余獨(dú)立權(quán)利要求之間，甚至其從屬權(quán)利要求之間失去相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，即缺乏單一性，因此需要修改，對(duì)于因修改而刪除的主題，申請(qǐng)人可以提交分案申請(qǐng)。例如，一件包括產(chǎn)品、制造方法及用途的申請(qǐng)，經(jīng)檢索和審查發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品是已知的，其余的該產(chǎn)品制造方法獨(dú)立權(quán)利要求與該產(chǎn)品用途獨(dú)立權(quán)利要求之間顯然不可能有相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，因此它們需要修改。
上述情況的分案，可以是申請(qǐng)人主動(dòng)要求分案，也可以是申請(qǐng)人按照審查員要求而分案。應(yīng)當(dāng)指出，由于提出分案申請(qǐng)是申請(qǐng)人自愿的行為，所以審查員只需要求申請(qǐng)人將不符合單一性要求的兩項(xiàng)以上發(fā)明改為一項(xiàng)發(fā)明，或者改為屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上發(fā)明，至于修改后對(duì)其余的發(fā)明是否提出分案申請(qǐng)，完全由申請(qǐng)人自己決定。
另外，針對(duì)一件申請(qǐng)，可以提出一件或者一件以上的分案申請(qǐng)，針對(duì)一件分案申請(qǐng)還可以以原申請(qǐng)為依據(jù)再提出一件或者一件以上的分案申請(qǐng)。針對(duì)一件分案申請(qǐng)?jiān)偬岢龇职干暾?qǐng)的，若其遞交日不符合本指南第一部分第一章第５１１節(jié)（３）的規(guī)定，則不能被允許，除非審查員指出了單一性的缺陷。
3.2分案申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)滿足的要求
分案申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)滿足如下要求。
（１）分案申請(qǐng)的文本分
案申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在其說明書的起始部分，即發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域之前，說明本申請(qǐng)是哪一件申請(qǐng)的分案申請(qǐng)，并寫明原申請(qǐng)的申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柡桶l(fā)明創(chuàng)造名稱。
在提交分案申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交原申請(qǐng)文件的副本；要求優(yōu)先權(quán)的，還應(yīng)當(dāng)提交原申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)文件副本。
（２）分案申請(qǐng)的內(nèi)容
分案申請(qǐng)的內(nèi)容不得超出原申請(qǐng)記載的范圍。否則，應(yīng)當(dāng)以不符合專利法實(shí)施細(xì)則第四十三條第一款或者專利法第三十三條規(guī)定為理由駁回該分案申請(qǐng)。
（３）分案申請(qǐng)的說明書和權(quán)利要求書
分案以后的原申請(qǐng)與分案申請(qǐng)的權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)分別要求保護(hù)不同的發(fā)明；而它們的說明書可以允許有不同的情況。例如，分案前原申請(qǐng)有Ａ、Ｂ兩項(xiàng)發(fā)明；分案之后，原申請(qǐng)的權(quán)利要求書若要求保護(hù)Ａ，其說明書可以仍然是Ａ和Ｂ，也可以只保留Ａ；分案申請(qǐng)的權(quán)利要求書若要求保護(hù)Ｂ，其說明書可以仍然是Ａ和Ｂ，也可以只是Ｂ。
有關(guān)分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人、遞交時(shí)間和分案申請(qǐng)的類別的要求，適用本指南第一部分第一章第5.1.1節(jié)的規(guī)定。
3.3分案的審查
在一件申請(qǐng)需要分案的情況下，對(duì)分案的審查包括對(duì)分案申請(qǐng)的審查以及對(duì)分案以后的原申請(qǐng)的審查，應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十二條和第四十三條進(jìn)行。
（１）根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十三條第一款的規(guī)定，分案申請(qǐng)的內(nèi)容不得超出原申請(qǐng)記載的范圍。否則，審查員應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人進(jìn)行修改。如果申請(qǐng)人不修改或者進(jìn)一步修改的內(nèi)容超出原申請(qǐng)說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，則審查員可以根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，以分案申請(qǐng)不符合專利法實(shí)施細(xì)則第四十三條第一款規(guī)定或修改不符合專利法第三十三條規(guī)定為理由駁回該分案申請(qǐng)。
（２）根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十二條第二款的規(guī)定，一件申請(qǐng)不符合專利法第三十一條第一款和專利法實(shí)施細(xì)則第三十四條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行修改。也就是說，在該期限內(nèi)將原申請(qǐng)改為一項(xiàng)發(fā)明或者屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的幾項(xiàng)發(fā)明。同時(shí)應(yīng)當(dāng)提醒申請(qǐng)人注意：無正當(dāng)理由期滿未答復(fù)的，則該申請(qǐng)被視為撤回；無充分理由不將原申請(qǐng)改為具有單一性的申請(qǐng)的，審查員可以以申請(qǐng)不符合專利法第三十一條第一款的規(guī)定為理由駁回該申請(qǐng)。同樣，對(duì)于原申請(qǐng)的分案申請(qǐng)不符合單一性規(guī)定的，也應(yīng)當(dāng)按照上述方式處理。
（３）除了依據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十二條和第四十三條進(jìn)行審查之外，其他的審查與對(duì)一般申請(qǐng)的審查相同。
