1、引言
每一件發(fā)明專利申請?jiān)诒皇谟鑼＠麢?quán)前都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢索。檢索是發(fā)明專利申請實(shí)質(zhì)審查程序中的一個關(guān)鍵步驟，其目的在于找出與申請的主題密切相關(guān)或者相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中的對比文件，或者找出抵觸申請文件和防止重復(fù)授權(quán)的文件，以確定申請的主題是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，或者是否符合專利法第九條第一款的規(guī)定。
實(shí)用新型專利檢索和香港特別行政區(qū)短期專利檢索參照本章執(zhí)行。
檢索的結(jié)果應(yīng)當(dāng)記載在檢索報告中。
2、審查用檢索資料
2.1檢索用專利文獻(xiàn)
發(fā)明專利申請實(shí)質(zhì)審查程序中的檢索，主要在檢索用專利文獻(xiàn)中進(jìn)行。檢索用專利文獻(xiàn)主要包括：電子形式（機(jī)檢數(shù)據(jù)庫和光盤）的多國專利文獻(xiàn)；紙件形式的、按國際專利分類號排列的審查用檢索文檔和按流水號排列的各國專利文獻(xiàn)；縮微膠片形式的各國專利文獻(xiàn)。
專利局的電子形式的專利文獻(xiàn)主要包括：中國發(fā)明專利申請公開說明書、中國發(fā)明專利說明書、中國實(shí)用新型專利說明書、歐洲專利申請公開說明書、專利合作條約的國際專利申請公開說明書、美國專利說明書、日本專利申請公開說明書和日本實(shí)用新型專利說明書及多國專利分類文摘等。專利局的紙件形式的專利文獻(xiàn)主要包括：中國發(fā)明專利申請公開說明書、中國發(fā)明專利說明書、中國實(shí)用新型專利說明書、美國專利說明書、歐洲專利申請公開說明書、專利合作條約的國際專利申請公開說明書及多國專利分類文摘等。
2.2檢索用非專利文獻(xiàn)
審查員除在專利文獻(xiàn)中進(jìn)行檢索外，還應(yīng)當(dāng)查閱檢索用非專利文獻(xiàn)。檢索用非專利文獻(xiàn)主要包括：電子或紙件等形式的國內(nèi)外科技圖書、期刊、索引工具及手冊等。
3、檢索的主題
3.1檢索依據(jù)的申請文本
檢索依據(jù)的申請文本，通常是申請人在申請日提交的原權(quán)利要求書和說明書（有附圖的，包括附圖）。申請人按照專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條應(yīng)審查員的要求對權(quán)利要求書和／或說明書進(jìn)行了修改，或者按照專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第一款規(guī)定對權(quán)利要求書和／或說明書提出了主動修改的，檢索依據(jù)的申請文本應(yīng)當(dāng)是申請人最后提交的、并且符合專利法第三十三條規(guī)定的權(quán)利要求書和／或說明書（參見本部分第八章第４１節(jié)）。
3.2對獨(dú)立權(quán)利要求的檢索
檢索主要針對申請的權(quán)利要求書進(jìn)行，并考慮說明書及其附圖的內(nèi)容。審查員首先應(yīng)當(dāng)以獨(dú)立權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案作為檢索的主題。這時，應(yīng)當(dāng)把重點(diǎn)放在獨(dú)立權(quán)利要求的發(fā)明構(gòu)思上，而不應(yīng)當(dāng)只限于獨(dú)立權(quán)利要求的字面意義，但也不必擴(kuò)展到考慮說明書及其附圖的內(nèi)容后得出的每個細(xì)節(jié)。
3.3對從屬權(quán)利要求的檢索
對獨(dú)立權(quán)利要求限定的技術(shù)方案進(jìn)行檢索，找到了使該技術(shù)方案喪失新穎性或者創(chuàng)造性的對比文件的，為了評價從屬權(quán)利要求進(jìn)一步限定的技術(shù)方案是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，審查員還需要以從屬權(quán)利要求進(jìn)一步限定的技術(shù)方案作為檢索的主題，繼續(xù)檢索。但是，對于其限定部分的附加技術(shù)特征屬于公知常識范圍的從屬權(quán)利要求則可不作進(jìn)一步的檢索。
當(dāng)檢索的結(jié)果顯示獨(dú)立權(quán)利要求限定的技術(shù)方案具有新穎性和創(chuàng)造性時，一般不需要再對其從屬權(quán)利要求限定的技術(shù)方案作進(jìn)一步的檢索。
3.4對要素組合的權(quán)利要求的檢索
權(quán)利要求是要素Ａ、Ｂ和Ｃ的組合的，審查員在檢索這種權(quán)利要求時，應(yīng)當(dāng)首先對Ａ＋Ｂ＋Ｃ的技術(shù)方案進(jìn)行檢索，如果未查找到可評述其新穎性、創(chuàng)造性的對比文件，則應(yīng)當(dāng)對Ａ＋Ｂ、Ｂ＋Ｃ、Ａ＋Ｃ的分組組合以及Ａ、Ｂ和Ｃ單個要素進(jìn)行檢索。
3.5對不同類型權(quán)利要求的檢索
申請中包含了幾種不同類型（產(chǎn)品、方法、設(shè)備或者用途）權(quán)利要求的，審查員應(yīng)當(dāng)對所有不同類型的權(quán)利要求進(jìn)行檢索。在某些情況下，即使申請只包含一種類型的權(quán)利要求，也可能需要對相關(guān)的其他類型的主題進(jìn)行檢索。例如，對一項(xiàng)化學(xué)方法權(quán)利要求進(jìn)行檢索時，除了對該方法權(quán)利要求本身進(jìn)行檢索外，為了評價其創(chuàng)造性，對用該方法制造的最終產(chǎn)品，除它們是明顯已知的以外，也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢索。
3.6對說明書及其附圖的檢索
除了對由權(quán)利要求限定的技術(shù)方案，即申請請求保護(hù)的主題（以下簡稱申請的主題）進(jìn)行檢索之外，審查員有時還應(yīng)當(dāng)針對說明書及其附圖中公開的對該申請的主題作進(jìn)一步限定的其他實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行檢索。因?yàn)樯暾埲嗽谛薷臋?quán)利要求時，有可能把它們補(bǔ)充到權(quán)利要求中去。例如，一件有關(guān)電路的申請，其權(quán)利要求限定的技術(shù)方案僅僅是電路的功能和工作方式。但是，在說明書及其附圖中，詳細(xì)公開了一個重要的晶體管電路，對于這件申請，審查員不但應(yīng)當(dāng)對權(quán)利要求所限定的電路的功能和工作方式進(jìn)行檢索，而且還應(yīng)當(dāng)將該晶體管電路作為檢索的主題。這樣，即使申請人以后通過修改將該晶體管電路寫入權(quán)利要求書，審查員也不必再進(jìn)行補(bǔ)充檢索。但是，對于在說明書中記載的那些與權(quán)利要求限定的技術(shù)方案之間不具有單一性的發(fā)明內(nèi)容不必進(jìn)行檢索，因?yàn)橥ㄟ^修改將這些不具有單一性的發(fā)明內(nèi)容作為申請請求保護(hù)的主題寫入權(quán)利要求書是不允許的（參見本部分第八章第5.2.1.3節(jié)（３））。
4、檢索的時間界限
4.1檢索現(xiàn)有技術(shù)中相關(guān)文獻(xiàn)的時間界限
審查員應(yīng)當(dāng)檢索發(fā)明專利申請?jiān)谥袊岢錾暾堉找郧肮_的所有相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)。這樣做的好處是，審查員可以省去核實(shí)優(yōu)先權(quán)是否成立的工作，除非出現(xiàn)了本部分第八章第4.6.1節(jié)所述的需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情況，例如檢索到在該申請的優(yōu)先權(quán)期間申請或公開的、影響其新穎性或創(chuàng)造性的對比文件。
4.2檢索抵觸申請的時間界限
為了確定是否存在影響發(fā)明專利申請主題新穎性的抵觸申請，審查員至少還需要檢索：
（１）所有由任何單位或個人在該申請的申請日之前向?qū)＠痔峤坏模⑶以谠撋暾埖纳暾埲蘸笫藗€月內(nèi)已經(jīng)公布或公告的相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的專利申請或?qū)＠募?br />
（２）所有由任何單位或個人在該申請的申請日之前向國際申請受理局提交的，并且在該申請的申請日后十八個月內(nèi)作出國際公布的相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的指定中國的國際申請，以便檢索出與該申請相同的、可能會按照專利合作條約（ＰＣＴ）的規(guī)定進(jìn)入中國國家階段而成為該申請的抵觸申請的國際申請。
5、檢索前的準(zhǔn)備
5.1閱讀有關(guān)文件
說明書中引證了下面的文件的，審查員在必要時應(yīng)當(dāng)找出并閱讀這些文件：
（１）作為申請主題的基礎(chǔ)的文件；
（２）與發(fā)明所要解決的技術(shù)問題相關(guān)的背景技術(shù)文件；
（３）有助于正確理解申請的主題的文件。
如果上述文件在專利局內(nèi)不能得到，而它們對于正確理解和評價申請的主題又是必要的，沒有這類文件，審查員不能進(jìn)行有效的檢索，那么審查員應(yīng)當(dāng)暫緩進(jìn)行檢索，通知申請人在規(guī)定的期限內(nèi)提供這類文件的副本，待收到副本后再進(jìn)行檢索（參見本部分第八章第3.2.4和3.2.5節(jié)）。
如果說明書中所引證的文件明顯與申請的主題沒有直接關(guān)系，那么審查員可以不予考慮。
如果申請人提交了外國的檢索報告，審查員應(yīng)當(dāng)閱讀檢索報告中引證的文件，尤其要閱讀其中對申請的主題的新穎性、創(chuàng)造性有影響的文件。
5.2核對申請的國際專利分類號
為了更有效地進(jìn)行檢索，審查員應(yīng)當(dāng)先確定申請的國際專利分類號（簡稱分類號）。關(guān)于如何確定分類號，適用本指南第一部分第四章的規(guī)定。為此，審查員應(yīng)當(dāng)在正確理解申請的主題的基礎(chǔ)上，運(yùn)用分類知識核對分類部門或國際檢索單位所給出的分類號。當(dāng)發(fā)現(xiàn)分類號不準(zhǔn)確時，應(yīng)當(dāng)按照本部分第八章第３１節(jié)中的規(guī)定處理。
5.3確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域
通常，審查員在申請的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行檢索，必要時應(yīng)當(dāng)把檢索擴(kuò)展到功能類似的技術(shù)領(lǐng)域。所屬技術(shù)領(lǐng)域是根據(jù)權(quán)利要求書中限定的內(nèi)容來確定的，特別是根據(jù)明確指出的那些特定的功能和用途以及相應(yīng)的具體實(shí)施例來確定的。審查員確定的表示發(fā)明信息的分類號，就是申請的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域。功能類似的技術(shù)領(lǐng)域是根據(jù)申請文件中揭示出的申請的主題所必須具備的本質(zhì)功能或者用途來確定，而不是只根據(jù)申請的主題的名稱，或者申請文件中明確指出的特定功能來確定。例如，茶葉攪拌機(jī)和混凝土攪拌機(jī)屬于功能類似的技術(shù)，因?yàn)閿嚢枋莾烧叨急仨毦邆涞谋举|(zhì)功能。同理，切磚機(jī)和切餅干機(jī)也是功能類似的技術(shù)。再如，一件申請的獨(dú)立權(quán)利要求限定了具有某種結(jié)構(gòu)特征的電纜夾子。如果在電纜夾子所屬的技術(shù)領(lǐng)域中檢索不到相關(guān)的文件，應(yīng)當(dāng)把檢索擴(kuò)展到有關(guān)管夾和其他類似的夾子的技術(shù)領(lǐng)域，因?yàn)檫@些夾子具有與電纜夾子類似的本質(zhì)功能，因此很可能具有申請的獨(dú)立權(quán)利要求中限定的結(jié)構(gòu)特征。也就是說，進(jìn)行擴(kuò)展檢索時，對于可能包含有與申請的主題的全部特征或者某些特征相關(guān)的內(nèi)容的文獻(xiàn)都應(yīng)當(dāng)檢索。
5.3.1利用機(jī)檢數(shù)據(jù)庫
審查員可以用關(guān)鍵詞、發(fā)明名稱、發(fā)明人等檢索入口在機(jī)檢數(shù)據(jù)庫中通過計(jì)算機(jī)檢索來確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域。其中利用關(guān)鍵詞檢索入口來確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域是最主要的方式。
在正確理解申請的主題的基礎(chǔ)上，確定一個或者幾個“關(guān)鍵詞”，然后根據(jù)確定的“關(guān)鍵詞”在機(jī)檢數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行檢索和統(tǒng)計(jì)分析，例如，對檢索得到的文獻(xiàn)的分類號進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，盡可能準(zhǔn)確、全面地確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域。采用同樣的方法，也可以確定針對前面所述的其他的檢索主題應(yīng)當(dāng)檢索的技術(shù)領(lǐng)域。
5.3.2利用國際專利分類表
在利用機(jī)檢數(shù)據(jù)庫得不到確切的檢索技術(shù)領(lǐng)域的情況下，審查員可以按照下面的步驟查閱國際專利分類表，確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域：
（１）查閱國際專利分類表每個部開始部分的“部的內(nèi)容”欄，按類名選擇可能的分部和大類。
（２）閱讀所選定分部和大類下面的類名，從中選擇最適合于覆蓋檢索的主題內(nèi)容的小類。
在進(jìn)行以上兩步時，審查員應(yīng)當(dāng)注意分部類名和／或大類、小類類名中的附注或者參見。這種附注或者參見可能影響小類的內(nèi)容，指出小類之間的可能的差別，并可能指示所期望的檢索的主題所在的位置。如果選擇的小類在高級版分類表的電子層信息中有分類定義，則應(yīng)當(dāng)注意其詳細(xì)內(nèi)容，因?yàn)榉诸惗x對小類的范圍給出了最準(zhǔn)確的指示。另外，審查員還應(yīng)當(dāng)注意，當(dāng)存在與檢索主題的功能類似的功能性分類位置時，可能還存在與檢索主題的功能相關(guān)的一個或多個應(yīng)用性分類位置。在找不到檢索主題的專門位置時，可以考慮將類名或者組名為“其他ＸＸ”、“未列入ＸＸ組的ＸＸ”的這一類剩余分類位置的分類號作為檢索的技術(shù)領(lǐng)域。
（３）參看小類開始部分的“小類索引”，閱讀大組完整的類名及附注和參見，選擇最適合于覆蓋檢索的主題的大組。
（４）閱讀所選擇的大組下面全部帶一個圓點(diǎn)的小組，確定一個最適合于覆蓋檢索的主題的小組。如果該小組有附注和參見部分，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)它們考慮其他分類位置，以便找到一個或者多個更適合于檢索的主題的分類位置。
（５）選擇帶一個以上圓點(diǎn)的，但仍舊覆蓋檢索的主題的小組。
通過以上五個步驟可以選定最適合于覆蓋檢索的主題的小組。這個小組及其下的不明顯排除檢索的主題的全部小組就是檢索的技術(shù)領(lǐng)域。如果選定的小組有優(yōu)先注釋，那么由優(yōu)先注釋確定的小組及其下的不明顯排除檢索的主題的全部小組也是檢索的技術(shù)領(lǐng)域。此外，選定的小組上面的高一級小組直到大組都是檢索的技術(shù)領(lǐng)域，因?yàn)樵谀抢锞哂邪藱z索的主題且范圍更寬的主題的文獻(xiàn)資料。如果選定的小組處于按“最后位置規(guī)則”分類的小類中，那么除了對選定小組及其下不明顯排除檢索的主題的小組進(jìn)行檢索外，還應(yīng)當(dāng)對與選定小組具有相同點(diǎn)數(shù)、且相關(guān)的在后的小組及其下不明顯排除檢索的主題的小組進(jìn)行檢索，此外，還應(yīng)當(dāng)對該選定小組的高一級相關(guān)的各小組直到大組進(jìn)行檢索。例如，Ｃ０８Ｇ８／００中的三點(diǎn)組８／２０，是按“最后位置規(guī)則”選定的小組，其下有四點(diǎn)組８／２２。在８／２０后，具有與８／２０相同點(diǎn)數(shù)、且相關(guān)的小組，還有三點(diǎn)組８／２４。在三點(diǎn)組以上，有相關(guān)的二點(diǎn)組８／０８及一點(diǎn)組８／０４。因此，審查員應(yīng)當(dāng)首先檢索８／２０小組，然后依次檢索８／２２、８／２４、８／０８、８／０４小組，直到８／００大組。
（６）用上述方法考慮同一小類中可能的其他大組或小組，以及通過步驟（２）選擇的其他小類。
5.4分析權(quán)利要求、確定檢索要素
審查員在閱讀申請文件、充分理解了發(fā)明內(nèi)容并初步確定了分類號和檢索的技術(shù)領(lǐng)域后，應(yīng)該進(jìn)一步分析權(quán)利要求，確定檢索要素。
5.4.1整體分析權(quán)利要求
閱讀權(quán)利要求書，找出全部獨(dú)立權(quán)利要求，初步分析獨(dú)立權(quán)利要求，以確定獨(dú)立權(quán)利要求所請求保護(hù)的技術(shù)方案是否屬于本章第１０節(jié)所述的不必檢索的情況。
對于能夠檢索的權(quán)利要求，確定請求保護(hù)范圍最寬的獨(dú)立權(quán)利要求并分析該獨(dú)立權(quán)利要求。一般首先針對保護(hù)范圍最寬的獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行檢索。
5.4.2確定檢索要素
首先分析請求保護(hù)范圍最寬的獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)方案，確定反映該技術(shù)方案的基本檢索要素?；緳z索要素是體現(xiàn)技術(shù)方案的基本構(gòu)思的可檢索的要素。一般地，確定基本檢索要素時需要考慮技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)手段、技術(shù)效果等方面。
在確定了基本檢索要素之后，應(yīng)該結(jié)合檢索的技術(shù)領(lǐng)域的特點(diǎn)，確定這些基本檢索要素中每個要素在計(jì)算機(jī)檢索系統(tǒng)中的表達(dá)形式，例如關(guān)鍵詞、分類號、化學(xué)結(jié)構(gòu)式等。為了全面檢索，通常需要盡可能地以關(guān)鍵詞、分類號等多種形式表達(dá)這些檢索要素，并將用不同表達(dá)形式檢索到的結(jié)果合并作為針對該檢索要素的檢索結(jié)果。
在選取關(guān)鍵詞時，一般需要考慮相應(yīng)檢索要素的各種同義或近義表達(dá)形式，而且在必要時還需要考慮相關(guān)的上位概念、下位概念以及其他相關(guān)概念及其各種同義或近義表達(dá)形式。
在確定反映技術(shù)方案的檢索要素時，不僅要考慮技術(shù)方案中明確的技術(shù)特征，必要時還應(yīng)當(dāng)考慮技術(shù)方案中的某些技術(shù)特征的等同特征。等同特征是指與所記載的技術(shù)特征相比，以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，達(dá)到基本相同的效果，并且所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠聯(lián)想到的特征。在確定等同特征時，應(yīng)當(dāng)考慮說明書中描述的各種變型實(shí)施例、說明書中不明顯排除的內(nèi)容等因素。
6、對發(fā)明專利申請的檢索
6.1檢索的要點(diǎn)
審查員在檢索時，要把注意力集中到新穎性上，同時也要注意和創(chuàng)造性有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，把那些相互結(jié)合后可能使申請的主題不具備創(chuàng)造性的兩份或者多份對比文件檢索出來。此外，審查員也要注意那些由于其他原因可能是重要的文件。例如，有助于理解申請的主題的文件；或者最適于說明申請的主題，并可能成為審查員要求申請人改寫?yīng)毩?quán)利要求前序部分及說明書的有關(guān)部分的最接近的現(xiàn)有技術(shù)文件。
在檢索時，審查員應(yīng)當(dāng)注意現(xiàn)有技術(shù)中專利文獻(xiàn)的全部內(nèi)容，尤其是專利文獻(xiàn)的說明書（及其附圖）的內(nèi)容，而不應(yīng)僅將注意力放在權(quán)利要求書上，應(yīng)當(dāng)將要檢索的申請的權(quán)利要求書的內(nèi)容與有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中專利文獻(xiàn)所公開的內(nèi)容進(jìn)行對比。
6.2檢索的順序
6.2.1在所屬技術(shù)領(lǐng)域中檢索
所屬技術(shù)領(lǐng)域是申請的主題所在的主要技術(shù)領(lǐng)域，在這些領(lǐng)域中檢索，找到密切相關(guān)的對比文件的可能性最大。因此，審查員首先應(yīng)當(dāng)在這些領(lǐng)域的檢索用專利文獻(xiàn)中進(jìn)行全面檢索。例如，表示發(fā)明信息的分類號為×××７／１６……（７／１２優(yōu)先），那么首先檢索７／１６，然后檢索７／１２；之后，還應(yīng)當(dāng)檢索７／１６及７／１２之下屬于不明顯排除申請的主題的各個小組；最后檢索覆蓋申請的主題的高一級小組直到大組。如果表示發(fā)明信息的分類號不止一個，那么還應(yīng)當(dāng)以同樣的方法，在其他分類號的技術(shù)領(lǐng)域的檢索用專利文獻(xiàn)中進(jìn)行檢索。
對申請的其他應(yīng)檢索的主題，應(yīng)當(dāng)在其所屬和相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域采用類似的方法進(jìn)行檢索。
6.2.2在功能類似的技術(shù)領(lǐng)域中檢索
審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本章第6.2.1節(jié)所述的檢索的結(jié)果，考慮是否需要把檢索擴(kuò)展到功能類似的技術(shù)領(lǐng)域。如有必要，應(yīng)當(dāng)在功能類似的技術(shù)領(lǐng)域中按照本章第6.2.1節(jié)所述的方法進(jìn)行檢索。
6.2.3重新確定技術(shù)領(lǐng)域后再進(jìn)行檢索
如果通過本章第6.2.1及6.2.2節(jié)中的檢索，沒有找到對比文件，有可能是原來確定的技術(shù)領(lǐng)域不正確。這時，審查員應(yīng)當(dāng)重新確定技術(shù)領(lǐng)域，在該技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行檢索。
在本章第6.2.1、6.2.2及6.2.3節(jié)的檢索中，檢索的時間順序，即所查閱的檢索資料的公開時間的順序，一般都是相對于申請日而言由近至遠(yuǎn)。
6.2.4檢索其他資料
根據(jù)需要，審查員還應(yīng)當(dāng)在檢索用非專利文獻(xiàn)（參見本章第2.2節(jié)）中進(jìn)行檢索。
此外，審查員還可以查閱在上述第6.2.1至6.2.3節(jié)檢索得到的對比文件中所引證的文件，以及查閱檢索出的專利申請公開說明書或?qū)＠f明書中“引證參考資料”欄下列舉的相關(guān)文件。
6.3具體的步驟
6.3.1機(jī)檢方式
在進(jìn)行計(jì)算機(jī)檢索時，為盡可能全面地檢索，對于每個檢索要素，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能地從多個角度進(jìn)行表達(dá)，如用關(guān)鍵詞、分類號、化學(xué)結(jié)構(gòu)式等。例如，對于一個包含兩個基本檢索要素Ａ和Ｂ的權(quán)利要求，基本的檢索思路可以表示為：
將涉及檢索要素Ａ的分類號和關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯或的關(guān)系合并，作為針對檢索要素Ａ的檢索結(jié)果；將涉及檢索要素Ｂ的分類號和關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯或的關(guān)系合并，作為針對檢索要素Ｂ的檢索結(jié)果；然后將上述針對檢索要素Ａ、Ｂ的檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并，作為針對該權(quán)利要求的檢索結(jié)果。
在實(shí)際檢索過程中，審查員可以根據(jù)申請的具體情況采用不同組合方式進(jìn)行檢索，例如：
（１）將涉及要素Ａ的分類號和涉及要素Ｂ的關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并；
（２）將涉及要素Ａ的分類號和涉及要素Ｂ的分類號的兩種檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并；
（３）將涉及要素Ａ的關(guān)鍵詞和涉及要素Ｂ的關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并；
（４）將涉及要素Ａ的關(guān)鍵詞和涉及要素Ｂ的分類號的兩種檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并；
（５）將涉及要素Ａ的分類號和涉及要素Ａ的關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯或的關(guān)系合并，其結(jié)果再與涉及要素Ｂ的關(guān)鍵詞或分類號的結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并。
當(dāng)采用一種方式檢索沒有找到較相關(guān)的對比文件時，應(yīng)當(dāng)考慮所采用的這種方式可能遺漏的文獻(xiàn)。比如在方式（１）中，可能遺漏的文獻(xiàn)有：含有至少與Ａ、Ｂ之一相關(guān)的關(guān)鍵詞，但未分在Ａ的分類號下的文獻(xiàn)；分類號至少與Ａ、Ｂ的分類號之一相同，但不含有與Ｂ相關(guān)的關(guān)鍵詞的文獻(xiàn)。對于可能遺漏的文獻(xiàn)，應(yīng)當(dāng)調(diào)整檢索方式進(jìn)行針對性的檢索。如果針對檢索要素Ａ、Ｂ的結(jié)合沒有檢索到能夠評價該技術(shù)方案的新穎性或創(chuàng)造性的單份文件時，一般還應(yīng)當(dāng)考慮分別針對單獨(dú)檢索要素Ａ或Ｂ進(jìn)行檢索的結(jié)果。如果技術(shù)方案包含有多個基本檢索要素，例如基本檢索要素Ａ、Ｂ和Ｃ，在找不到能夠評價該技術(shù)方案的新穎性或創(chuàng)造性的單份文獻(xiàn)時，一般應(yīng)該考慮基本檢索要素的組合，例如考慮Ａ＋Ｂ、Ａ＋Ｃ和Ｂ＋Ｃ的組合；必要時，還需要考慮單獨(dú)檢索要素Ａ、Ｂ、Ｃ。
此外，在計(jì)算機(jī)檢索過程中，審查員還可以隨時根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行針對引用文獻(xiàn)、被引用文獻(xiàn)、發(fā)明人、申請人的跟蹤檢索，以便找到進(jìn)一步相關(guān)的文獻(xiàn)。
6.3.2手檢方式
在用手檢方式進(jìn)行檢索時，審查員可以按照下述步驟查閱專利文獻(xiàn)：
第一步，迅速瀏覽要檢索的技術(shù)領(lǐng)域的審查用檢索文檔中專利文獻(xiàn)扉頁上的摘要和附圖以及權(quán)利要求書中獨(dú)立權(quán)利要求的內(nèi)容；日本、俄羅斯（包括原蘇聯(lián)）、德國（包括原聯(lián)邦德國）、英國、法國和瑞士等國的專利分類文摘；中外期刊論文分類題錄等，將那些初步判斷可能與申請的主題有關(guān)的文件提出來。如果檢索針對的申請有顯示各種具體結(jié)構(gòu)的附圖，審查員可以把申請的附圖與審查用檢索文檔中文件的附圖一一對照，將那些附圖所顯示的結(jié)構(gòu)特征與申請中的結(jié)構(gòu)相同或者類似的文件提出來。
第二步，仔細(xì)閱讀第一步中提出的那些文件的摘要、附圖和權(quán)利要求，以及有關(guān)文摘和題錄所對應(yīng)的文件，選出與申請較相關(guān)的對比文件。
第三步，仔細(xì)閱讀和分析研究第二步中選出的文件的說明書部分，最后確定在檢索報告和審查意見通知書正文中將引用的對比文件。
6.4抵觸申請的檢索
6.4.1基本原則
在對申請發(fā)出授予專利權(quán)的通知前，抵觸申請的檢索應(yīng)當(dāng)完成到盡可能完善的程度，即應(yīng)當(dāng)作到已經(jīng)全面查閱了當(dāng)時的檢索用專利文獻(xiàn)中在本申請的申請日之前提出并在其后公布的專利申請文件和公告的專利文件。
6.4.2申請滿十八個月公布后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的檢索
通常，發(fā)明專利申請?jiān)谄渖暾埲掌饾M十八個月公布，此后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序。對這種情況，審查員在發(fā)出第一次審查意見通知書之前所作的檢索，應(yīng)當(dāng)包括抵觸申請的檢索。
6.4.3申請?zhí)崆肮己筮M(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的檢索
發(fā)明專利申請?zhí)崆肮己筮M(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的，審查員在發(fā)出第一次審查意見通知書之前，可以初步檢索抵觸申請。如果對該申請作出審查結(jié)論的日期在從該申請的申請日起十八個月之內(nèi)，審查員可視抵觸申請進(jìn)入檢索用專利文獻(xiàn)中的情況不斷進(jìn)行抵觸申請的補(bǔ)充檢索；如果對該申請作出審查結(jié)論的日期，在該申請的申請日起滿十八個月當(dāng)天或者之后，審查員應(yīng)當(dāng)在滿十八個月當(dāng)天或者之后，在作出審查結(jié)論前，進(jìn)一步進(jìn)行抵觸申請檢索。
7、防止重復(fù)授權(quán)的檢索
在對申請發(fā)出授予專利權(quán)的通知前，防止重復(fù)授權(quán)的檢索應(yīng)當(dāng)完成到盡可能完善的程度，即應(yīng)當(dāng)將在中國專利文獻(xiàn)中已經(jīng)有的涉及同樣的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請或者專利文件檢索出來。有關(guān)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的判斷，適用本部分第三章第６節(jié)的規(guī)定。
8、中止檢索
8.1檢索的限度
從理論上說，任何完善的檢索都應(yīng)當(dāng)是既全面又徹底的檢索。但是從成本的合理性角度考慮，檢索要有一定的限度。審查員要隨時根據(jù)已經(jīng)檢索出的對比文件的數(shù)量和質(zhì)量決定是否應(yīng)當(dāng)中止檢索?？紤]的原則是用于檢索的時間、精力和成本與預(yù)期可能獲得的結(jié)果要相稱。
8.2可中止檢索的幾種情況
檢索過程中，出現(xiàn)下列情況之一時，審查員可以中止檢索：
（１）審查員已經(jīng)找到一份與申請的全部主題密切相關(guān)的對比文件，并且認(rèn)為它清楚地公開了申請的全部主題的全部技術(shù)特征，或者由它所公開的內(nèi)容使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠得出權(quán)利要求書中的全部技術(shù)方案，即審查員認(rèn)為該對比文件單獨(dú)影響申請的全部主題的新穎性或創(chuàng)造性，構(gòu)成檢索報告中所規(guī)定的Ｘ類文件或Ｅ類文件；
（２）審查員已經(jīng)找到兩份或者多份與申請的全部主題密切相關(guān)的對比文件，并且認(rèn)為，申請所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠容易地把它們結(jié)合起來，得出權(quán)利要求書中的全部技術(shù)方案，即審查員認(rèn)為這些對比文件結(jié)合起來影響申請的全部主題的創(chuàng)造性，構(gòu)成檢索報告中所規(guī)定的Ｙ類文件；
（３）審查員根據(jù)其知識和工作經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為不可能找到密切相關(guān)的對比文件，或者認(rèn)為預(yù)期的結(jié)果與需要花費(fèi)的時間、精力和成本相比十分不相稱，不值得繼續(xù)檢索；
（４）審查員從公眾提供的材料中，或者從申請人提交的外國為其申請進(jìn)行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料中，發(fā)現(xiàn)了上述（１）或（２）所述的密切相關(guān)的對比文件（通常為檢索報告中所規(guī)定的Ｘ或Ｙ類文件）。
9、特殊情況的檢索
9.1申請的主題跨領(lǐng)域時的檢索
如果申請的主題跨越不同的技術(shù)領(lǐng)域，審查員除了在其負(fù)責(zé)審查的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行檢索外，還應(yīng)當(dāng)視情況與負(fù)責(zé)其他技術(shù)領(lǐng)域的審查員商量，決定如何進(jìn)行進(jìn)一步檢索。
9.2申請缺乏單一性時的檢索
9.2.1對明顯缺乏單一性的申請的檢索
審查員在分析研究權(quán)利要求書和說明書（及其附圖）后，就能判斷申請的主題之間缺乏單一性的，可以采取下列方式之一處理申請：
（１）待申請人修改申請并消除缺乏單一性的缺陷后再進(jìn)行檢索；
（２）如果缺乏單一性的兩項(xiàng)或者多項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)方案都屬于該審查員負(fù)責(zé)審查的技術(shù)領(lǐng)域，且它們涉及的檢索領(lǐng)域非常接近或者在很大程度上重疊，則審查員可以在不增加太多工作量的情況下同時完成對它們檢索，這樣，在撰寫審查意見通知書正文時，既可以指出缺乏單一性的缺陷，又可以對這些獨(dú)立權(quán)利要求作出評價，減少一次審查意見通知書，從而加速審查進(jìn)程。如果通過檢索發(fā)現(xiàn)申請中的一項(xiàng)或者幾項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求不具備新穎性或者創(chuàng)造性，那么申請人在收到審查意見通知書之后，就可以刪去這樣的權(quán)利要求，而且不會再對它或者它們提出分案申請，從而避免了一些不必要的工作。此外，通過這樣的檢索還有可能找到進(jìn)一步證明申請的主題缺乏單一性的對比文件。
9.2.2對不明顯缺乏單一性的申請的檢索
不明顯缺乏單一性的申請，是指只有經(jīng)過檢索，才能確定其申請的主題之間缺乏單一性的那些申請。對于這些申請，審查員應(yīng)當(dāng)按照下列方式進(jìn)行檢索：
（１）對第一獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行檢索，若發(fā)現(xiàn)它不具備新穎性或者創(chuàng)造性，則按照本部分第六章第2.2.1節(jié)所述的單一性審查原則，根據(jù)已有檢索結(jié)果判斷其余各獨(dú)立權(quán)利要求之間是否缺乏單一性，對缺乏單一性的獨(dú)立權(quán)利要求可以不再進(jìn)行檢索。
（２）如果一件申請中的兩項(xiàng)或者多項(xiàng)相互并列的獨(dú)立權(quán)利要求，在發(fā)明構(gòu)思上非常接近，而且其中沒有一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求需要在其他的技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行檢索，則可以對申請的全部主題進(jìn)行檢索，因?yàn)檫@不會增加太多工作量。
（３）對獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行檢索，若發(fā)現(xiàn)它不具備新穎性或創(chuàng)造性，從而導(dǎo)致其相互并列的從屬權(quán)利要求之間缺乏單一性，則可參照本章第9.2.1節(jié)（１）或（２）或者本節(jié)（１）或（２）所述的方式處理。
9.3其他情況的檢索
申請的部分主題屬于本章第10節(jié)中列出的情形的，審查員應(yīng)當(dāng)對該申請其他不屬于這些情形的主題進(jìn)行檢索；申請中其他不屬于這些情形的主題之間存在單一性缺陷的，按本章第9.2節(jié)的規(guī)定進(jìn)行檢索。
10、不必檢索的情況
一件申請的全部主題屬于下列情形之一的，審查員對該申請不必進(jìn)行檢索：
（１）屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的情形；
（２）不符合專利法第二條第二款的規(guī)定；
（３）不具備實(shí)用性；
（４）說明書和權(quán)利要求書未對該申請的主題作出清楚、完整的說明，以致于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實(shí)現(xiàn)。
11、補(bǔ)充檢索
在申請的實(shí)質(zhì)審查過程中，有下列情形之一的，為了獲得更適合的對比文件，審查員應(yīng)當(dāng)對申請進(jìn)行補(bǔ)充檢索：
（１）申請人修改了權(quán)利要求，原先的檢索沒有覆蓋修改后權(quán)利要求請求保護(hù)的范圍；
（２）申請人澄清了某些內(nèi)容，使得原先的檢索不完整、不準(zhǔn)確；
（３）第一次審查意見通知書以前的檢索不完整或者不準(zhǔn)確；
（４）審查意見的改變使得已經(jīng)作出的檢索不完整或者不準(zhǔn)確而需要增加或者改變其檢索領(lǐng)域的。
在復(fù)審后的繼續(xù)審查過程中，如果出現(xiàn)上述情形，也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)充檢索。
此外，對于本章第4.2節(jié)（２）中所述的可能構(gòu)成抵觸申請的指定中國的國際專利申請文件，在對申請發(fā)出授予專利權(quán)的通知之前，應(yīng)當(dāng)通過補(bǔ)充檢索查看其是否進(jìn)入了中國國家階段并作出了中文公布。
12、檢索報告
檢索報告用于記載檢索的結(jié)果，特別是記載構(gòu)成相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)的文件。檢索報告采用專利局規(guī)定的表格。審查員應(yīng)當(dāng)在檢索報告中清楚地記載檢索的領(lǐng)域、數(shù)據(jù)庫以及所用的基本檢索要素及其表達(dá)形式（如關(guān)鍵詞等）、由檢索獲得的對比文件以及對比文件與申請主題的相關(guān)程度，并且應(yīng)當(dāng)按照檢索報告表格的要求完整地填寫其他各項(xiàng)。
在檢索報告中，審查員采用下列符號來表示對比文件與權(quán)利要求的關(guān)系：Ｘ：單獨(dú)影響權(quán)利要求的新穎性或創(chuàng)造性的文件；
Ｙ：與檢索報告中其他Ｙ類文件組合后影響權(quán)利要求的創(chuàng)造性的文件；
Ａ：背景技術(shù)文件，即反映權(quán)利要求的部分技術(shù)特征或者有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的文件；
Ｒ：任何單位或個人在申請日向?qū)＠痔峤坏摹儆谕瑯拥陌l(fā)明創(chuàng)造的專利或?qū)＠暾埼募?br />
Ｐ：中間文件，其公開日在申請的申請日與所要求的優(yōu)先權(quán)日之間的文件，或者會導(dǎo)致需要核實(shí)該申請優(yōu)先權(quán)的文件；
Ｅ：單獨(dú)影響權(quán)利要求新穎性的抵觸申請文件。
上述類型的文件中，符號Ｘ、Ｙ和Ａ表示對比文件與申請的權(quán)利要求在內(nèi)容上的相關(guān)程度；符號Ｒ和Ｅ同時表示對比文件與申請?jiān)跁r間上的關(guān)系和在內(nèi)容上的相關(guān)程度；而符號Ｐ表示對比文件與申請?jiān)跁r間上的關(guān)系，其后應(yīng)附帶標(biāo)明文件內(nèi)容相關(guān)程度的符號Ｘ、Ｙ、Ｅ或Ａ，它屬于在未核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情況下所作的標(biāo)記。
一項(xiàng)權(quán)利要求中包括幾個并列的技術(shù)方案，而一份對比文件與這些技術(shù)方案的相關(guān)程度各不相同的，審查員在檢索報告中應(yīng)當(dāng)用表示其中最高相關(guān)程度的符號來標(biāo)注該對比文件。
除上述類型的文獻(xiàn)外，審查意見通知書中引用的其他文獻(xiàn)也應(yīng)當(dāng)填寫在檢索報告中，但不填寫文獻(xiàn)類型和／或所涉及的權(quán)利要求。
